产业多样化对经济的影响——基于东北地区的实证分析

佟训舟 吴航舟

（中国人民银行吉林省分行,吉林长春 130051）

一、引言

东北地区作为我国北方重要的城市群，其经济发展态势一直备受关注。2003年，党中央出台包括东北地区在内的老工业基地振兴政策。2007年8月，国务院在《东北地区振兴规划》中强调调整东北地区的产业结构。党的十八大以来，新一轮振兴东北地区等老工业基地的相关举措取得了瞩目成就。

但是随着时间的增长，东北经济的增速逐渐放缓且经济下行压力不断增大。2011年左右，各省GDP增速均下跌，其中，辽宁省排名全国倒数，黑龙江省与吉林省2016年GDP增速分别为6.1%和6.9%。产业结构作为推动东北经济增长的主要动力之一，尚未发挥其应有的作用。本文根据熵值法将产业多样化分解为相关多样化和无关多样化，利用东北三省2004-2018年地级市面板数据，实证检验东北地区经济增长中相关多样化与无关多样化的作用效果，试图发现二者如何对东北地区经济增长做出贡献。

二、概念界定与理论机制分析

（一）相关概念界定

1.产业多样化的概念界定

传统概念主要强调产业种类和产业分布，而随着产业的不断发展，不同产业之间的相互联系和层次结构在多样化的产业结构逐渐凸显重要作用。Siege（1995）、Wagner和Deller（1998）认为传统产业多样化的概念较为狭隘，应将行业间联系加入对多样化的考量内。Frenken等（2007）第一次拆分产业的总体多样化为相关、无关两个指标，认为相关多样化产生的Jacobs外部效应可以引发技术、知识的外溢。本文根据Frenken的分解办法，分析在东北地区的经济增长进程中，多样化的产业结构的作用。

2.相关多样化的概念界定

相关多样化是指在众多大类产业中存在着数量很多的技术联系上较强的小类产业，这些相关产业内部的小类企业集聚在一起，进而可能产生了Jacobs外部性，因此可以通过包括知识外溢、技术创新或产品销售相关联等因素有效促进相关产业内部的企业发展，有助于提高企业的生产效率，使地区产业的比较优势充分显现出来。

3.无关多样化的概念界定

无关多样化是指一些相互之间技术联系和经济联系相对不紧密的产业集中在一起，这类产业之间可能会形成比较完整的产业体系。不同资本与人力资源在产业之间流动，不同产业集中产生的外部性作用可以有效提高资源的配对比例，使搜寻过程中耗损的成本进一步减少。另外，不同产业会生产种类丰富、数量众多的中间投入品，这些中间品的生产可以进一步促进各类产业的协作。但是，具有无关多样性的产业之间可能会造成资源的浪费，对企业的经营状况造成不良影响，进而阻碍经济增长效率的增加。

（二）理论机制分析

1.相关多样化对经济增长的影响机制

相关多样化对经济的作用途径主要有以下三条。一是共享资源。当具有相关多样性的产业集中时，信息、技术、资本更容易在行业间传播。知识的研发、积累和扩散导致新方法和新技术的运用，从而提高现有企业生产的劳动生产率，促进区域经济增长。二是比较优势。企业可以充分发挥自身特长进行专业化分工生产，随着知识的不断积累和资本的不断增加，当生产规模不断扩大时，单位产品成本处于下降阶段，最后实现内部规模经济推动地区经济增长。三是互补性知识，互补知识的外溢增加了技术扩散和激励搜寻行为，领跑者可以获得超额利润。当经济系统中一个企业创新获利时，其他企业就会作为跟随者加入竞争，获利成为激励企业创新的动力之一。随着利润不断被瓜分，企业通过自身创新和发现利用提高企业优势。

2.无关多样化对经济增长的影响机制

不相关的行业集中可以降低资源的搜寻成本，提高人力资本、资源等的配对机会，有助于资源的有效配置。多样化的产业结构使不同背景的人才近距离合作交流，有益于新知识的产生。人力资本的多样化同样对于培养研发团队，科研创新的机构创立也十分有利。另外，增加中间投入品的种类，也有助于企业之间开展合作，促进企业与外部各种实体之间相互依赖，促进了企业长期绩效的产生。

三、产业多样化影响地区经济增长的实证检验

（一）多样化与经济增长的实证研究

1.模型构建

本文基于相关文献研究，根据熵值标法分解产业多样化为相关多样化和无关多样化，采用OLS回归方法，并利用东北三省2004-2018年地级市面板数据实证检验相关多样化与无关多样化对东北地区经济增长的影响。本文计量模型设计如下：

其中，t代表时间，i代表城市，Gi代表经济增长水平，RVi是衡量相关多样化的指标，UVi是衡量无关多样化的指标，为此模型的解释变量。另外，α1为常数项，CLi，awagei，pdi，govi，ISOi为此模型的其他控制变量，μi为随机变量。

2.产业多样化的指标测度

由德国物理学家鲁道夫提出熵的概念。借鉴熵指标的方法，产业多样化水平可表示为：其中Ei为熵值，Pi为经济部门总就业人口中单一行业的占比。当熵为0时，证明此区域的产业结构呈现单一状态，随着熵逐渐变大，多样化程度也逐渐变大。为拆分产业的总体多样化这一指标，假设k个大类行业的就业比重为它所包含的n个小类行业的比重之和：，包含于大类行业内的小类行业的产业多样化水平：，产业总体多样化的表达式为：。跟据熵指标的特点，分解测算完整经济系统的总体多样化指标：

3.变量选取

选取人均GDP作为被解释变量衡量经济增长，选取相关和无关多样化水平作为解释变量。其他控制变量如下。

（1）资本劳动投入比

关于资本深化程度，本文采用资本劳动比衡量。资本存量的测算根据刘常青等人《中国地级以上城市资本存量测度》中的计算方法，采用分省计算的形式，折旧率采取算术平均值的方法进行测算。劳动投入用“在岗职工人数”衡量，二者相除得到资本劳动投入比。

（2）劳动力成本

本文使用城镇单位就业人员的平均工资衡量。

（3）劳动密集程度

本文利用人口密度来表示劳动力密集度，人口密度会产生要素集聚，后者对经济增长起到正向作用。

（4）产业高级化

根据统计年鉴，通过第三产业产值与第二产业产值作比计算得到。

（5）政府干预

利用地区财政总额支出与GDP的比例所得，随着政府投资重点的变化，政府干预作用于产业结构变化，进而影响区域经济的增长。

4.指标的测算

表1列出了东北地区部分城市2004-2018年间相关与无关多样化指标水平的均值，可以看出，沈阳、哈尔滨、长春作为省会城市，指标水平较高。鞍山市属于东北老工业基地之一，表中相关指数处于中间水平，但产业结构的无关的多样化水平在较低的水平。相比之下，三个省份都各自包含了相关程度较高的产业结构的城市。

表1 东北地区部分城市2004-2018年间相关与无关多样化指标水平均值

表2 变量符号表示及其描述性统计

5.变量的描述性统计

从人均GDP来看，城市之间的经济发展差距不是很大，但是差异仍然明显。以地方政府支出为例，其最大值和最小值存在明显的差异，后者与前者相差将近5倍。地区资本劳动比例中前者是后者的1.5倍，另外，标准差表明地区间的要素投入水平具有明显差距。

（二）实证结果与分析

1.回归结果与分析

表3显示，除人口密度外，回归结果在1%的水平上显著，包含相关多样化与无关多样化在内的解释变量的系数为负。一方面，相关多样化的方向表明东北地区的经济增长并未享受到产业相关多样化带来的福利，具有技术联系和经济联系的企业并未通过技术创新与知识外溢实现发展。相反，它们可能依然由于相互之间同质化的竞争阻碍自身的进步。具体来看，钢铁产业作为东北三省的支柱性产业之一，在政府资源配置之下，东北地区促进了一系列周边及中下游产业的发展，特别是辽黑两省的装备制造业在全国享有重要性地位，所以客观来讲，东北地区的相关多样化很大一部分实质上是围绕传统优势产业为中心的多样化结构。然而，在经济下行的大环境下，产能过剩的矛盾日益明显，这意味着相关多样化对该地区经济增长有一定阻碍作用，一味投资固有的支柱产业发展可能造成产业僵化，产业对政府投资产生依赖性会使其缺乏创新动力，产业之间无法通过互补性知识外溢促进结构多样化，反而负向影响经济。由于东北地区资源枯竭，借助自然资源发展的行业失去其比较优势，那么相关多样化无法发挥内部规模经济，这可能是东北经济发生衰退的原因之一。

表3 变量回归结果

从东北地区的无关多样化的估计系数为负来看，东北地区的具有无关多样化特征的产业集中对经济增长产生了一定的阻碍作用，这些产业尚未构成相对完整的产业体系，甚至由于土地和基础设施的缺乏产生过度竞争，这种资源的浪费对企业的经营状况造成不良影响。由于政策相对固守于传统产业集群发展，尚未充分考虑其他不相关产业后续的发展问题，产业之间过度竞争导致资源浪费和错配，使经济增长受限。包括高新技术产业等在内的互相具差异化的产业，未能够依靠各自的中间品投入品类形成合作，导致无关多样化无法正向作用于经济增长。另外，由于不相关的产业尚未集中发展，在受到市场等外部因素冲击或自身出现问题时，区域经济易受到影响。

2.稳健性检验

本文将各省省会城市去除并进行回归，如表4所示，各个变量的系数表明回归所得到的结果拥有可靠性和稳健性。

表4 稳健性检验

四、主要结论与政策建议

（一）主要结论

本文从理论和实证两个层面系统研究产业结构多样化对经济增长的影响，利用熵值法以及熵的特性，拆解产业的总体多样化指标成相关与无关多样化，并利用东北三省2004-2018年地级市面板数据，运用OLS模型回归分析产业结构变动对区域经济增长的影响。随着产业与经济的关系更加复杂、产业间的联系更加密切，研究产业多样化有助于深入分析产业间的相互作用关系，为区域产业结构的优化提供建议，起到促进经济增长的效果。本文得到以下结论。

一方面，东北三省的相关多样化系数水平不高，且从实证分析得出相关多样化对东北经济发展产生明显的负向影响。原因可能在于东三省的相关产业主要以包括装备制造业，钢铁产业在内的传统优势产业为中心发展，一味投资固有支柱性产业造成的产业僵化导致原本具有相关多样性的行业对经济增长造成一定的阻碍，不仅如此，对政府投资的依赖可能会减弱创新动力，造成现有的相关产业间无法通过互补知识外溢促进经济增长。其次，资源枯竭产业失去比较优势，那么相关多样化无法通过内部规模经济发挥作用，这可能也是东北经济衰退的原因之一。

另一方面，东北地区的无关多样化系数为负，该产业尚未构成相对完整的产业体系，甚至由于要素缺乏产生的过度竞争对企业的经营状况造成不良影响。由于政策相对固守于传统产业集群发展，尚未充分考虑其他不相关产业后续的发展问题，引发资源浪费和错配，使得经济增长受限。包括传统工业、农机装备、生物医药与人工智能等在内的具有差异化的产业，未能有效依靠各自的中间品投入品类形成合作，导致无关多样化无法正向作用于经济增长。

（二）政策建议

随着产业与经济的关系更加复杂、产业间的联系更加密切，本文从产业多样化入手，深入分析产业间的相互作用关系，为区域产业结构的优化提供建议，起到促进经济增长的效果。根据本文的研究结论，可以提出以下几点政策建议。

一是转变单靠传统优势产业集群效应发展的思路。对于传统的优势行业，需要仔细考量其是否需要长期投资，是否是产能过剩需要减少投资，甚至是否应被替代。根据发展前景等条件因素，转投更多资源至朝阳行业，根据其他相关产业的集群效应调整产业结构，促进经济增长。

二是建立相关机制促进技术和知识的创新。创新是经济发展的重要源泉，东北地区部分国企、央企可能由于一定的垄断性，缺乏创新动力。另外，有产业结构优化能力的企业（例如机械制造等老牌国企）也需要寻找技术创新的机会。这就要求实施培育创新动力和能力的相关措施，可以依靠互补性知识外溢，内部实现经济增长。

三是合理资源分配，加快促进差异化产业的发展。当前来看，东北地区产业结构问题尚存，市场需求的选择证明注资夕阳产业是存在问题的，资源倾斜于除了传统优势行业之外的差异化产业发展可能会有助于产业结构的调整。同时，需要注意资源的合理分配，不能过度投资传统支柱性产业，要控制服务产业与实体经济的比重。