航天型号管理中的项目风险管理实践

卢东宁 杨凌霄

（中国运载火箭技术研究院，北京 100076）

低温火箭虽然先进，且性能指标较高，但是系统工程较为复杂，主要是由多种设备装置以及系统组合而成，相比于国内其他运载火箭而言，系统工程的构造数量之多，种类之丰富，型号研制存在的风险性较大，风险管理难度系数增加。加之近几年我国航天型号的研制与发射任务较为频繁，航天型号的管理工作量增加，受诸多因素的影响，日常管理工作可能会存在一定的安全隐患，需要相关负责人优先对项目管理风险有所了解，懂得风险的识别与分析，做好风险防控工作。

1.航天型号项目风险管理概述

1.1 风险管理含义

就风险管理来看，是指项目实施过程中可能存在的风险问题预测、识别、分析和评估，在此基础上制定有效的风险应对措施，以便于项目顺利实施，取得理想的效果。航天型号项目理想、计划与实施全过程，不可避免地受到不确定性风险因素影响，部分风险可以提前预测，但也有很多随机性的风险无法预测。如果风险预测控制不到位，后期项目实施中可能会产生巨大的危害，造成不同程度的资源损耗，情况严重时导致项目停止实施[1]。

1.2 风险管理类别

风险具体包括动态风险和静态风险两种，前者是由于人为主观意识影响，生产技术和方式的变化等因素带来的风险；后者是自然力作用下，以及人为判断失误、操作失误等因素造成的风险。另外，也可以将风险划分为投机风险和纯粹风险，前者是风险的发生可能带来利润，也可能产生巨大的损失；后者是风险发生时只会为关联主体带来损失。就航天型号项目风险来看，主要有以下几种：

（1）经费风险[2]。经费支付不及时，时间成本费用被忽视，成本估算错误或是经费预算控制不到位等。很多新型武器系统涉及诸多新技术，试验项目较多，攻关难度大，因此普遍存在经费不足的情况。

（2）管理风险。型号设计和生产配套关系较为繁琐复杂，负责研发和制作的单位较多，不同单位的研发水平和管理水平也不尽相同，因此增加了项目集中管理难度。

（3）技术风险。引用新技术类型较多，系统构成复杂，研制中有很多并不是十分成熟的技术。而且航天型号研究战略意义较大，其中涵盖多个高精端学科，因此对科研技术水平要求较高。

（4）进度风险。研发周期短，由于系统烦琐复杂，研制计划需要各方面全方位考量，因此计划是否合理，对于后续项目研制进度会产生大的影响[3]。

1.3 风险管理特点

就航天型号风险的特点来看，表现在以下几点：

（1）普遍性和客观性。航天型号研发不可避免受到客观条件限制影响，而且项目全寿命周期范围内无处不在都有风险。因此，管理者希望提升风险认知和控制水平，但最佳的结果则是在有限的时空要素下，改变风险发生条件，将风险发生概率和损失降到最低，完全消除风险是不切实际的。

（2）可变性。航天型号研发项目实施过程中，风险也表现出可变性，部分风险被控制，或是被及时处理，但也有很多新的风险诞生。

（3）偶然性和必然性。风险的发生均是在多种因素联合作用下导致的，即便独立风险事件看上去与其他因素无关联，但通过大量资源统计分析，仍然存在一定的规律，这就需要工作人员通过现代化风险分析方法来计算风险发生概率，在积累经验的同时，促使了风险管理发展[4]。

（4）多样性。航天型号研发项目周期长，涉及人员多，风险类型多样，因此导致项目研制面临着多样性风险。

1.4 风险管理意义

项目是否成功，离不开风险管理工作的支持。对于航天型号项目而言，在管理中多重点关注流程设计、准备、生产、装配与试验等环节，编制理想化，但项目实施中缺乏合理的假设，面临着多种风险，一定程度上延误了项目研制进度。因此，在航天型号项目研制中，要加强风险管理，分析其中的不确定因素，在项目管理基础上来贯彻落实风险管理工作到实处。项目管理需要编制方案，伴随着项目持续推进来分析各阶段伴随的风险，分析风险可能产生的危害，制定有效措施灵活应对，促使项目具体进展符合计划[5]。

2.航天型号项目风险识别分析

2.1 识别依据

航天型号项目风险识别需要遵循相应的依据，具体包括项目研制期间的工艺流程变更申请、技术状态、质量检查报告、型号调度例会纪要、短线项目计划安排实施情况与进度节点完成情况、项目进展报告、关键技术公关方案以及各阶段设计文件等内容。

2.2 风险分析

风险分析通过项目背景知识和工具手段，确定风险识别的当量，最后输出各风险项优先级列表与影响关系结构。风险识别后，综合分析和评价各种风险因素对项目实施的影响程度，将项目特性作为依据进行合理化判断[6]。风险分析实际上是检查风险控制过程，其目标是用于确定风险程度和范围，为决策提供可靠依据。

就风险分析方法来看，主要有以下几种：

（1）外推法。作为项目风险分析的有效方法，通过前推、后推以及旁推进行。前推是依据历史数据信息和经验教训，推测未来风险发生概率和影响程度；后推是将未知和已知有机整合，借助现有风险事件数据信息来推测未来可能发生的风险事件，进而做出分析和评估；旁推法是基于项目数据逐渐外推。

（2）定性分析法。依据项目中可能发生的风险影响程度和发生概率细化，分析每项风险发生概率和影响程度[7]。

（3）故障树分析法。故障树是多节点连接在一起，各个节点代表不同事件，连线则表示各个事件之间的内在联系。在前期预测和识别风险基础上，选择合理的逻辑推理方法，计算风险发生概率，制定合理措施来编制合理的风险控制方案。

（4）定量分析。不同风险因素对项目的影响程度不尽相同，对此应该计算风险发生概率、风险对项目影响程度以及风险是否可以提前预测处置。

3.航天型号项目风险管理过程

3.1 风险管理规划

3.1.1 规划目的与关键

风险管理策划，其本质目标是为了制定应对风险的管理措施，确定风险管理工作执行过程，依托于实际情况编制合理的风险管理计划，并描述风险管理工作如何同项目结合在一起实施。如何取得理想的风险管理效果，应该对项目实施方案和环境有一个整体概念，渗透落实在项目分解结构、进度计划以及任务分配各环节中。

3.1.2 风险规划的方法

（1）项目目标。结合航天型号项目特性，结合质量和性能要求来设计合适的指标，保证项目交付时间符合要求。同时，设立专门的项目风险管理小组。

（2）风险管理标准。风险管理最理想的效果，是可以辨识出项目实施过程中的风险，并且为风险制定了相应的预防和控制措施，各项保障条件全面落实，完成风险触发条件的定义，保证风险发生前预案启动，将风险的影响降到最低[8]。

（3）风险管理临界值定义。其实际上市之应对管控措施触发条件的定义，高效启动风险应对措施，将风险发生后浪费的时间缩减到最小，将风险对项目的影响程度降到最小化。如果超过这一限值，则无法实现项目目标。

（4）风险管理计划。结合航天型号项目管理工作同步展开，定期组织项目风险讨论和分析。

3.2 风险跟踪管控

风险跟踪管控监控，针对已经辨识出来的风险、新的风险，按照计划在适合的节点执行，综合评估项目全生命周期风险控制措施有效性。风险管理人员要明确自身职责所在，在合适的时机来监督风险触发条件，遵循风险防控预案开展工作，实现风险有效管控，尽可能降低风险对项目的影响程度。风险监控过程中，应该实时观察风险触发条件，应具备较强的风险意识，灵活有效应对航天型号项目研制中的风险。对于识别的风险，管控措施和项目本质目标相同，因此要了解各类风险触发条件，确定责任人，针对性制定风险控制措施[9]。

4.航天型号项目风险管理体系

4.1 管理组职责与岗位

航天型号项目风险管理体系的建立，主要包括风险管理机构和管理文件两方面。前者是在航天型号研制实践中不断总结和提升形成，对于确保航天型号研制工作有序进行具有极大的促进作用。通常情况下，风险管理组织多是立项后设立，专门负责型号风险管理，伴随着研制过程持续深化，风险管理组织也在逐步调整完善。

就航天型号项目风险管理职责来看，主要是负责收集和分析相关信息，定义风险事件，确定风险事件分析方法；组织相关人员讨论分析，定性判断各类风险事件，确定风险等级后进行风险定量；依据风险影响程度确定最佳的应对措施，并且编制书面报告，纳入到项目研制计划范畴；加强项目实施过程的风险监管和控制。

风险管理组织岗位设置，其中包括1名组长，2名副组长，其他小组成员包括质量经理、计划经理、主任设计师、合同经理、风险分析师以及可靠性安全性工程师等，分别负责各自领域内的风险管理工作[10]。小组成员接受总指挥和总设计师的统一领导，而风险管理小组下属设置专题风险管理小组、专职风险管理小组。

4.2 管理的内容与程序

在航天型号项目全生命周期内，风险管理内容主要有以下几点：（1）制定风险管理政策和计划；（2）风险识别和分析；（3）决策风险是否可接受，消除或降低不可接受的风险，过滤可接受风险；（4）风险过程监视和沟通；（5）风险降低和参与风险可接受的评估。

风险管理程序包括风险管理和实施要求定义、风险识别和分析、风险控制和风险监控。

4.3 风险管理工作流程

航天型号项目风险管理中，结合以往的实践经验来编制合理的风险管理计划，确定管理流程，并且随着计划不断优化和经验积累，有助于推动风险管理流程进一步优化。

（1）风险管理计划制定。制定风险管理计划主要是用于航天型号项目全过程风险识别、评估，制定合理有效的风险控制措施，并进行结果反馈，为后续工作改进提供支持。风险管理计划包括风险类别、风险名称、责任人、持续时间、研制人员等。

（2）风险定量分析。在航天型号项目风险定量分析阶段，按照严重程度可以细化为5个等级，具体分析流程包括输入风险影响严重程度分值和风险发生概率取值、失效模式分析、输出风险影响程度。

（3）风险定性分析流程。依据风险发生概率划分为5个等级，分析流程包括输入风险识别单和定性评估、输出风险概率。

（4）风险应对流程。航天型号项目风险应对流程阶段，依据优先级确定对各类风险排序处理，结合项目风险承受能力和风险性质，制定更具针对性的应对措施。制定合理的风险控制措施后，编制切实可行的风险控制计划，包括输入已经确认的风险、选择合适工具和方法应对风险、输出风险应对计划。

（5）风险跟踪流程。在航天型号项目风险管理中，应时时关注项目风险变化情况，分析是否有新的风险产生，动态调整风险控制计划。同时，注重识别以往所残留的风险，制定切实可行的应对措施，减少风险对项目的影响程度。对于已经解决的风险，在计划中要及时剔除。

5.结语

我国对于火箭的研制工作十分重视，虽然新一代低温运载火箭的研制难度系数较高，研制周期较短且研制风险较大，但是我国依然十分重视该项目技术，针对航天型号项目风险管理的类别以及特点等，对其风险的识别以及分析进行研究，并依据研究结果制定科学的风险管理规划，开展风险实时跟踪与管控工作，意在降低项目风险。