基于全过程工程咨询模式的投资控制标准化探讨

徐德全

(上海建科工程咨询有限公司，上海 200032)

1 研究背景

从住建部在2017年5月2日下发《关于开展全过程咨询试点工作的通知》中明确提出“培育全过程工程咨询”到现在仅仅4年，这种全新的工程咨询服务模式仍处于试行、探索阶段，尚未有科学合理、完整统一的行业体系规范。

《国家发展改革委 住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》第五条“优化全过程工程咨询服务模式”中提出，要研究建立投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询服务技术标准体系，促进全过程工程咨询模式服务的科学化、标准化和规范化。特别是要遵循项目周期规律和建设程序的客观要求，在项目决策和建设实施两个阶段，重点培育发展投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，为固定资产投资及工程建设活动提供高质量智力技术服务，全面提升投资效益、工程建设质量和运营效率，推动工程建设高质量发展。

2 研究意义

全过程工程咨询模式下，工程建设项目投资控制管理工作的意义主要是使项目各阶段费用支出呈现计划性、可控性，提高资金使用效益。本文提出的标准化探讨，则是基于几个全过程工程咨询模式下医疗类工程建设项目的经验积累与实践提出的。

在工程建设项目的实际管理工作中，从事造价合约的工作人员即使承担少量的招投标工作，也需要花费大量时间和精力用于测算、审核、调整海量的数据，并做好投资信息积累、留存归档工作。此外，造价合约负责人往往在项目前期阶段就需要根据项目投资进行结构分解、制定投资管理计划，从而在项目实施阶段可以清楚掌握投资控制的动态、了解项目投资分布，进而跟踪与预警项目的投资执行情况，指导项目后续的招投标工作，完成工程建设项目的预期投资目标。

全过程咨询模式下的投资管理标准化的概念主要探讨的是对投资的标准化计算、分析和对投资费用的标准化跟踪、预警以及投资费用的标准化结构分解这三个方向，通过在全过程工程咨询业务中投资控制工作的实践效果，标准化的投资控制主要效果体现在以下三个方面：

(1) 标准化工具编制，提高工作效率；

(2) 标准化投资跟踪，管控投资动态；

(2) 标准化数据分析，指导投资目标。

3 研究内容

本文主要探讨研究了在全过程工程咨询的服务模式下，如何通过标准化的系列工具、标准化的管理手段和标准化数据分析来辅助投资控制的管理动作。

3.1 标准化的系列工具

“工欲善其事，必先利其器”，投资控制中往往包含大量的招投标工作，尤其对于政府投资项目，国有资金的使用效益尤为重要。估算、概算、预算、结算每一个环节都涉及大量反复的数据处理，根据可行性研究阶段的投资估算，进行造价指标分析对比；指导设计阶段进行合理限额设计，保证投资的最合理分配。通过一些全过程工程咨询项目的经验积累，我们在日常管理的过程中，可以对常见的重复性工作进行标准化探讨。

比如对于工程建设其他费用的计算，虽然每项费用的计价依据都不一致，但大部分都是以项目投资、建筑安装工程费用、总建筑面积等少数几个项目概况基本数值之一作为计算基数，于是我们通过整理计费依据、梳理计算规则，然后制成了工程建设其他费速算工具，只需输入项目基本数据如项目总投资、建安费、总建筑面积等，再针对性地在对应子项中填写所涉及的参数如工程复杂系数、浮动值、所含阶段、土方量等，即可一键计算并汇总工程建设其他费用表，且可根据需要生成相应计算书，计算过程清晰明了、有理有据，可在极大程度地提高计算速度的同时还拥有较高准确率。

投资控制的终极目标就是实现对项目投资的动态掌控、对资金池的科学合理分配，但过程中所涉及大量、反复的机械式工作，十分有必要对其进行标准化处理，举一反三地创造或辅以相应工具，方可事半功倍。

3.2 标准化的管理手段

投资控制工作是贯穿项目全过程的，每一阶段的投资控制都应充分且必要。从项目前期阶段到项目竣工结算这个漫长的过程中，如何保持项目前进方向始终准确，不出现大的偏差，这对于管理者来说，无疑是一项巨大挑战，因此本文提出了一些标准化的管理手段，我们所在的世界是从无序到有序的，全过程咨询模式下的投资控制工作亦然，我们的管理手段也须阶段化、标准化。

3.2.1 前期阶段

“万事开头难”，项目前期阶段关键工作是梳理业主(使用方)需求，从而确定项目投资控制的目标。确定投资目标后，首先对目标结构进行分解，根据不同的管理条线形成项目框架；其次，根据不同条线工作范畴梳理相应的“一级清单”，如报批报建工作清单、招标采购工作清单、设计管理工作清单等；再次，明确项目需求清单，对需求进行功能分类、分级。

3.2.2 设计阶段

从方案设计到初步设计再到施工图设计，全过程工程咨询模式下，在设计阶段的标准化投资控制手段应该是做好限额设计工作。根据对可研批复投资进行充分的造价指标分析、优化投资分配，用于指导设计过程中对于各分部分项的选型选材，在满足结构安全的前提下，对于其他各分部分项的选型选材做出合理的调整分配与相应取舍。这种限额设计形式能够很大程度提高方案的落地性、投资的合理性与可控性，“好钢用在刀刃上”才能保证项目的最终交付质量。

3.2.3 招标采购

招标采购是贯穿项目全过程的，大到施工总承包，小至专项评价单位，每一次的招标采购都伴随着投资费用的发生，尤其对于建筑规模较大的项目，涉及的总包及各专项分包多如牛毛，面对这种情况，全过程工程咨询模式下的招标采购标准化管理手段则应是根据项目进度计划，梳理关键节点，制定招采计划；明确工作界面，形成招采清单；生成投资台账，掌控招采动态。

3.2.4 施工阶段

项目进入施工阶段后，质量、安全即为首要关注点，合格的质量、安全管控是工程建设的根本前提，但往往也最容易被轻视，从而酿成安全事故。一旦发生质量、安全事故，都将造成不必要的投资浪费与财产损失。因此，在施工阶段的投控管理标准动作是寄生于质量、安全管控工作的，比如对危险源的标准化识别、对施工单位严格按照标准规范流程监督、内部制定标准化的安全督导制度，等等。

3.2.5 竣工阶段

“行百里者半九十”，即便到了竣工验收阶段，投控工作仍不得掉以轻心，至此，投资控制的重心已经由预控转为“复盘”。重点工作，则是保证各投控的闭环收尾，浩大的合同、变更、结算资料更需要标准化、规范化的整理，每条线每一部分的相关资料都需合理且齐全。

3.3 标准化的数据积累

某种角度来说，全过程工程咨询模式下的投资控制其实就像一场数字游戏，游戏规则就是从头到尾将投资总额进行无数次的合理拆分、填充或等值转化成其他，最后重新收集、装配，得出一致的总额，这样即达成预定目标。

既然是数字游戏，通过对数据的有效收集、合理分析、适当验证，就能了解数字与数字之间必然存在的、或多或少的联系，而对于工程建设的投资控制来说，这更像是一场有既定规则的数字游戏，通过对既往的、同类型的经验项目进行充分的数据分析与对比，梳理出来的经验数值、范围，可以在很大程度上提高新项目的投控效率，以及支撑新项目的各项投资合理性，然后再将新项目的数据一并更新积累至数据库，比如通过对多个同时期、同区域的医疗建筑项目概算批复指标分析整理，可以对单方造价、分部分项、医疗配套等得出一个可观的造价指标区间，这种迭代式的分析，最终将形成该类型项目特有的收敛数据，从而可作为投资控制的参照标准之一。

4 结束语

建设工程不属于新行业，但是全过程工程咨询模式在我国还处于初期阶段，全过程工程咨询模式下每一个角度的研究在未来都可能极度地推动行业模式的发展，而行业发展的过程中必定衍生的就是各类标准、规范，投资控制如此，其他条线亦然。