欧洲老年综合评估量表EASY-Care Standard发展历程及应用

廖彩云 卢梦情 徐蔼琳 席晓宇

(中国药科大学国家药物政策与医药产业经济研究中心，江苏 南京 211198)

人口老龄化是全球面临的重要问题。空巢、高龄、失能老年人的增加，对照护服务的需求日益凸显〔1，2〕。据分析2022～2035年将会是中国老年人口数量增加最迅猛的时期，年均增长率为3.41%，老年人口总量将从2.7亿扩大到4.2亿〔3〕。中国老龄化社会在不断加剧，特别是在少子化、家庭规模小型化背景下，中国全体国民正在形成老龄社会的观念，对自身老年期的应对准备意识逐步提升，年轻人对昭示自身未来生活的当代老年人生活状况的关切日益增强。20世纪80至90年代，老年综合评估(CGA)发展成为老年医学的核心技术之一。CGA是一个多学科的诊断过程，全面关注与老年人健康和功能状况相关的所有问题，从疾病、体能、认知、心理、社会和环境等多层面对老年人进行全面评估，在确定其医疗、康复和护理目标的基础上，有针对性地施以干预措施。CGA通常由老年科医生、临床药师、语言治疗师、临床心理师、营养师、社会工作者及护士等多学科人员共同完成。CGA的实施依赖于相应的量表，其是确定老年人综合保健服务需求的最佳方法。传统的CGA需要大量的时间、专业知识和专业人员的参与，这些因素都限制了其在日常生活中的应用。因此，社区和初级卫生保健人员需要新的、更简便的CGA量表，这些量表可用作社区老年工作的基础，普遍用于社区老年人综合保健服务日常实践。欧洲CGA量表EASY-Care Standard是全面评估老年人健康状况的CGA量表。其涵盖老年人身体、心理、社会及环境等领域，在欧洲国家广泛用于社区老年人健康状况的评估，并能准确地反映老年人的健康状况和医疗服务需求，缓解老年医疗压力，实现老年医疗保健服务的可持续性。中国人口老龄化逐年加剧，老年医疗压力递增的同时老年照护服务需求规模日益增加，在此背景下，CGA量表的研究尤为重要。本研究系统梳理欧洲CGA量表EASY-Care Standard的发展历程和应用情况，为中国CGA量表的研究提供启示与借鉴，以便能更好地服务社区老人、缓解老年医疗压力。

1 EASY-Care Standard量表发展历程

由于老年人口增多和新兴技术的发展会大大增加医疗保健的消费和成本，因此，医疗保健的可持续性显得愈发重要。传统的CGA量表进行测量时耗时耗力，大多限制于医院内使用，难以在初级和社区护理人员中普及。相关领域工作人员开始呼吁开发一种简单可靠、能够涵盖老年人最常见的功能领域并且可纳入常规实践的CGA量表。1993年，世界卫生组织欧洲专家工作组开始着手构建一种可供初级和社区护理人员使用的CGA量表——EASY-Care量表，旨在快速和全面地评估初级保健机构中老年人的需求，并于1994年发布了由31个问题组成的第1个版本〔4〕。后经过1999年、2004年、2010年多次修订完善，形成了如今广为使用的EASY-Care Standard(2010)版本。2010版量表响应了贫困、发展中和发达国家的老年人在初级卫生保健中的健康和护理需求，支持世卫组织2008年呼吁发展适合老年人的初级保健的倡议。由此，2008年之后，量表的使用范围从主要在欧洲扩大到全球，并在WHO 6个区域共30多个国家(包括发达和发展中国家)开展了跨文化翻译和验证工作。现行的量表为EASY-Care Standard(2010)版本，分3个部分共49个问题，由个人信息、评估原因、用药史及视听力及沟通能力、自我照顾、行动能力、个人安全、住所和财务、保持健康、精神健康和福祉、其他重要信息、照护者意见等涵盖身体、心理、社会和环境等7个领域的问题组成，总结老年人已确定的需求和优先事项，得出独立性分数(分值0～100分)及预测摔倒风险(分值0～8分)和护理中断紧急入院风险(分值0～12分)，从而确定下一步的护理指导。量表最后是征求老年人同意信息共享。

目前，中国仅有林淑缓等〔5〕翻译该量表的中文版本并进行了跨文化调试，并对台湾地区的老人进行了中文版量表的信效度研究。量表的授权及获取可详见官网 (https://www.easycarehealth.co.uk/)。

2 EASY-Care Standard量表的应用

2.1量表的社区使用研究 国外许多专家学者对在社区中使用EASY-Care量表进行了相关研究，进一步证实了量表在社区中使用的可行性。Philp等〔6〕研究发现量表在医生和老年人当中具有较高的满意度，能显著的节省医疗成本。Melis等〔7〕基于荷兰老年人社区干预模式的研究发现，与常规医疗护理相比，使用了该量表的老年人显著改善了健康相关生活质量和照顾者的负担。EASY-Care Standard量表(2010版)在欧洲国家被广泛翻译和评估使用，并显示出较好的接受性和成本效益〔8〕。Brown等〔9〕认为量表之所以具有很高的可接受性，可能是因为其侧重于测量功能性活动。这也源于在量表构建之初，为保证量表的全面可行，专家决定将量表中的部分问题选自某些已经过验证和公布的健康量表，比如健康调查检表(SF)-36量表，巴塞尔指数评估量表，老年人资源与服务评价量表(OARS)量表等〔10〕。

2.2量表的相关验证研究 国内外许多学者对EASY-Care量表进行了相关验证研究，结果显示量表的信效度良好。Craig等〔11〕回顾了1994年1月至2014年5月发表的研究该量表的文章，对符合纳入标准的29篇论文进行了数据抽取和综合，发现量表具有良好的有效性和可接受性，但其可靠性还有待验证。Brandão等〔12〕研究发现量表显示出可接受的内部一致性水平(≥0.70)，是对葡萄牙初级卫生保健中心老年人进行全面评估的有效可靠工具。Pinar等〔13〕翻译的土耳其语版本量表中各条目的Kappa系数为0.439～0.806，3个评分子域之间的Pearson相关系数范围为0.67～0.71，显现出良好的信效度。林淑缓等〔5〕将该量表翻译及文化调试后，中文版量表的专家内容效度为0.71～0.95，三方面健康评分内容效度为0.89～0.94，并且能够反映出不同族群老年人各不相同的健康需求。此外，量表还表现出良好的文化适应性，具有作为国际通用评估量表的巨大潜力〔14，15〕。

2.3量表的语言版本研究 作为在欧洲国家受到广泛认可和使用的CGA量表，除了英文版量表的研究，EASY-Care还被翻译成土耳其语、阿尔巴尼亚语、波兰语、中文等多个版本在不同国家进行应用研究，提示该量表具有广阔应用前景。Craig等〔11〕发现量表在初级和社区环境中信效度良好，并指出护士是协助完成该量表的最佳人员，同时，量表还可作为脆弱性评估工具用以收集人口数据。Pinar等〔13〕将翻译的土耳其语版本量表在400例土耳其老年人身上进行运用，发现量表能够区分不同健康水平的老年人，且能检测出营养不良或者有营养不良风险的老人，同时也指出研究的局限性在于不能很好地判断量表是否适用于农村老年人。Naim等〔14〕将量表翻译为阿尔巴尼亚语版本，将在普里什蒂纳(科索沃首都)和地拉那(阿尔巴尼亚首都)参加初级卫生保健服务的38例老年人纳入了此次研究，约84%的参与者反映评估时间合理，60%的参与者表示评估问题表述清楚，50%的参与者认为评估是有用的，约58%的参与者表示愿意向其他老年人推荐该量表，这反映了该量表在阿尔巴尼亚语国家使用的巨大潜力。自该量表推出后不久，在波兰便被翻译成了波兰语版本并进行了完整的跨文化调试和心理测量属性评估〔15〕。2017年，Tobis等〔16〕对比了自我评估与专业人士评估的结果，发现两者之间存在较好的一致性，表明量表在日常实践中自我评估的可能性。林淑缓等〔5〕将量表翻译成中文版并进行跨文化调试后，采用横断研究设计，对40位居住在社区的65岁以上老人进行评估，发现多数受访老人可理解并回答各题项，部分评估题项(如行动能力和视听沟通能力)则建议采用护理人员所擅长的观察法进行评估，同时研究还发现该量表可某种程度区别不同族群老人的需求。

2.4量表的拓展研究 国外相关学者在EASY-Care Standard量表的基础上开发出了EASY-Care TOS量表，其能有效地筛查出衰弱老人，用以收集人口数据。衰弱是指由于个体脆弱性增加,保持自我内在平衡能力下降而出现的临床综合征。衰弱会严重影响老年人健康状况和功能完整性，是导致多种不良健康结局发生的独立危险因素〔17〕。家庭医生和护士使用EASY-Care TOS量表进行评估可有效识别出衰弱老人，这在荷兰得到了充分的研究论证〔18～21〕。EASY-Care TOS分两个步骤进行。第一步由家庭医生向老年人询问14个与躯体、心理和社会领域相关的问题，经家庭医生评估后，根据临床判断得出3个结论：脆弱、不脆弱、不确定，当医生做出不确定的结论时，护士会进行第二步评估。第二步评估内容较多，评估时间需要45～90 min。对于大多数老年人，一般只需要进行第一步评估，只有少数才会进行第二步评估。研究证明，EASY-Care TOS与测量身体和心理社会脆弱性的结构相关〔22〕。对EASY-Care TOS与脆弱性老人的研究，是量表最新的研究方向〔23～26〕。

国外专家学者对量表的研究大多聚集在量表的信效度、可靠性、文化适应性评估等，大多将量表用于社区老年人的综合评估，并通过量表的3个结局指标提出下一步的护理指导。Philip等〔27〕研究发现，EASY-Care Standard量表在低收入国家、中等收入国家和高收入国家均有很高的可接受性，有望发展成为一项全球可用的老年人整体评估量表。

3 对我国的启示

该量表在欧洲国家可直接应用，是因为开发EASY-Care Standard量表充分考虑了欧洲国家的文化背景和初级卫生保健建设情况，是为欧洲国家的社区老年人量身定做的量表，其能准确反映老年人的健康状况和医疗服务需求，从而减轻老年人医疗的压力，实现老年医疗保健服务的可持续性，应对人口老龄化带来的冲击。

而中国文化背景与初级卫生保健与欧洲国家不同，无法直接应用。且中国老龄化社会在不断加剧，发展适合中国国情的CGA量表显得愈发重要。根据2018年发布的《医疗服务机构老年综合评估基本标准与服务规范(试行)》，中国CGA大多仍限制在医疗服务机构中进行，主要评估方法仍停留在CGA发展的第一阶段，即用单一评估量表对老年人健康状况的某一方面进行评估〔28〕。而西方国家的CGA已经发展到第二和第三阶段，即利用综合性评估量表对老年人的整体健康状况进行评估，持续性评估以获得随时间变化的个人信息和护理信息。EASY-Care Standard量表是欧洲国家社区使用的CGA量表的典型代表，对于我国研究适合社区老人使用的CGA量表具有重大的借鉴意义。

综上，中国要进行EASY-Care Standard量表研究，可在获得此量表的授权后，将量表翻译成中文版并进行跨文化调试和专家效度验证，进行预实验确定中文版量表最终版本，再进行相关验证研究。该量表作为成熟且具有广泛应用基础的欧洲CGA量表，其不仅能够全面评估社区老年人的健康状况，而且能够表明老年人的优先医疗服务需求和预示健康风险，精准的满足老年照护服务需求，这对于缓解老年医疗压力、实现老年医疗服务的可持续和响应中国提倡的医养结合、个性化养老及社区养老等都是非常有利的。EASY-Care Standard量表在中国的本土化验证研究及对中国CGA量表发展的影响，必将成为一项重要的研究课题，有助于拓展中国CGA量表的研究范围，更好地服务社区老人，为缓解人口老龄化带来的老年医疗压力提供积极应对措施。