中小企业技术创新环境现状及管理建议

王晓蕾，李相博

（软控股份有限公司，山东 青岛 266000）

0 引言

中小企业是国民经济和社会发展的生力军，是扩大就业、改善民生、促进创业创新的重要力量，在稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险中发挥着重要作用［1］。占全部规模以上企业95.68%的中小企业，其营业收入占全部规模以上企业的60.83%，并贡献了70%以上的技术创新成果、80%以上的劳动力就业率［2-4］。中小企业数量规模庞大、涉及产业领域广泛，是提升产业基础能力、解决产业链“断点”“堵点”问题的重要支撑，是构建新发展格局、推动高质量发展的重要基础。

我国将促进中小企业发展作为长期发展战略，在立法、营商环境建设、企业融资和强化创新能力建设等方面，为中小企业创立和发展创造有利的环境，多措并举全面推进中小企业高质量发展。2017年，全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国中小企业促进法》进行了修订；党的十九大报告中指出，创新是引领发展的第一动力，要加强对中小企业创新的支持。2019年，党中央和国务院印发《关于促进中小企业健康发展的指导意见》，指导中小企业发展。2020年，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中强调，支持提升中小微企业技术创新能力、完善促进中小微企业发展的法律环境和政策体系等。2021年，工业和信息化部等19个部门印发《“十四五”促进中小企业发展规划》，对“十四五”期间促进中小企业发展工作做出了部署。

由于国际国内市场变化和新冠肺炎疫情交织，中小企业面临的生产成本上升、融资难融资贵、创新发展能力不足等问题始终未得到有效解决。2020年7月，工信部联合国家发展改革委、科技部、财政部等17个部门共同印发的《关于健全支持中小企业发展制度的若干意见》明确提出，引导中小企业走“专精特新”之路。2021年7月，工信部等6部委联合发布《关于加快培育发展制造业优质企业的指导意见》，进一步明确方向举措，力争到2025年，发展形成万家“小巨人”企业、千家单项冠军企业和一大批领航企业，建立优质企业梯度培育格局［5］。

综合政府引导方向、中小企业生存环境和自身发展因素等维度信息分析，科技创新是中小企业健康发展的必然选择，更是持续生存的重要保障。在数字技术蓬勃发展的背景，以及国家逐步完善促进中小企业健康发展的政策体系下，中小企业自身发展方式特别是技术创新能力建设显得尤为重要。本文对我国中小企业技术创新能力建设相关突出问题进行了研究，并提出了针对性的建议，以提升中小企业对技术创新的认知程度和创新管理水平，为中小企业健康发展提供参考。

1 中小企业技术创新环境现状

1.1 国外中小企业技术创新环境现状

《德国复兴信贷银行法》明确包含支持“中小企业和初创企业”“技术进步和创新”融资。2019年，德国复兴信贷银行投入中小企业（含个体户）领域的资金约360亿欧元，接近其全年总投入（773亿欧元）的50%。2020年，为支持受新冠肺炎疫情影响的中小企业，德国复兴信贷银行总贷款额度进一步增加至1 353亿欧元。德国政府高度重视中小企业科技研发的金融支持，逐步形成以开发性银行为引领、商业银行为主力军和担保银为支撑的中小企业金融支持体系［6］。

日本中小企业在其经济发展中占据重要地位，罗颖超分析二战后日本中小企业的发展规划的第五个时期（2002年至今）指出，自2012年底以来，日本中小企业利润水平持续升高，中小企业占全国企业总数的99%以上，提供了日本约70%的就业岗位［7］。

日本较早地实施了针对中小企业非研究开发创新活动的相关产业政策，例如1956年的《机械工业临时振兴法》（简称“机振法”），以及属于中小企业政策类的《中小企业基本法》等，这些产业政策的主要实施对象为中小企业，其政策的着力点也在于促进中小企业的技术引进、推动技术水平提升、加强高生产率设备投资、促进企业间合作等方面，为促进日本中小企业非研发创新奠定了基础，形成了日本中小企业非研发创新政策的基本框架，而“机振法”产业政策体系则更加着眼于支持“专精特新”中小企业高质量发展，其政策措施具有更强的针对性［8］。范思奇、李俊江的研究指出，自20世纪90年代至今，日本中小企业的创新模式已经开始转变为开放型，在企业外部拓展资源，并注重与研究机构、创新联盟和政府机构等其他实体的交流合作［9］。

1.2 国内中小企业技术创新环境现状

习近平总书记高度重视中小企业发展，强调“中小企业能办大事”，要“培育一批‘专精特新’中小企业”。2021年11月，《关于进一步加大对中小企业纾困帮扶力度的通知》《为“专精特新”中小企业办实事清单》《提升中小企业竞争力若干措施》等文件连续发布，释放国家大力促进中小企业高质量发展的决心，创新型中小企业、“专精特新”中小企业、“专精特新小巨人”企业梯度培育体系也日趋完善。目前全国已培育3批4 762家国家级“专精特新小巨人”企业，80%为民营企业；推动各地培育近4万家省级“专精特新”中小企业，成为制造业高质量发展的重要支撑力量［10］。

截至2020年12月，全国规模以上中小企业达90.9万家，其中工业中小企业超过39万家［11-12］，可见我国中小企业整体的技术创新水平存在巨大的发展空间。虽然我国支持中小企业发展的法律法规体系基本健全，政策规划体系日益完善，中小企业发展环境不断优化，但是支持中小企业发展是一项长期性、系统性工作任务，离不开中小企业积极发挥自身的主观能动性。

2 中小企业技术创新的突出问题

中小企业具有规模小、机制灵活、市场响应迅速等特点，但因其规模较小、营业模式单一，其可调动资源有限，抗风险能力较弱，生存压力大，具有显著的脆弱性。在投入技术创新活动时，面临更为复杂的局面。经文献调研发现，中小企业技术创新存在的技术创新资金匮乏、人才缺失和技术创新服务支撑体系有待优化等问题，而解决措施已在前人的研究中有着较为充分的论述［13-14］，笔者结合工作实际，主要在中小企业创新意识、参与重大课题攻关项目、创新资源获取和创新产品推广应用等问题上补充前人的研究，并进行系统分析。

2.1 中小企业创新意识不强

我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期；随着我国人民生活水平的提高，城乡居民收入增速超过经济增速，中等收入群体持续扩大。市场需求逐步升级，以低价劳动力成本、低端产品迎合市场的时代已然过去。

部分企业对调整创新发展理念未给予足够的重视，仍以原有的落后方式应对发展中的市场，产业转型升级、技术创新意愿不强，在加快推进产业供给侧结构性改革、坚决打好污染防治攻坚战等一系列政策导向下，未及时跟进新动能的发展趋势和市场需求，纷纷应声“倒下”。

2.2 中小企业参与重大课题攻关项目的竞争环境有待完善

在国家高度重视技术创新的大背景下，国家级和省市级各相关单位的课题攻关项目相继以“揭榜挂帅”“赛马”等体制机制开展工作部署，最大限度地激发市场主体的创新创业活力。现行重大科技项目立项和组织管理方式，有效促进了全社会公平公开竞争。但是，与大型企业相比，中小企业在科研基础条件、行业带动性及抗风险性等方面的竞争力明显处于劣势。在项目申报门槛进一步放宽的前提下，中小企业参与重大课题攻关项目的难度仍然较高。通过重大课题攻关项目，与高水平科研院所、技术顶尖企业进行切实的深入合作，对中小企业的技术、企业运营和市场等方面必然存在积极影响。

2.3 创新资源获取渠道和执行措施有待优化

“十三五”时期，培育认定国家中小企业公共服务示范平台585家、省级示范平台3 300多家，超过4 000家高校院所等单位的9.4万台（套）大型科研仪器向企业开放共享［4］，构建了良好的技术服务基础。中小企业在逐步发展过程中，技术水平的提升是存在一定的过程的，对创新资源的需求也存在一个由低到高的过程，发展初期企业的需求与现行技术服务体系所提供的服务水平存在一定的距离。同时，相关技术服务政策的执行和监管仍需加强，以全面落实对中小企业支持的相关政策。

2.4 创新性产品的市场推广渠道不够畅通

中小企业是我国经济韧性的重要支撑，是保持产业链供应链稳定性和竞争力的关键环节，但对整个产业链的带动能力较弱。基于价值链、企业链、供需链和空间链4个维度形成的产业链，其中各项生产要素较为稳固。产业链中的中小企业若没有与上下游企业技术水准保持一致而贸然推进，其技术突破性产品很难快速被市场接受。精准帮扶中小企业创新性产品推广应用的平台或体制机制较为欠缺，中小企业单凭市场行为对传统技术进行迭代的周期较长，从而给企业经营带来显著的负面压力。

3 加快提升中小企业技术创新能力的建议

“十三五”期间，中小企业经济效益、专业化程度、创新能力、经营管理等多个专项指标取得了阶段性成绩。《“十四五”促进中小企业发展规划》提出了“坚持创新驱动，提升发展质量”的原则，并把创新能力和专业化水平显著提升列入重点发展目标之一。立足新发展格局，中小企业要坚持创新突破，承担更多新的重要使命，坚决攻关核心技术“卡脖子”问题，为实现共同富裕保驾护航。

3.1 激活中小企业家精神，提升中小企业创新意识

企业家精神是对企业家这个特殊群体所具有的独特个人素质、价值取向和思维方式的抽象表达，影响着企业发展意识和风格［15］。创新是企业家精神的灵魂［16］，是企业发展的必由之路。激活企业家精神，对企业坚持创新驱动，提升发展质量的意义特别重大。要营造保护中小企业合法权益的法制环境，建立依法保护中小企业合法权益和科研成果的长效机制；完善企业家激励机制，进一步深化个人所得税制度改革，加快企业家薪酬与企业科研成果接轨；以各级企业家协会为基础，从强化科研管理、知识产权保护等方面，进一步做好中小企业家培训工作，搭建常态化的企业家交流平台。

3.2 政府发挥引导作用，精准支持中小企业参与重大课题攻关项目

2021年5月，“十四五”国家重点研发计划首批重点专项推出，“揭榜挂帅”榜单模板作为单独附件跟随指南一同发布，标志着我国重大科研任务的“揭榜挂帅”正式开始实施。指南明确指出，对揭榜单位无注册时间要求，对揭榜团队负责人无年龄、学历和职称要求，进一步放宽承担项目的准入门槛。在此基础上，项目评审体系增加中小企业参与维度，进一步激发项目团队挖掘高质量中小企业的主动性，鼓励中小企业敢于攻坚克难。同时，中小企业通过项目实施和与项目团队的深入交流，有利于企业整体实力的全面提升。

3.3 畅通创新资源获取渠道，重视创新成果的推广应用

利用好各级创新平台、众创空间和孵化器等创新载体，形成技术创新情报网络，将政府、大型企业、社会团队等来源的技术创新信息和资源向中小企业精准投放，实现创新资源获取渠道的畅通。

研发成果顺利产业化、市场化，是中小企业持续进行研发投入的强心剂，也是其稳定经营的有效保障。鼓励国家级和省市级重点实验室、工程技术研究中心等创新平台的相关资源向中小企业开放，设立联合攻关课题，鼓励中小企业参与；创新平台积极拥抱中小企业研发的前瞻性产品，在帮助其优化产品的同时，利用自身产业链影响力优势，加速其市场推广。

3.4 正视自身发展阶段，完善企业技术创新体制

在国家引导中小企业走“专精特新”之路，鼓励积极进行技术研发的浓厚氛围中，中小企业要着重把握自身的发展阶段和在产业发展中的定位，正确评估自身实力和抵抗研发投入风险的能力。

全面分析企业的发展情况，整合技术研发要素，重视“产学研”合作，以“专精特新”作为导向。搭建专业、开放的技术创新体制。建立权责清晰的管理机制，明确各项规章制度和激励机制，为技术研发的顺利进行提供保障。

用专业化的方法对研发项目和知识产权进行严格管理，项目评审中要注重知识产权的输出；申请知识产权必须经过技术评估，要以质取胜，避免资源浪费和知识产权纠纷，有效保护科研成果。

4 结语

在“十四五”发展战略稳步推进的契机下，中小企业面临的机遇和挑战并存，坚持创新驱动是中小企业生存和发展的必然选择。政府引导和中小企业创新意识转变同频、创新发展环境优化和中小企业自身的奋力发展相结合，是促进中小企业综合实力提升和走“专精特新”之路的重要基础，为推动国民经济和社会的高质量发展提供了有力支撑。