EPC项目设计运行管理要素与管控要点

臧言礼 樊继华

上海宝冶集团有限公司 上海 200941

随着我国建设工程不断向规模大、难度大、技术高、成本低的方向发展，建筑行业原来的施工承包模式越来越不能适应新的发展需求。国内20世纪90年代末出现的EPC管理模式昙花一现，当时EPC项目基于业主谋求管理简单化、单线条指向而生，寻求的是以设计单位牵头的松散式总承包模式，运行过程中问题百出，效果不佳。现如今建设行业新的发展要求、业主新的期盼以及施工企业对利润的追求再一次催生了建筑行业总承包模式由施工总承包模式（PC）向设计总承包模式（EPC）的发展，这就要求在新阶段、新背景、新市场环境下继续研究和探索EPC管控的要素和发展方向。

1 研究目的

新的发展环境下，政府采用法规规定了总承包企业完成EPC模式所需要的设计与施工双资质的新要求，虽然在较短时期内或许会延缓EPC模式的发展速度，但却有利于总承包企业健康、可持续发展，同时有利于树立施工企业向新一轮EPC模式发展的信心。新一轮EPC项目管理模式出现的背景和主题不同于以往，有条件、有实力的企业纷纷发力研究以谋求新的EPC发展路线，争取在激烈的建筑市场竞争中求得尽可能多的份额和利润空间，以保证企业自身的发展。探索EPC在总承包企业中的管理和科学实施方法显得尤为重要，同时还存在较大的挑战性。

2 研究方法

目前，EPC模式尚处在初期探索和实践阶段，存在着各种不健全、不科学的运营方法和体系，为了更好地研究、总结并实践新时期内高质量的EPC管控体系和方法，本文将围绕EPC特点分析、EPC概算控制要点、设计阶段策划控制要素及深入解析、实施阶段管控要素剖析、设计成果科学管控及对初始运营企业的建议提示等方面进行分析，并总结提炼，最终形成一个相对完整的关于EPC模式运营的研究成果，并注重将设计策划与设计实践效果相结合。

3 研究过程

3.1 EPC模式下设计运行优势

建筑工程EPC模式下要使工程在各方面取得较好的优化效果，必须做到设计及早介入项目早期运作过程。主要表现在：第一，特殊材料、设备及部件等，采集到准确信息后尽早纳入设计策划过程，以减少因后期的不适合带来的设计变更，从而延误工期，造成成本损失；第二，施工策划、可建造性策划纳入设计策划过程，避免后期因被动选择落后施工工艺而对整个项目的运营造成不利影响；第三，设计全过程介入设计概算、预算的控制和把握，启动全员、全过程深度控制模式，尤其是在基于项目部运作的主线条下，商务部门、设计管理部门、施工技术部门更要深度介入超前策划审查过程，以实现EPC工程项目的价值最大化；第四，EPC项目前期是策划阶段，需要采用先进的BIM信息技术手段、三维设计软件，深度应用于项目的立体空间、多维设计、碰撞检查、方案优化，以及展示完工效果等方面，避免设计错误，取得最优的EPC项目的设计策划成果，为项目赢得较大的利润空间打下基础。

3.2 设计投资与概算控制要素

设计阶段分为初步审计阶段、技术设计阶段、施工图设计阶段。设计策划阶段对概算的掌控率能达到90%；初步设计阶段可以实现对概算85%～90%的控制；技术设计阶段可以实现对概算35%～75%的控制；施工设计阶段对概算的掌控率低于10%。

据国家相关政策，重点项目设计概算如果超过原计划概算的10%[1]，需重新报批可行性研究报告或修改初步设计。所以项目接盘或中标就应着手围绕研究业主的概念，开展设计方案策划，优化设计技术方案，逐步开展初步设计优化，做好各专业施工图设计，及早研究制定并发出设备请购单，做好施工阶段的设计变更管理等要素，依次按项目管理强度的强弱逐渐实施管控，以达到理想预控效果。初步设计阶段主要是修订概算，即修订修正项目投资成本、技术设计阶段制定和修正项目预算成本、确定项目概算。概算控制方法有：以类似项目历史基准、单位估价法、参数成本模型、系统分部进行成本分析、工程量估价。设计概算控制也同时需要采用限额设计、价值工程分析法超前策划、多关联部门协同把控、动态深度介入、共同制定单元目标造价控制标准等方法进行控制。

3.3 设计策划阶段重点控制要素

设计策划阶段首先需要确定设计工作模式，研究项目是否需要借助外部设计咨询、设计院采购的模式，并确定设计选定的主要工艺方法、设计进度主要节点，研究分析价值优化空间的源头及采用的测算方式。

设计质量管理应该包括项目定义文件的符合性、可建筑性、设计的经济性、交付成果（图纸、设计规格书）质量要求等方面[2]。重视并进行全员、全过程设计风险管理，定期开展风险专题工作研判会，识别项目文件、运营、安全和可施工性等各类风险。采取措施使设计规避社会因素可能导致的设计技术风险，重要风险控制要素应纳入施工合同进行管控，并确保最后移交运营后继续做好设计风险的持续控制。

设计接口管理是设计策划阶段的重要工作，通过编制设计规格接口书、接口矩阵等科学规范技术手段，合理、规范地进行设计接口管理，确保设计策划的准确性、主动性，避免盲动性和设计返工、设计变更。同时要做好专业特殊主题的深化设计管理，包括专业公司的深化设计、项目设计部的深化设计工作。

EPC项目的报批、报建管理直接影响设计进度、设计节点，以及项目的按期开工和交付进度。因此，要有专人研究当地报批和报建政策、主管机构、报批和报建时机及策略，制定各类许可取得方法，对时效节点进行管理与跟踪。

具有EPC资质资格的企业应建立项目设计标准清单和设计标准库源，提高EPC项目的设计质量保证能力。根据项目成功案例的最佳实践，建立企业设计标准库并动态进行维护，输入新的项目设计资源信息，根据业主的项目建设要求，遵循项目定义文件编写好项目设计技术指导书，为EPC总承包项目提供规范设计的实施标准。项目设计技术指导书宜通过对建筑产品的目标、内容、功能、规模和标准的研究分析确定项目设计的具体要求，这也是设计单位开展设计工作的重要依据。设计指导书的编制内容一般应涵盖项目概述、规划条件及周边市政条件、设计范围及主要依据、设计指导思想、功能需求分析、总平面、建筑专业、结构专业、给排水专业、电气专业、智能专业等内容。

3.4 设计实施阶段管控要点

设计审查是设计实施的控制环节，通过单元要点控制，设计审查，设计管理工程师审查、项目商务、施工、设计管理部门等多部门联动会审等，设计管理部门应切实组织好几个主要部门深入做好EPC项目初步设计审查、施工图审查，必要时提请设计院组织专项、专题专家论证。设计过程中做好设计合同、设计进度、审查与审计成果、预采购、图纸资料等要素的管理，通过制度、程序和规范式表格进行科学管理。必要时组织独立的第三方进行评审，最后按规定上报主管部门，完成法定评审。设计文件成果在输出前需要进行验证，设计验证是确保设计输出满足设计输入的重要手段。依据业主的需求，从项目定义文件到施工图的符合性方面，设计管理部门组织审查的主要内容包括：审核设计满足设计技术指导书和项目定义文件的情况；方案策划和初步设计阶段设计审查工作包括：技术指导书中有关质量控制的内容，审核设计方案是否满足业主的质量标准和要求，针对重要问题组织专家论证，提出咨询报告，组织专家对方案、初步设计进行审查，分析设计给质量目标带来的风险并提出风险管理的对策和建议，对建筑设备系统技术经济进行分析、论证，提出咨询意见，审核各专业工种设计是否符合规范要求，审核各特殊工艺设计、设备选型并提出合理化建议，协调设计单位完成设计工作，编制本阶段设计质量控制总结报告。

有效、有力、有理地控制业主、分包方的设计变更，需求变更对项目成败有重要影响，总承包方既不能一概拒绝业主的变更要求，也不能一味迁就业主随意提出变更，所以应以需要实施变更需求方法进行控制管理。明确需求基准线是变更的依据，同时要在合同中明确规定：限定业主变更需求的时间和接收条件，规定需求变更必须执行的流程以及变更后重新确定新的需求基线。小的变更也要控制并按照流程运行。另外，也务必做好分包方变更的控制，针对分包方提出的设计变更需求应严格审查和控制，按照流程进行管理，引导分包单位提出的变更朝有利于整个项目推进和创效的方向进行设计优化，避免不适宜的设计变更、恶意变更的出现，避免由于此类变更引发的总承包方内部各方的矛盾，以免影响项目运行，有损整体利益。

专业分包方之间互相提供工程资料与接口管理经验对设计的正常运行也至关重要。在施工图深化设计阶段，设计管理部门应组织各专业分包方相互提资并组织各专业分包方编制提资单及接口需求清单，通过提资与接口的有效管理解决好专业分包方之间的技术需求问题，保证图纸的统一性、同步性和准确性。同时，设计管理部门应组织对提资的评审，各分包方根据评审记录对提资内容进行修改之后再进行重新提资。专业分包方与主题设计之间也存在提资管理问题，通过提资满足主题设计院与专业分包方之间的相互需求，并将专业分包方相关方案、技术内容融入主题设计并补充到施工图设计中[3]。

3.5 研究设计成果的科学管控方法

对设计成果如何实施科学管控，从某种程度上影响着EPC项目实践的效果。对于图纸成果，应制定文件，编制统一的规则，在设计开始前，应当对图纸的编制进行统筹规划，以便于更好地对设计成果和图纸进行管理。另外，规范设计成果的电子文档和光盘制作要求。对图纸的篇、册、分册等的划分原则进行规定，以方便图纸的使用和归档。图纸的发放应有一个清晰的流程以及完整的记录表单，避免遗漏。

编制CAD手册，保证项目设计出的所有图纸按照同一方式进行绘制，提高各方在设计图纸浏览、共享和管理时的图纸清晰度、易读性和阅图效率。CAD手册中应包含对图层、缩写、符号、图标、图纸大小等基础信息方面的规定。

做好项目设计总结，如项目介绍、设计管理的组织情况、经验教训、设计管理成果等的总结，对EPC工程项目后期的改进至关重要。

4 研究成果启示

初始运营EPC的企业应尽快建立完善、规范的设计经理培训及聘用机制，通过管理手段的实施和培训使设计经理具备设计技术知识、EPC过程知识、EPC项目商务知识及良好的组织协调能力，形成一个具有组织力、知识完备的设计经理团队，使企业在EPC项目市场的竞争中更具有优势。

国家政策规定：经核定的概算不得突破，如果申请概算调增幅度超过原核定概算10%及以上的，国家有关部门将商请审计机关进行项目重新审计，因此应重视重点、重大EPC项目概算控制，规避政府管控风险。

重视EPC项目下额限额设计与上额限额设计，两者同等重要，下额限额对保证项目安全、功能和观感效果的实现至关重要。

企业逐渐建立完善的设计部门、商务部门、施工部门、技术部门参加的设计各阶段设计审查与设计策划工作体系和制度，确保EPC项目的运营质量。将EPC项目的经营风险控制切实前移到投标工作开始前运作，规避重大项目亏损风险的出现。

在企业初始运行EPC项目后，企业设计管理部门在既有成熟、完工的项目信息数据基础上，组织建立EPC项目最佳实践库、设计标准库，条件成熟时及早组织编写EPC项目设计审查清单，建立完善的企业EPC项目资源库、知识库，为企业在日后的项目竞争和运作中提供有效的技术资源支持。

切实抓好项目价值优化的时间点，选好项目价值工程、利润优化的合理时机，并且科学、有序地管控好EPC项目业主及分包方的设计变更，规避或减少利润损失空间的发生，避免项目运行多方矛盾风险的出现导致不利于项目正常运行的情况，使项目效益、效果最大化，运营最优化。

5 结语

本文从EPC项目特点、设计策划、设计实施与成果输出管控等方面进行了较为全面的研究和介绍，揭示了EPC项目管控应遵循的科学管控规律和主要要求。

此外，通过研究发现，目前建筑市场环境存在的某些弊端因素在某种程度上制约着EPC工程项目快速、高质量的发展，研究推进真正的设计施工强强联合的EPC运营模式和方法，对持续推动我国建筑业可持续、健康一体化的发展具有重要的现实意义。