基于fsQCA的专业硕士学位论文质量保障的条件分析与策略*——以M校专业硕士学位论文为例

韩亚峰 白雪 王丽卿

（河北传媒学院研究生院）

学位论文常被当成研究生培养质量的重要体现，很大程度上反映出研究生在读期间的学习成效。而专业学位研究生旨在培养具有较高专业素养和实践能力，且能够创造性地从事实际工作、解决实际问题的高层次人才，保证学位论文质量已成为适应专业学位研究生教育向内涵发展要求的重要工作路径。笔者以M校专业硕士的学位论文为例，探究专业硕士学位论文质量保证的条件。

一、文献综述

国内学者对研究生学位论文质量的关注由来已久，对学位论文质量的内涵已经形成大体上一致的见解。学者杨同毅认为，学位论文的质量，首先表现为满足学位授予条件的充分程度；其次表现为创新程度的大小；此外，还应表现为满足社会和人发展需要的程度[1]。关志民等学者认为，学位论文质量综合评价指标包含论文选题、文献利用、知识水平与科研能力、成果水平、写作能力与文风五个方面[2]。杨培涛等学者则构建了三个一级指标（选题、知识能力、写作水平）和若干二级指标的硕士研究生学位论文质量体系[3]。

同样是学者杨同毅的文章，指出“质量保障”是借用了工业界的概念，学位论文的质量保障应具有七个方面的特征，分别是：（1）有明确的论文质量标准；（2）有确定的实施保障的组织体系和程序以及相应的职责规定；（3）识别达成目标所必须控制的关键性因素和控制措施；（4）对学位论文质量的形成过程进行严密控制；（5）需要借助于外部力量促成质量目标的达成；（6）全员参与的奉献精神；（7）学位论文的质量是研究生教育质量的组成部分[4]。

综上所述，本例在上述学者研究成果的基础上，结合M校具体实际，对影响专业硕士学位论文质量的条件重新梳理，认为影响学位论文质量的条件有：研究生对论文质量评价体系、标准的熟悉度，研究生对开题、预答辩等环节的组织流程熟悉程度，开题、预答辩等环节对论文质量的把关力度，导师的指导以及研究生院的监督管理，外审、抽检制度等对论文质量的促进，研究生论文写作的态度共六项。

二、分析过程

（一）问卷调查

为探究学位论文质量的影响因素，本例编制了调查问卷，分基本信息和量表两部分。量表部分从评价体系、关键环节组织流程、关键环节把关、内部力量、外部力量和写作态度六个维度进行了测量，分别对应上文提及的六个条件。

1.问卷发放

选取40位研究生（专业学位申请人）作为调查对象，发放回收了40份问卷，回收率100%；其中有效问卷37份，有效率92.5%。

2.问卷的信效度检验

通过对问卷数据进行分析处理，其Cronbach α系数值为0.723（＞0.7），说明研究数据信度质量良好，可用于进一步分析；采用因子分析法进行效度检验，KMO值为0.668，效度可接受，比较适合提取信息。

（二）模糊集定性比较分析

1.变量校准

为便于数据处理，本例在使用fsQCA（模糊集定性比较分析）软件的过程中，以字母表示将不同的变量，其对应关系如表1所示。

表1 变量命名

在进行单个条件的必要性分析之前，需对问卷数据进行校准，以将样本划分不同的集合隶属度。本例在调查中采用李克特十级量表，需将其校准为0到1之间的隶属度数据。使用fsQCA3.0版本软件中的calibrate(x,n1,n2,n3)函数对问卷数据进行校准，其中x表示将要校准的变量，而n1、n2、n3则表示三个校准锚点，即完全隶属（0.95），交叉点（0.5），完全不隶属（0.05）[5]。为避免fsQCA软件将恰好位于交叉点（0.5）的数据剔除，学者Fiss引入了0.001这个常数[6]，本例将位于交叉点（0.5）的数据全部手动改为0.501，最终得到校准后的变量数据，分别以a1,b1,c1,d1,e1,f1命名。

2.单个因素的必要条件检验

按照模糊集定性比较分析的原理和步骤，在对变量进行校准后，则需要构建真值表，在此之前需要进行必要条件检验，以对逻辑余项作出恰当的假设。

单个因素的必要性检验，用一致性和覆盖度的分数来判断，其中一致性分数是测量变量必要性的关键指标。一致性简单来说，是指某一集合被包含于另一集合的程度大小[7]，一般当一致性分数大于0.9，可认为条件变量为结果变量的必要条件。本例中以“学位论文质量”为结果变量，在fsQCA软件中分别计算单个条件变量和“非”单个条件变量的一致性和覆盖度分数，结果如表2所示。

表2 单个因素的必要性检测结果

经检验，表2中所列单个因素都不是结果变量的必要条件。

3.条件组态分析

基于以上分析结果，按照模糊集定性比较研究的方法，可构建真值表来表示条件组态满足结果出现所具有的逻辑性。

真值表将个案进行汇总，得出前因条件变量和结果变量的所有排列组合。fsQCA软件默认将案例数最小值设定为1，一致性值设定为大于0.8，本例采用软件默认设定进行分析；得到初步计算结果后，观察不一致性比例缩减值（即PRI），有学者在其研究中将PRI值设定为大于0.6[8]，本例效仿其做法，将PRI值设定为大于0.6，经观察分析，不存在矛盾组态。在计算和编码后，并结合fsQCA软件运行所得的中间解和简约解，得到如表3所示的组合结果。

表3 前因条件组合结果

组态 1：a1*~b1*~c1*d1*f1（*表示逻辑运算“与”，在模糊集中意味着取交集）。其中核心条件是对论文质量评价体系、标准的熟悉度；导师的指导和研究生院的监督管理，论文写作态度为边缘条件。此组态中，评价标准和“师-生”形成良性作用关系，即使对开题、预答辩等环节的组织流程不够熟悉，且“把关”边缘缺失，仍旧能一定程度保证学位论文的质量。此组态还高度凸显了“导师是研究生第一责任人”这一理念。

组态 2：~a1*c1*d1*~e1*f1。其中核心条件是关键环节的把关，辅以导师、研究生院的指导监管，以及论文写作的态度。M校长期以来一直重视学位论文的开题和预答辩环节，制定了较为完善的学位论文开题和预答辩办法，近年来更是加大了业界导师、专家在关键环节中担任评审的比例，以更好地适应专业硕士的培养要求。开题和预答辩也绝对不是简单地走过场。在研究生访谈后得知，他们中部分人的学位论文在开题或者预答辩时都被评审指出了不少问题，其中不乏被评定为“需大篇幅修改后重新参加预答辩”的，由此看出，关键环节对论文质量的把关作用是非常重要的。同时，导师的指导在整个论文撰写过程中也是不可或缺的，当开题、预答辩等关键环节发挥把关作用时，只有将导师的指导与“把关”有效结合，才能使得学位论文的质量有所提升。

组态3：a1*b1*c1*d1*~e1。此组态的一致性分数较高，说明该组态中的条件组合一旦全部具备，便能导致结果的出现。其中的核心条件为对评价体系的熟悉度和关键环节的把关力度，即使外审、抽检制度这些外部力量作为核心条件缺失，仍旧对学位论文的质量影响不大。换言之，在这种条件组合中，并不依靠外部力量来发挥关键作用，而是在学校内部（导师—研究生、培养单位、研究生院）形成合力，进而促进学位论文质量的提高。

组态4：~b1*c1*d1*e1*f1。核心条件同样为关键环节的把关力度，内部力量（导师指导和研究生院的监督）、外部力量（外审和抽检制度）和主观态度为边缘条件，这种条件组合更多地是针对“听话型”研究生而言的，代表的是在论文写作过程中认真听取开题、预答辩评审的修改意见，听从导师的指导，服从研究生院监督管理的研究生，盲审和抽检的促进作用也助力他们更好地进行学位论文写作。通过分析典型案例得知，本组态中部分学位申请人的论文撰写过程与上述情况吻合，这也与调查对象的观察、访谈结果一致。

组 态 5：a1*b1*c1*e1*f1。与组态3类似，本组态的一致性分数也很高，不同的是该组态中，影响学位论文质量的条件基本上都存在，核心条件是对评价体系的熟悉程度和关键环节的把关力度。本组态可看作学位论文质量得到有效保障的理想条件组合。

组态6：a1*~b1*c1*~d1*~e1*f1。此组态较为特殊，结合典型案例分析和调查对象访谈得知，本组态覆盖的案例代表高度自律、自学能力极强的研究生群体，他们态度端正，熟悉学位论文质量评价的标准，关键环节的把关力度是其写好论文的有力助力；导师、研究生院等内部力量和外审、抽检等外部力量甚至可以缺失。但如表3所示，组态6的唯一覆盖度分数较低，说明调查实例中有很大一部分不是被这一组态所解释，实证的解释力不高。

综合上述分析，条件变量（即a1）对论文质量评价体系、标准的熟悉度，和条件变量开题、预答辩等环节对论文质量的把关力度（即c1）作为核心条件存在的组态较多，侧面反映出这两个条件的重要程度较高。

三、学位论文质量保障的针对性策略

借助fsQCA的方法有助于发现不同因素组合，对结果产生的影响，进而研究条件与结果之间的相互关系。根据条件组态分析的结果，对提升学位论文质量提出以下几个方面针对性策略。

（一）进一步完善学位论文评价体系，加大普及力度

M校目前已经在国家研究生教育主管部门的指导之下，制定了详细硕士学位论文评价体系，下一步将在现有的体系之上，广泛吸收国内高校的先进经验和做法，细化评价指标，注重整体的过程性和操作性，一方面为研究生论文写作时提供依据，另一方面也可为开题、预答辩、外审以及答辩等环节的评审提供相对一致的参照。所谓“普及”就是让不断完善的学位论文评价体系被广大导师、研究生认同、使用，切实成为整个学位论文写作过程的“指路牌”。

（二）提升关键环节的把关力度，与外部力量形成合力

学位论文的开题报告评审、预答辩、外审以及最终的答辩环节，能在很大程度上克服掉论文选题、撰写过程中的诸多问题，各个环节的评审意见都将成为论文修改完善的重要参考。

而学位论文的抽检制度，通常其严格程度要高于学位授予单位，论文抽检的评价结果不仅能够反映出单篇论文的质量，同时也反映研究生培养整体质量。针对学位论文抽检工作中发现的问题，应及时形成针对性方案，促进学位论文水平的提高。

（三）强化研究生的主体能力，端正论文写作的态度

需要明确的是，学位论文写作是一个厚积薄发的过程，研究生需要有扎实的学术基础，专业硕士的学位论文还要求具备问题意识和解决实际问题的能力，这就要求从选题开题阶段，就必须端正写作态度，不可心存任何侥幸。同时，恪守学术规范也是端正写作态度的重要一环，不触碰学术道德的“红线”，彻底遏制学术不端行为，也是每一位求学者应该一以贯之的准则。