河南省水资源论证评审专家库管理浅析

庞雁东

（河南省水文水资源局，河南 郑州 410000）

0 引言

建设项目水资源论证是贯彻落实“四水四定”原则和水资源刚性约束制度要求，促进经济社会发展与水资源条件相适应，必须开展的一项重要的工作。建设一支高素质的水资源论证评审专家队伍，客观、公正、合理选取评审专家组，科学严谨的组织专家评审，是保证建设水资源论证工作质量的关键。河南省水行政主管部门高度重视建设项目水资源论证工作，定期梳理归纳问题，分析查找根源，有针对性制定对策措施，逐步建立起了比较规范、标准的建设项目水资源论证工作暂行办法，为全省各级水行政主管部门开展好建设项目水资源论证工作提供了基本依据和工作遵循。但现行的专家建设管理在评审专家选聘和动态调整、评审专家选取等方面，还存在一些问题和不足，亟需改进和完善。因此，对水资源论证评审专家库建设管理现状、存在的问题及对策措施进行分析研究，对加强和改进河南省水资源论证工作有着十分重要的现实意义。

1 建设项目水资源论证专家库建设管理现状

机构改革后，河南省水利厅制定出台了《河南省水利厅行政许可专家评审管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），对专家库的组建管理、评审专家选取、评审活动组织、评审责任与纪律等分别做了规定，并据此组建成立了各类行政许可事项专家库。为加强和规范行政许可专家评审管理，推进行政许可规范化、制度化和标准化，提高行政许可质量和效率发挥了重要作用。

河南省水利厅于2020年初组建成立了取水许可类专家库（建设项目水资源论证专家库），首次入库专家195 人，库内专家主要分为水资源、水资源保护等7个专业类别的专家。由于省级受理的取水许可申请事项技术复杂、专业要求高，专家选取主要采取了随机抽取和特邀相结合的方式进行；受新冠疫情影响，评审专家主要从库中驻郑的专家中抽取。《暂行办法》印发以来，省建设项目水资源论证工作严格按照《暂行办法》规定，科学确定审查方式，合理确定评审专家组规模，根据具体项目特点公正选取评审专家，按照规定的程序实现组织开展专家评审活动，有力提高了水资源论证工作水平，确保了建设水资源论证工作的质量，为促进河南省水资源可持续高质量发展提供了有效的技术支持。

2 建设项目水资源论证专家库建设管理亟需改进的方面

2.1 专家队伍结构亟需优化

一是年龄结构老化。从年龄看，库内专家普遍年龄较大，即将退休或已经退休的专家占大多数，中青年专家偏少。二是专业结构欠佳。从专家擅长的领域看，大多数专家只擅长一个行业领域或某类专业，一专多精型的专家比较少，多专多精、综合全面型的专家更少。三是综合结构失衡。从把关能力看，专业素质过硬、把关能力强的专家年龄大、数量少，具备较强专业素质和把关能力的中青年专家少，能力全面、能胜任专家组长的中青年专家更少，断层比较明显。

2.2 专家专业划分亟需细化

河南省现有的建设项目水资源论证专家库专业领域划分了水资源、水土保持、地质、水资源保护、环境保护、水文、农田水利等七个专业。但是，申请取水许可的建设项目涵盖各行各业、取水水源组合多样、用水情况复杂、政策敏感点多、各项目差异明显，由于专家库对专业领域划分不够精细，按照现行随机抽取和特邀评审专家结合的方式，难以抽到匹配项目特点的专家，影响了水资源论证报告书的技术审查质量。

2.3 专家动态管理亟需强化

现有专家评审管理办法中明确了“行政许可评审专家库实行动态管理，根据实际情况及时调整更新的规定”，但如何动态管理，入库、出库等动态调整的标准、动态调整的时机等均未做详细规定，缺乏操作性。一方面，对因年龄超龄、身体疾病、身份变动、居住地变动或因敷衍走过场、出工不出力，甚至违反评审纪律等不适合再参与评审活动的专家，由于没有明确的动态调整标准，产生了应当出库人员不能及时调整出库的现象。另一方面，由于没有明确的动态调整机制，一些专业素质过硬、年富力强的专业技术人员，不能及时吸纳入库，影响了专家队伍的活力和健康发展。

2.4 专家选取办法亟需深化

按现行评审专家选取办法，参加建设项目水资源论证评审的专家人数应为3人以上单数，原则上由承办处室从专家库中随机抽取，随机抽取方式难以满足评审要求的，可以特邀不超过专家组总数1/3的专家人选。这样的制度设计，目的是为了增加入选评审专家的不确定性，被抽中的专家评委在参加评审前并不知道自己要评选的项目信息，约束了行政审批人员对专家的自由选择权，减少了编制单位对评审专家的干扰影响，还考虑到了具体建设项目的复杂性，有其积极意义。但随机选取专家的制度设计是建立在评审项目具有高度一致性且库内专家均能胜任对各种不同类型建设项目技术审查的基础上，这同建设项目普遍复杂多样且库内专家能力素质参差不齐的实际情况不相符合。

3 加强专家库建设管理的措施建议

3.1 进一步严把专家入库关

建设项目水资源论证评审工作的重要性决定了必须对评审专家的入库资格进行严格审核，切实把涉及各行业领域的行家里手选入库内。一应严格资格认定。对入库专家候选人的身份、年龄、健康状况、职业道德、业务素质、从业经历等要建立细致的审核标准，除认真审查报送的书面材料外，还需对其从业经历、业内评价、诚信记录等相关事项进行审核。二应进行能力考核。要根据建设项目水资源论证工作特点，建立水资源论证评审专家基础题库和专业题库，入库专家候选人通过笔试和答辩考核的方能入库。三应注意梯队培养。应综合考虑入库专家候选人的年龄、健康状况、业务素质等情况，选择一定数量责任心强、年富力强、有发展潜力的中青年人才入库，优化专家队伍年龄结构和专业结构。

3.2 进一步细分专家专业领域

根据建设项目水资源论证工作是一项政策性和技术性都很强、多行业多专业多学科交叉的综合性工作的特点，入库专家专业领域应尽可能覆盖涉及到的各领域，并建立专家组长分库，为科学、合理、公正的选取评审专家组打好基础。一应进一步细分行业领域。应至少包括论证工作经常涉及的农林牧渔、火力发电、热力供应、水利水电、水生产与供应、采矿业、纺织皮革、造纸、石化化工、冶金、建材木材、食品、药品、机械制造、建筑、交通运输等16 类行业。二应进一步细分专业领域。应至少包括论证工作经常涉及的地表水、地下水、地热水、非常规水等专业。如果条件具备，还应根据河南地跨四大流域的特点，把专业领域细分到具体的水源：黄河水、南水北调水、海河、淮河、长江、非常规水、岩溶水、深层承压水等。三应建立专家组长分库。根据河南省水资源论证工作实际，应把专业技术水平高、评审经验丰富、能力综合全面、能够胜任专家组长的专家单独成库，每次项目评审至少要选择1～2 名具备全面把关能力的专家进入专家组担任组长。

3.3 进一步完善动态管理机制

一是做好专家出库的减法，建立定期资格审查和考评机制。每年对库内专家进行一次资格审查，对年龄超标、身体疾病、工作调整、居住地变动等不能正常参加评审活动的专家要适时调整出库；每年对库内专家评审情况进行一次考评，把评审专家的评审表现、评审业务水平、被投诉次数以及调查处理结果等作为评审专家考评的重要依据，对评审出工不出力、敷衍了事、把关不严，经提醒屡教不改的，适时调整出库。二是做好专家入库的加法。建立定期入库机制。每年应组织一次专家选聘工作，根据个人自荐、单位推荐和日常表现等，按照专家入库选聘的具体要求，及时把责任心强、专业素质过硬、年富力强的专家苗子吸纳入库，源源不断的为水资源论证专家库输入新鲜血液，不断增强专家队伍的活力，促进专家队伍健康发展。

3.4 进一步改进专家选取办法

建设项目水资源论证工作政策性、技术性及综合性都很强，库内专家专业水平参差不齐、技术能力大小不一、各自擅长领域差异大，这两个客观事实决定和规定了建设项目水资源论证评审专家选取不能采取完全随机抽取的模式，也不适合采取随机抽取为主、特邀专家为辅的模式，应根据实际采取“专业对应、择优选取、统筹兼顾”的办法。首先要选强专家组长，应根据建设项目的特点，从专家组长分库中抽取产生与之匹配的专家组长人选；其次要选好辅助专家，应根据项目涉及的行业和领域，从各专业专家人选中抽取匹配项目特点的辅助专家，项目涉及专业、行业、学科多的，应择优选取项目涉及专业、行业均精通的专家；最后要统筹兼顾。应根据专家年龄身体、专业特长、知识结构、业务能力等因素，按照新老结合、强弱搭配、综合考虑、合理组合的原则，特邀不超过专家组总人数1/3的专家人选（1～2名）。这样，既充分考虑项目特点和专家特长，发挥专家专业技术和经验优势，把好建设项目水资源论证报告书技术审查质量关，又能兼顾客观公正，做到能力和机会均等，还能兼顾培养新人，促进专家队伍健康发展和整体业务素质提升。