水利安全生产状况评价指标体系构建及应用

马建新，王伟，赵松鹏

（广西右江水利开发有限责任公司，530029，南宁）

近年，水利安全生产引入风险管理理念，积极构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，并采用每个季度对流域管理机构、省级行政区域进行安全生产状况评价的方法，突出监管重点，达到事半功倍的成效。随着危险源、隐患、事故等水利安全生产信息不断丰富，运用笔记口算早已满足不了实际需要，信息化、智慧化手段亟待开发运用，其作为新阶段水利高质量发展的显著标志和六大实施路径之一，必将把水利安全生产管理工作带到一个新高度。2022年7月，水利部印发构建水利安全生产风险管控“六项机制”实施意见，其全过程六项管理机制与数字孪生管理模式天然契合。

右江水利公司根据百色水利枢纽这一水利重点工程和公司安全生产管理实际，对实施意见进行深入分析解读，结合数字孪生水利工程算法建设，研究建立水利工程管理单位安全状况评价指标体系和模型，将风险管理应用于“六项机制”构建，将安全生产全过程作数字孪生管理。重点水利工程管理单位水利安全生产状况指标体系与模型的建立，填补了单个工程水利安全生产状况评价工作的空白。

一、风险与风险管理

风险是安全生产管理的核心，抓住了风险管理就抓住了安全生产管理“牛鼻子”。2016年国务院安委会办公室印发《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办〔2016〕3号），要求把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，扎实构建事故应急救援最后一道防线。2016年10月印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）在“着力构建企业双重预防机制”章节中对风险作出“一是全面开展安全风险辨识，二是科学评定安全风险等级”的描述。应该看到，上述两个“风险”的概念是有所区别的。

实际上，风险是发生事故的可能性和事故造成损害程度的乘积，通常以事故发生的概率(L)和所产生后果(S)的函数(R=L×S)来表示。这里风险是一个具体的数值，可以根据数值大小评定等级，但不能辨识。可辨识的应该另有其物。据研究，危险源是可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、环境破坏或这些情况组合的根源和状态，是可辨识的。危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。同理，隐患、事故都应该是风险的载体。水利系统基于双重预防机制的危险源、隐患、事故的关系如图1。

图1 危险源、隐患、事故关系图

2017年水利部印发《关于进一步加强水利生产安全事故隐患排查治理工作的意见》（水安监〔2017〕409号），后印发《水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）》（水安监〔2017〕344号），后又在2021年以办监督〔2021〕364号文中对水利工程生产安全重大事故隐患清单指南作了修订。

2018年，水利部印发《关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》（水监督〔2018〕323号），后陆续印发《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2018〕1693号）、《水利水电工程（水库、水闸）运行危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2019〕1486号）、《水利水电工程（水电站、泵站）运行危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2020〕1114号）、《水利水电工程（堤防、淤地坝）运行危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2020〕1126号），基本建立了水利安全风险管理制度和标准体系，明确了危险源辨识和风险评价方法。危险源的风险值可通过风险矩阵法（LS）、作业条件危险性评价法（LEC）或安全检查表法（SCA)等方法来计算。

2021年，《安全生产法》经修订后公布实施，在第一百一十八条中明确规定，国务院负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工，制定相关行业、领域重大危险源的辨识标准和重大事故隐患的判定标准。可以说，近年来水利部关于双重预防机制的持续探索为水利安全生产现代化治理奠定了坚实基础。

二、水利安全生产状况评价

2018年第四季度，水利部开始开展水利安全生产状况评价工作，此后每个季度对流域管理机构、省级行政区域水利安全生产状况进行排名，并依据排名突出管理重点，加强监督检查。

水利安全生产状况评价以风险度为基本度量，一级指标为危险源、隐患和事故，二级指标包括危险源辨识、管控，隐患排查、月报、整改，事故等级、起数等，构建了水利安全生产状况评价指标体系，并建立模型，后几经调整形成当前模型。

1.风险度一级指标权重

流域机构、区域总风险度为100，其中危险源风险度、隐患风险度和事故风险度分别为35、35、30。

①危险源辨识风险度。

每个工程危险源辨识基准数为10个，其中重大危险源为2个，一般危险源为8个，满足要求的风险度为0。已辨识的一般危险源数量超过8个的按8个计算，已辨识的重大危险源数量超过2个的按2个计算。

②危险源管控风险度。

隐患排查分值为15分，月报分值为5分，隐患整改分值为15分。

⑥事故风险度。

1起 一般 事 故 赋10分，1起较 大事故赋20分，1起重大或特大事故赋30分。

2.水利安全状况评价二级指标设置及其问题

水利部水利安全状况评价模型原适用范围为流域管理机构和省级行政区域。2021年第一季度将部直属工程纳入了评价范围，依然采用一、二级指标及模型，但由此产生了新问题。

安全生产状况一词来源于《安全生产法》（2021年）第二十五条和第六十二条，本义是指单位或行政区域在某一时间点上的安全生产情形。水利部水利安全状况评价在二级指标选取上选择的是单位的管理指标，风险度选取为“相对风险度”，统计后实际上是对一个区域水利安全生产管理水平的评价。从安全生产监管层面来看，以安全生产管理水平评价代替安全生产现状评价，对于拥有广泛基层单位的省级行政区域，这一指标体系和模型是可能找出安全生产管理不力地区，达到分级管理目的。但是，就一个单位或是拥有少量单位的机构来讲，选择这样的二级指标是不能达到提示风险目的的。事实上，在开展一段时间双重预防机制建设后，一些流域管理机构和部直属单位的安全生产状况风险度均显示为零。以管理指标代替现状指标，以相对风险度代替绝对风险度，指标体系和模型出现了失真。如何建立一个生产经营单位的安全生产状况评价指标体系和模型，成为摆在现实面前的新课题。

三、绝对风险值和一个单位的安全生产状况评价

在解决问题陷入困境时，一个好的办法就是重回原始定义。风险是发生事故的可能性和事故造成损害程度的乘积，为绝对风险值。2018年以来水利部发出多个导则，危险源的风险值可通过风险矩阵法（LS）、作业条件危险性评价法（LEC）或安全检查表法（SCA)等方法来计算，得出的风险值为绝对风险值。

从安全生产状况的概念来看，一个生产经营单位的安全生产状况应是在一个时间点上这个单位全部指标的绝对风险值之和。仍然选取危险源、隐患、事故为指标，摒弃二级管理指标。危险源的绝对风险有现成的计算公式，关键在于隐患、事故的风险确定。

1.风险值的计算

①危险源风险值。

目前危险源风险值评价方法已较为成熟，可选用合适的导则来确定。值得注意的是，危险源风险值必须因时而变、动态更新，如水库水位变化、设备设施缺陷和人员更替等对危险源的影响。

②隐患风险值。

隐患因危险源的管控失效而产生，与危险源存在可能是一对一或一对多的对应关系，如起重机械作业人员无资质隐患，可能对应所有的起重机械类危险源，而某一台起重机械未按要求定期检验隐患，只对应该台起重机械。隐患风险值只计算未整改的隐患，首先要明确隐患对应的危险源，然后再根据隐患的严重程度用对应危险源风险值与系数的乘积确定，一般隐患的系数选择2，重大隐患的系数选择为5。需要注意的是，为避免重复，隐患风险值计入总风险后对应的危险源风险值不再计入，但不同隐患对应同一个危险源时必须累加计算。

③事故风险值。

事故因隐患未及时治理而产生，因此事故风险值以事故调查报告中导致事故发生的所有隐患风险值累加计算。根据事故级别乘以10、20、30、50的系数（K）。未发生事故时事故风险值为零，发生事故后事故风险值有效期以所有对应隐患整改落实后为限。

总风险值=危险源风险值+隐患风险值+事故风险值

2.初始风险确定和绝对风险相对化

①初始风险的确定。安全生产状况评价通过比较才有意义。因此，初始风险的确定是关键。初始风险为所有危险源、隐患、事故风险的历史最大值总和，需要注意的是各历史最大值可能不在同一时间点。各领域、专业也可设置领域和专业的初始风险。

②绝对风险的相对化。因为绝对风险值数字庞大，为便于使用，初始风险和现状风险（即安全生产状况风险评价值）确定后，可将绝对值变为相对值。根据本单位的历史安全生产状况，可设定初始风险相对值，如本单位未发生过水利生产安全事故，初始风险相对值可设为160，如发生过一般及以上水利生产安全事故，初始风险相对值可设为320以上。再进一步设定风险阈值区间，低风险为R≤70，一般 风 险 为70＜R≤160，较 大 风 险 为160＜R≤320，重大风险为R＞320。

四、安全生产状况评价与管理的关系

水利双重预防机制建设为安全生产状况评价工作奠定了较好基础。各水利生产经营单位建立了危险源清单和隐患清单，风险查找较为全面系统，风险研判较为科学准确，风险管控措施较为精准到位，隐患排查治理工作较为全面规范深入，危险源、隐患和事故相关安全生产信息的客观性、准确性较好。以此为基础，评价指标体系和模型能够比较准确科学地反映单位整体和各领域、专业安全生产状况，对安全生产工作有较好指导作用。

安全生产状况评价不但是良好的工具，还有很好的延展性。水利安全生产风险管控“六项机制”包括安全风险的查找、研判、预警、防范、处置和责任。前文介绍了风险的查找和研判过程。在此基础上，根据现状风险和单位管理制度，可以将单位整体和各领域、专业风险值按比例变为相对值，与设定的风险阈值对比，当超过阈值时，进行实时预警。

安全生产状况评价是数字孪生工程技术的一个应用，应实现两者的无缝衔接。危险源是风险评价的基本单元，要以危险源为场景，建立数字化场景库，汇集治理危险源相关的基础数据如工程规模，监测数据如水库水位，业务管理数据如人员暴露频率等，以《水利水电工程（水库、水闸）运行危险源辨识与风险评价导则（试行）》等标准规范为规则，计算各危险源现状风险。设置智能监测感知设备如智能高清摄像机、巡检机器人、室内人员定位设备等实时采集设备设施状态、现场管理、作业行为、行动轨迹等信息，并加强巡查检查，以自动方式和人工方式多手段及时发现隐患，以此为基础计算各隐患现状风险。根据评价指标与模型，实时累加得出现状风险。结合现状风险和单位管理制度，分析单位整体和各领域、专业风险值，与风险阈值对比，实时预警，并按分级管控要求精准化决策，提示需采取的措施，从而达到精准化决策的目的。