EPC 模式下工程建设管理措施的探讨

黄文艳

（珠海保税区建设开发有限公司，广东珠海 519000）

0 引言

EPC（engineering procurement construction）模式，又称为工程采购建设总承包模式，一般指建筑企业接受业主委托，按照合同约定，对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包[1]。20世纪80 年代开始，中国建筑企业逐渐进入国际工程总承包市场[2]，在2003 年，住房和城乡建设部发布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2003〕30 号），提出建设单位能对部分项目采用EPC 发包模式，EPC 模式开始逐步兴起。2016 年5月，住房和城乡建设部发布《住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市〔2016〕93号），指出工程总承包项目在发包阶段，建设单位可以根据项目特点等进行工程总承包项目的发包，EPC 模式得到进一步的发展和完善。2013 年，中国提出“一带一路”倡议，随着该倡议的逐年开展，中国企业海外EPC 的市场机会越来越多。根据商务部公布的数据，2016 年上半年，中国企业在“一带一路”相关国家中签订对外承包工程项目合同3080 份，合同金额达到514.5 亿美元，同比增长达到37%[3]，可见增长速度之快。2019 年12 月，住房和城乡建设部、国家发展改革委制定了《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》，该方法于2020 年3 月正式实施，也是在该办法的强力推动下，越来越多的工程总承包项目相继落地，EPC 模式被越来越多的工程项目所采用。

EPC 模式在快速发展的同时，也存在一些问题亟待解决，尤其是在建设管理方面存在诸多难点。若解决这些难点问题，EPC 建设管理水平能够得到进一步提升，从而带动工程整体管理水平和建设质量的提升。

1 EPC 项目建设管理难点

经过项目调研和查阅国内外资料，EPC 项目在建设管理过程中主要存在以下难点。

1.1 EPC 招标介入阶段区分模糊

EPC 阶段介入主要可分为可研批复后EPC、方案设计批复后EPC、初步设计批复后EPC 等类型，《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》中规定了工程总承包项目发包的时间节点[4-5]，即在核准或备案后进行工程总承包项目发包，明示了原则上EPC发包在初步设计审批完成后才可进行，但未真正意义上去界定EPC 招标的介入阶段。越早介入EPC 发包阶段可减少各阶段之间的时间衔接，显著缩短工程总工期，但后期可能会出现建设方案标准不统一、技术方案不成熟、难以把控后期设计及施工风险等问题。而越后介入EPC 发包阶段则容易带来一系列工程成本、进度和质量的问题[6]。

1.2 采用EPC 模式的项目类型不明

目前国家仍未对采用EPC 的项目类型作出明确规定，仅给出了有关建议，适宜采用EPC 模式建设的项目通常是建设内容明确、技术方案成熟的政府投资项目和装配式建筑。因此，在实际工程项目中，没有明确哪些项目类别应当采用或不应采用EPC 模式，这给招投标工作和工程的前期策划带来了不少的挑战。

1.3 设计管理难

EPC 模式下项目设计管理存在三个风险与挑战：存在过度设计风险、存在设计内容调整风险、技术管理存在挑战。EPC 项目设计与施工合并发包，如监管不利，容易设计与施工两方串通，出现过度设计提高工程投资的情况。EPC 招标一般在可行性研究或方案设计获批后开展，实际项目可能会在勘察完成后调整设计技术路线、变更设计内容及标准等，引起合同纠纷，设计管理难度增加。

1.4 工程材料定价难

工程材料定价难主要由3 个因素导致：①EPC 项目材料设备类目多，涉及材料无法被工程造价信息的种类全覆盖，材料询价失真，与实际存在差距；②定价手续不完善，材料价格随时间变化，如先采购后补定价会引发EPC 单位与供应商间的争议；③材料难以统一定价，价格受多方面因素的影响。因此EPC 项目材料难以定价。

1.5 措施费管控难

措施费一般是指为完成工程施工，在施工前和施工过程中非工程实体项目的费用[7]，主要包含环境保护费、文明施工费、临时施工费、夜间施工费、二次搬运费、大型机械设备进出场及安拆费、施工排水降水费等。EPC 项目承包单位通常会根据项目实际情况采用不同施工方案，从而造成施工措施不可预见且差异较大，使得措施费难以进行管控。

1.6 概、预算审批时间长

概预算审批前置环节多，审批环节多，审批时间久，需要初步设计及施工图获取批复后才可开展概算审批工作。工作重复且耗时久，由于EPC 项目特殊，EPC 单位为使利益最大化，通常完成施工图后并不立刻报批预算，导致概预算审批时间长。

通过试验记录72 h试验周期梯度比的变化趋势和稳定的梯度比Gr值，进而来判断土工织物是否在运行过程中会发生淤塞。若梯度比呈现上升趋势且稳定的梯度比Gr>3，则表明在运行期间会发生严重淤塞，反之则不会发生淤塞。

2 采取的管理措施

为解决上述EPC 建设项目管理难点，提升建设单位对EPC 项目的管理水平，建设单位应根据相关规定和实际的EPC 项目情况，从全过程、全方位、全要素三方面采取措施加强建设管理，以下是建设单位可以采用的管理措施。

2.1 全过程管理

根据项目建设流程，EPC 单位能在项目策划阶段、前期决策阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段五个阶段实行建设项目全过程有效管理。

2.1.1 项目策划阶段

启动EPC 项目后，建设单位可立即组织项目部成员进行现场勘察，提前预测项目建设风险，做好规划，编制项目管理计划书，提前进行施工准备工作，节约施工设备进场后的准备时间，尽快确定建设项目安全质量目标，提高后期项目管理成效。

2.1.2 前期决策阶段

前期决策阶段需考虑两个重要问题：是否选择EPC 模式与如何选择EPC 阶段。结合工程项目特点，专业性强、景观效果要求高、工期紧迫的建设项目适宜采用EPC 模式实施；涉及材料设备众多的大型机电装修工程、地下工程和临水作业风险较高、涉及措施项目众多、措施费占比大的工程不宜采用EPC 模式。

EPC 实施阶段通常可以分为3 类：①可行性研究报告批复后EPC 发包；②方案设计批复后EPC 发包；③初步设计批复后EPC 发包。根据建设工程项目特点和工期紧张程度，对实施阶段进行综合比选后选择最佳实施阶段。查阅国家政策和参考建设单位项目管理经验，通常采用初步设计后，施工图设计以及施工总承包的EPC 模式能够有效控制建设工期和工程总投资。

设计的质量是影响项目实施的投资、进度和质量的关键，因此设计阶段的管理十分重要。首先，在设计招标前，就应进行全面深入的设计策划，层层把控设计方案，明确设计方向；在勘察设计阶段，做好勘察管理，提供准确设计参数，对新项目勘察时可结合周边已勘察的地质资料对比核查勘察的准确性，提高项目勘察质量。为提高设计图纸质量，建设单位应从方案设计、初步设计、施工图设计逐层开展设计工作，深化设计方案，精简投资额，由公司各部门、专家组、各职能部门多方把关设计工作，建设部门可组织技术人员对施工图进行集中会审，形成最终审查意见后提交给设计单位进行修改，确保设计效果。设计单位根据设计导则指引，规范设计行为。建设单位在项建编审、可研编审、方案设计编审、初步设计编审及施工图设计编审等关键节点，密切跟进设计方案汇报和看样定版情况，加强设计阶段管控。

2.1.4 招标阶段

建设单位结合工程项目实际与国家招标合同范本，编制专用于建设项目的EPC 招标合同文件，使合同措辞规范而严谨，有效约束EPC 单位行为。

2.1.5 施工阶段

EPC 项目施工阶段的投资费用占建设项目投资费用比重较大，且施工阶段投资控制的可控制周期长、控制面广以及费用支付划分点多，因此做好施工阶段投资控制就能把控项目全过程建设的投资。具体措施有建设单位结合形象进度，避免进度款超付，严格执行设计变更程序等。建设单位应要求合同款项支付与完成工程形象挂钩，确保工程款项支付落到实处。对EPC 项目注重设计源头管理，避免发生设计变更，如确有必要发生设计变更的，组织专家评审会针对重大、疑难变更确定技术方案。

2.2 全方位管理

为控制EPC 项目投资金额，建设单位应从审批流程、工程费用计取、内部绩效考核等多方面进行全方位造价控制。建设单位在项目建议书、可行性研究、方案设计、初步设计、施工图设计、概算、施工预算、工程结算、竣工财务决算等节点设防，各节点上报主管部门审批，实现多道关卡设防，多部门管控。建设单位需严格管控建设工程其他费用，避免建安工程费与设计费挂钩，确立设计费结算的取值标准。建设单位内部应设置项目考核措施，如费用超过预算，考核指标不通过等措施，从而实现从内部考核对项目投资进行控制的效果。

2.3 全要素管理

全要素管理是指工期管理、品质管理、安全管理等方面的管理，建设单位进行全要素管理能够避免发生项目管理漏洞。

EPC 模式下设计、采购、施工三个阶段相互衔接，能够缩短施工工期，提高投资周转效率。EPC 合同中对工期有明确约定，建设单位可以对EPC 单位进行考核，如需调整工期的，按照合同中的约定，严格执行，对工期违约的承包单位，适当进行罚处违约金。

建设单位进行品质管理需履行项目经常性检查制度，严格把控施工质量。对主要材料进场前进行看样定版，组织相关单位共同定价，深入主要材料供应点实地考察材料供应情况，安排专人驻场监督材料制作，针对景观效果要求高及影响重大且工程量较大的实施内容采用样板引路制度，从材料进场、施工过程及验收等关键环节加强材料质量把控，从多方面保障工程质量，实现工程品质管理。

安全管理是项目管理的重中之重，必须将安全生产放在第一位，建设单位的安全管理应完善安全检查制度，进行日常巡查、不定期检查和其他专项检查；施工单位单独申请支付安全文明措施费等；将进度款支付与安全联系，申请支付进度款时，附上《危险性较大作业内容检查表》等审核材料，如项目存在基坑支护及土方开挖、起重设备安拆及吊装、模板支撑、脚手架以及其他危险性较大的作业内容，施工单位需完成该表格现场实施、经监理公司及建设单位相关部门审核后，作为进度款申请的依据文件。

3 EPC 建设管理成效

建设单位采用上述管理措施能够有效实现EPC 项目建设全过程管理、全方位管理以及全要素管理，从而使得工程建设总投资可控及减少设计变更，下文结合一工程实例进行说明。

珠海市某道路工程项目约22km，总投资预算为32亿元，主要包括主次干道路、山体爆破，隧道，市政管网、绿化景观等工程。在项目总投资控制方面，虽然建设单位确定采用EPC 模式，但是由于建设内容丰富和上文提到的EPC 模式建设项目管理难点，项目总投资的控制工作仍存在不少的困难。在此背景下，EPC 单位在项目策划阶段开始介入，采用定额测算、合同管理、可控费用管理、创新管理、激励约束机制等具体措施，达成全面有效的管理，最终将道路工程部分的工程造价投资控制在30 亿元左右，实现了总投资的控制。在减少设计变更方面，由于软基处理施工是该项目的重难点，因此在EPC 模式下，首先解决图纸设计难题，从设计之初就减少项目实施风险。针对道路工程涉及的管线专业多、接口复杂的设计特点，从设计伊始就注重技术方面的投入，增加前期各部门的沟通和协调，在项目前期及时解决图纸相关问题，优化设计方案，确保可实施性，因此项目存在的重点难点，如软基处理、征地拆迁、规划调整、交叉施工等制约因素均得到了较好处理，为工程项目打好设计基础，减少后期的设计变更。

4 结语

EPC 模式是未来建筑发展的一个总体的趋势，从国内工程实践来看，EPC 管理中存在EPC 招标介入阶段区分模糊、采用EPC 模式的项目类型不明、设计管理难等尚待解决的较突出问题。为解决这些问题，本文提出了一些针对性的管理措施，有效实现EPC 项目建设全过程管理、全方位管理以及全要素管理，从而使得工程建设总投资可控及减少设计变更，这对于推广EPC模式的持续健康发展具有重要的意义。