基于创新差异性视角的我国中小企业出口竞争力的分析研究*

文/程慧（湖北商贸学院）

出口是促进经济增长的重要手段之一，是一个国家提高国内生产总值和刺激国民需求的主要影响因素，过去几十年，我国出口实现快速稳定的增长。

然而，在全球经济发展压力增大与国际贸易增速放缓的当下，我国贸易环境面临前所未有的挑战，急需转变贸易发展方式，将重点由出口量的扩增转变为出口品质的升级。受到2020年新冠疫情和国际国内各种不确定因素的影响，我国中小企业贸易发展面临前所未有的重大挑战，习近平总书记提出的“双循环”大趋势，为我国中小企业高水平发展指明了方向，未来我国中小企业贸易转型需在国际国内双循环发展环境下，刺激国民有效需求。那么企业创新是否能使出口产品质量的升级焕发出新的活力？为此，文章从不同创新种类的视角，分析探讨促进我国中小企业贸易结构的转型，扩大企业出口，提升中小企业出口竞争力的路径。

一、近年来我国中小企业出口基本状况分析

（一）我国中小企业的创新与出口现状

数据显示，2000年到2020年间，中国的实际出口总额从4743亿美元猛增到179300亿美元，增加幅度超过30倍。2004年，中国超越日本成为世界上第三大出口国。另外，随着经济的快速发展，为提高自身创新能力，中国企业的创新投入总量也在逐年上升。根据相关统计数据可知，中国企业的研究开发费用总额从1990年的125.4亿元上升到2016年的12144亿元，实际增加幅度超过96倍，R&D费用占我国GDP的比例从0.71%增加到1.63%，增加幅度达到1.3倍。因而，过去几十年里中国企业的创新逐年活跃。中国的出口总额自2000年以来总体呈大幅增加趋势，2008年全球发生了次债危机，受此影响我国出口贸易总额呈现急剧下滑趋势；而创新投入总量自2000年以来持续上升。我们可以发现，从宏观层面来看，我国的出口总额和创新投入总量均呈快速增加趋势。

对于出口和创新双增长的现象，国内外许多学者都曾进行过研究，发现创新投入可以有效促进企业出口。例如，魏玮、安秀玹（2016）指出创新能够促进出口正向增加，即企业可以通过增加创新活动来促进出口；孔杰（2018）指出对全部企业而言，创新对企业出口的促进作用并不显著，但是可以显著促进企业选择间接出口，而且创新水平每提高1%，企业成为间接出口企业的可能性提高50%以上；王梦婷（2020）研究发现企业的出口产品质量与企业的创新总的来看呈 U型关系，一般贸易模式的企业 U 型关系更明显；沈国兵、于欢（2019）研究发现中国企业参与垂直分工，通过创新这一中介渠道显著地促进其出口产品质量提升；常德鸿（2020）指出从整体上看，企业创新显著地促进了出口产品质量的提升，企业创新能力增强对加工贸易企业、东部地区企业和外资企业的产品质量的提升作用更大。因此，企业的创新投入增加可能是中国近年来出口快速增长的重要原因。

（二）不同企业间的创新与出口差异

虽然宏观层面上我国企业的出口总额快速增加，但从微观层面来看，我国中小企业出口贸易仍面临较大困难。众所周知，2008年全球爆发了金融危机，这一时期我国大部分出口型企业都面临订单减少甚至倒闭的艰难处境，并且主要集中在相对较发达的城市，如东莞市和温州市。比如，2007-2008年，东莞市超过千家出口型中小企业面临倒闭，失业人数超过10万人；2008年7月，温州市20%的中小企业处于关、停、半停工状态，甚至倒闭；2008年7月，山东省30%的纺织品出口企业面临亏损，超过40%的企业利润下降10%-40%。

为什么在我国总体出口形式相对不错的情况下，相当部分的出口企业却出现出口困难？或者换个角度来看，为什么不同企业间的出口状况存在巨大差异？根据创新与出口的理论研究，我们猜测原因之一是我国相当部分出口企业未进行任何创新活动，进而导致其出口产品竞争力下降。此外，进一步分析还发现，存在创新投入的出口企业中，由于创新方式不同，其出口情况也不一样。因此，不同的创新方式也可能导致企业出口存在差异。

对于创新方式与出口差异，国内外许多学者也进行了相关研究，结果发现，选择不同创新方式对企业出口的影响可能不同。例如，胡馨月（2016）从企业视角揭示了产品创新将引致质量提升效应，工艺创新将引致成本缩减效应；吴飞飞、邱斌（2015）研究发现产品创新更能促进国内企业增加出口；诸竹君、黄先海和王煌（2017）研究发现东部地区出口企业产品创新的“加成率效应”最大；陈乘风（2020）研究发现企业创新异质性能够促进出口行为，带来企业出口的增加，高生产率企业的质量创新和品种创新带来更大的出口促进效应；任博秋（2016）指出过程创新会促进广度增长，品种创新对于出口增长的促进作用并不显著；宋跃刚、郑磊（2020）研究指出企业创新行为对出口活动产生正向促进作用，但是对中间品出口活动有抑制作用，中间品进口行为、企业创新活动两者联合对企业出口活动产生积极的正向影响。

综上所述，考察中国企业的出口和创新问题可以发现：一方面，从宏观角度来看，过去20年中国的出口总额和创新投入总量均呈快速增长趋势；另一方面，从微观角度来看，在部分企业出口增长迅猛的同时，也存在大量企业面临出口困境的情况；此外，这些出口存在差异的企业其创新行为也各不相同，即企业间的出口和创新存在巨大差异。

二、基于创新理论对我国中小企业出口竞争力影响分析

国内外有关创新为何会影响出口、不同创新方式为何对出口的影响存在差异这方面的理论分析总体而言相对较少。

（一）创新投入对出口的影响

创新影响出口的机制之一是：通过生产率对出口产生间接影响。企业首先进行了技术创新或其他创新，这样可以降低企业生产成本，但是同时会带来垄断影响，通过提高企业生产效率能够影响企业出口行为。一方面，根据新新贸易理论可知，由于技术等条件的影响，有些企业生产率较高，有些企业生产率较低，较高生产率的企业能够克服各种进入障碍，自由地进入市场或者退出市场，也就是出口行为能够进行自我选择，这个可以看作是创新影响出口的重要机制。另一方面，进入出口市场后，竞争加剧、知识积累、技术转移等因素都有助于企业生产率进一步的提高，即自我加强效应成为推动企业提高生产率从而促进出口的重要作用机制。可见，正是上述两个作用机制，保证了生产率异质性企业能够影响出口。总而言之，创新通过生产率对出口产生间接影响。

创新影响出口的另一个机制是：通过第三因素对出口产生间接影响。贸易成本下降、贸易市场扩大等这些第三因素，通过改善企业面临的融资环境和贸易环境，能够提高企业R&D投入的回报率，同时提高内生性生产率，这样的结果将使得企业进行创新抉择，目的是为了更好地参与出口市场（Monika，2010）。

（二）不同创新方式对出口的影响

尽管从宏观层面来看，一些企业会选择创新活动，另一些企业不会选择创新活动，但是，采取创新活动的企业表现出来的创新方式存在明显的差异。在企业整个发展阶段，或出现在不同的阶段，这个也被称为产品生命周期，分别是初创期、成长期、成熟期到最后的衰退期，由于企业所处的产品生命周期不同，显现出来的产品创新和过程创新方式就会存在差异。

若企业处在整个生命周期的第一阶段，也就是初创期，企业对行业需求不确定，企业发展规模较小，企业创新活动主要表现为产品创新，这个时期的企业主要是探索研发出新产品。

若企业处在整个生命周期的第二阶段，也就是成长期，企业规模会迅速扩张，市场利润也快速增加，这个阶段企业主要为了赚取更多利润，这个时期的企业创新活动主要表现为过程创新，也就是主要为了降低成本而从事创新活动。

若企业处在整个生命周期的第三阶段，也就是成熟期，企业在这个阶段一般会同时采取产品创新和过程创新：第一个是产品创新，针对源源不断的新客户，企业为了满足客户差异化的需求，往往会采取产品创新，这个时期的创新活动主要是研发出差异化有个性的产品，主要目的是赚取更多利润并抢占新市场；第二个是过程创新，针对新增加的管理成本，企业为了降低运营管理成本，往往会采取过程创新，这个时期的创新活动主要是研发新技术、提高管理能力等，主要目的是降低规模生产成本（严海宁，2008）。

企业进入到衰退期以后，这时的产品销售量急剧下降，产品出现大量积压，产品价格下降，基本无利可图，此时的厂家力图摆脱市场饱和，继续进行节约成本的过程创新以获得最后利润（蔡淑琴，1999）。

总而言之，在产品生命周期的前期，企业会以产品创新为主，而到了后期,过程创新将发挥更为重要的作用（Klepper，1996）。这表明，异质性企业处于不同的产品发展阶段，表现出来的创新方式有所不同。

根据产业组织理论可知，创新的本质是通过改变成本降低价格或者通过改变产品性质实现产品差异化。这个可以理解为：过程创新一开始是为了降低企业的生产成本，即过程创新受企业产品总需求数量的影响；产品创新主要是为了吸引产品的新购买者，即产品创新受新购买者需求的影响（Klepper，1996）。可 见，不 同的创新方式将产生新的需求。而需求状况是国家竞争优势的重要构成因素，即企业产生的需求变化是决定企业参与国际贸易的重要因素（波特，1979）。

总而言之，不同的创新方式通过改变企业需求状况来影响企业出口活动。

三、提升我国中小企业出口竞争力的对策

我国经济的大幅增长、较好地参与国际市场竞争以及贸易商品结构的优化都有赖于企业出口能力的不断增强，而企业创新能力的提高对于提升企业出口能力同样具有重要意义。因此，研究我国企业创新活动是否对出口有影响，以及基于创新差异性视角对我国中小企业出口竞争力的分析研究并对出现的情况进行原因解释，进而提出激励企业创新、提高企业出口活动的战略举措。回答这些问题对于如何有效地提升我国企业出口，保证出口企业可持续发展，以及促进经济增长具有重要意义。

（一）应鼓励企业加强自身创新能力

企业应加大创新投入，一方面，保证自主研发能力的提高，从而提高自身抵抗外界环境的冲击能力；另一方面，创新会促进企业增加出口，从而增强企业在国际市场的产品竞争力，并且提升企业利润水平。

（二）理性地对待创新方式的选择

在大力鼓励企业创新时，应理性地对待创新方式的选择。以过程创新和产品创新为例，过程创新，以降低成本为代价，但它是一种“竞底竞争”，投入小，风险小，回报低且不可持续，因此对于中国企业而言，要想提高自身国际竞争力，这种无止境地付出成本的创新方式是不可取的；产品创新，以创造新产品和新需求为特点，投入大，风险大，但是回报高且可持续，因此对于中国企业而言，选择产品创新方式才能持续地在国际市场上占有一席之地，它是变被动需求为主动需求的一个积极方式。同时采用两种创新方式，在对企业出口影响上是最大的，这说明同时选取产品创新方式和过程创新方式，在促进企业出口、提高企业利润水平上都是最明智的。

总之，不同创新方式对出口的影响会随着时间的变化有差异，以过程创新和产品创新为例，产品创新对出口的影响随着时间推移越来越大，因而选择产品创新方式更明智；同时采用两种创新方式对企业的出口影响最大，因此，同时使用两种创新方式的企业在发展上比单一使用任一创新方式的企业要好；产品创新比过程创新对出口影响的稳健性要好，因而，企业需要转型，在国际市场上由被动需求转为主动需求。