浙江省高新技术产业绿色创新效率测度研究＊—基于DEA-SBM模型

傅天姿

（浙江金融职业学院，浙江杭州 310018）

0.引言

党的十九届五中全会通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标建议》，提出“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”“深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略”，推动绿色发展，“坚持节约优先、保护优先、自然恢复为主，实施可持续发展战略，完善生态文明领域统筹协调机制，构建生态文明体系，推动经济社会发展全面绿色转型，建设美丽中国”科学配置，协同推进经济高质量发展、绿色发展。绿色创新发展是实现当前经济可持续发展的主力，绿色创新能力是指将环境因素纳入传统创新中，引领我国经济可持续发展。

绿色创新发展理念在浙江省发展中尤其重要，改革开放以来，浙江省经济总量位于全国前列，但同时粗放型的经济发展方式带来了环境压力，习近平同志在浙江工作期间提出“绿水青山就是金山银山”的重要理念，同时在省委十一届四次全体（扩大）会议上正式提出进一步发挥“八个优势”、推进“八项举措”的发展战略，作为浙江经济发展的总战略。2020年6月省委十四届七次全会做出《关于深入学习贯彻习近平总书记考察浙江重要讲话精神，努力建设新时代全面展示中国特色社会主义制度优越性重要窗口的决议》，强调深入践行“绿水青山就是金山银山”的理念，扛起生态文明建设先行示范的使命担当，努力争取建成展示“人与自然和谐共生、生态文明高度发达”的重要窗口。而高新技术产业是绿色创新发展的重要主体，近年来，浙江省大力推进生态经济发展，培育循环经济、数字经济等绿色发展新动能，提高浙江省绿色创新发展水平的着眼点在于提高高新技术产业绿色创新能力，对高新技术产业绿色创新绩效的研究是对绿色创新能力评估的直观方法之一。

本文选取2008—2020年浙江省11个地级市高新技术产业的面板数据，运用DEA-SBM模型测算绿色创新效率值。结果显示：（1）浙江省高新技术产业绿色创新效率值较高，整体呈上升趋势。（2）各地级市之间的绿色创新发展不平衡，其中杭州市、宁波市、嘉兴市的高新技术产业绿色创新发展质量较高，绿色创新效率值一直处于领先位置，舟山市高新技术产业绿色创新效率值一直较低。

1.文献综述

1912年，熊彼特（Schumpeter 1912）在《经济发展理论》中首次提出创新：产品创新、技术创新、市场创新、原料创新、组织创新[1]。但国内对“绿色创新”的定义没有达成统一，易与“环境创新”“绿色技术创新”等概念重合。James等将“环境创新”定义为能够给带给企业或顾客价值的同时降低对环境的影响的新产品或新流程；Braun和Wield（1994）定义绿色技术创新为某项工艺或技术能够减少环境污染和提高能源利用率；Blattel-Mink（1998）认为绿色创新包括新产品、新市场和新系统的开发中引入生态思想； Beise和Renning等指出绿色创新是指为了减少环境破坏而产生的一些技术、工艺、系统和产品。Chen（2006）等认为绿色创新不但是与绿色产品或绿色流程相关的硬件或软件的创新，还是与能源节约、污染预防、污染回收、绿色产品设计以及企业环境管理相关的技术创新；绿色创新的内涵可以概括为张钢和张小军在《绿色创新研究的几个基本问题》中指出的3种定义：绿色创新是降低对环境的影响，引进环境绩效，对环境绩效的改进。

2.研究设计

2.1 SBM模型

根据相关文献，测量技术创新效率的方法有非前沿分析法和前沿分析法。其中，非前沿分析法包括指数法和生产函数回归分析法。前沿分析法包括参数分析法和非参数分析法，参数分析法先假设投入与产出之间的函数关系，主要有随机前沿法（SFA）、后边界分析法（TFA）、自由分步法（DFA）；非参数分析法，根据样本中所有决策单元的投入和产出构造一个能够包容所有个体生产方式的最小的产出可能性集，在此基础上测算投入产出效率，非参数方法的形式主要包括数据包络分析法（DEA）、自由处置壳方法（FDH），数据包络分析法（DEA）常被用于效率测算。

数据包络分析法（DEA）是由著名的运筹学家Charnes（1978），Cooper（1978）等人提出的一种效率评价方法。该方法通过决策单元的输入和输出不变，将决策单元投影到DEA的前沿面上，通过比较决策单元偏离DEA前沿面的程度来评价决策单元的相对有效性。核心思想是通过构建有效生产前沿面而获得所有决策单元的相对效率值：一方面，可以处理多指标的投入产出；另一方面，不必事先设定决策单元具体的输入输出函数，在测定决策单元的相对效率时，注重的是对每个决策单元进行优化，得出相对效率的最大值，得出的权重也是最优。传统的DEA-CCR模型、DEA-BCC模型从径向和角度来分析，忽视投入产出的松弛性问题，无法更好地测量决策单元的效率，本文采用Tone（2004）提出的基于松弛问题的DEA-SBM模型，测算2008—2020年浙江省11个地级市高新技术产业绿色创新效率值。

本文假设有n个DMU单元，单元DMUj（j=1，2…n），有m个投入xij（i=1,2…m），s个产出yrj（r=1，2…s）。

2.2 样本选择

本文选取2008—2020年浙江省11个地级市高新技术产业的面板数据。

2.3 指标选择

2.3.1 投入指标

在高新技术产业绿色创新效率测度的投入要素中，选取高新技术产业R&D人员折合的全时当量作为人员投入指标、R&D经费内部支出作为资本投入指标，能源消耗总量作为衡量高新技术产业绿色创新活动的能源投入指标。因为R&D投入在生产过程中存在持续的影响，本文用永续盘存法计算出R&D资本存量作为资本投入。

2.3.2 产出指标

本文将绿色创新活动的产出分为期望产出和非期望产出两部分：期望产出部分，专利是高新技术产业绿色创新活动的主要产出，是展示高新技术企业竞争力的主要部分，包括了专利申请数和专利授权数，因为专利授权数存在比较多的不确定性，所以本文选取专利申请数作为期望产出指标之一。由于专利不能准确反映高新技术产业创新成果的市场价值，不能准确地反映企业创新活动带来的市场价值，故本文选取高新技术产业新产品销售收入作为衡量绿色创新活动的市场价值[2]。非期望产出部分，企业在绿色创新活动的过程中会有污染物排放，其中二氧化硫排放量是主要监测对象，本文选取二氧化硫排放量作为非期望产出指标，绿色创新效率评价指标体系如表1所示。

表1 浙江省高新技术产业绿色创新效率评价指标体系

2.4 数据来源与处理

本文选取原始数据来源于历年《浙江省科技统计年鉴》《浙江省统计年鉴》《浙江省能源统计年鉴》及各类数据库。关于数据有以下几点说明：（1）R&D投入和产出存在时滞，本文借鉴陈凯华等的研究方法，设定投入产出的数据时滞为两年，即选取2006—2018年R&D投入数据，选取2008—2020年创新产出数据。（2）由于R&D经费投入存在累积性，本文采用R&D经费内部支出存量来代替R&D经费内部支出，其中资本折旧率设为9.6%[3]。（3）本文用居民消费价格指数和固定资产价格指数对R&D资本存量进行平减。

3.实证结果分析

根据本文的指标构建体系，运用MAX-DEA Pro软件测算出2008—2020年浙江省11个地级市高新技术产业绿色创新效率值，如表2所示。

表2 2008—2020年浙江省11个地级市高新技术产业绿色创新效率值

总体来看，杭州、嘉兴、丽水、宁波、温州的绿色创新效率值比较高，一直比较靠前，其中杭州高新技术产业绿色创新效率均值达1.590，扮演着绿色创新领头羊的角色，这与浙江省高新技术产业集聚发展态势有关，据研究表明，自“十三五”以来，浙江省各市高新技术产业的规模总体呈不断壮大发展的趋势，其中杭州、宁波、嘉兴三市的高新技术产业的增加值一直居于全省前三位。舟山市绿色创新效率值一直都较低，在2012—2015年绿色创新效率有了明显的提升，2012年12月经浙江省发改委、省科技厅批准创建舟山船舶设备高新技术产业园区，加大对对科技创新的投入，侧面反映出支持当地绿色创新发展相关的政策取得了较好的成效。2008—2020年杭州市、温州市绿色创新效率值整体呈现上升趋势，2011—2012年下降，与相关当地政策转变有关。台州市、绍兴市的绿色创新效率值总体都较低，并且呈现下降趋势，这与当地产业结构相关，台州市橡胶产业、绍兴市的印染产业作为当地的主力产业，带动人民富起来，但同时“低散乱”的产业结构带来了污染、安全等问题，致使当地高新技术产业绿色创新效率值较低，针对这样的现状，政府出台相关的改造政策，绿色创新效率值有所提升。2008—2009年，绍兴市、宁波市、嘉兴市、湖州市、温州市、丽水市绿色创新效率值下降较严重，受全球经济危机的影响，各产业的创新发展受较大影响，创新产出较少，导致绿色创新效率值整体下降。

4.结论与建议

本文选取2008—2020年浙江省11个地级市高新技术产业的面板数据，从绿色创新投入、期望产出、非期望产出3个维度构建了浙江省高新技术产业绿色创新效率评价指标体系，通过DEA-SBM模型分别测算了11个地级市高新技术产业的绿色创新效率值。结果显示浙江省各地级市绿色创新效率均值还是存在差异，受高新技术产业集聚效应的影响，杭州、嘉兴及宁波三市高新技术产业绿色创新效率值都较高；各市的绿色创新发展受产业结构影响较大，台州市、绍兴市制造业发展较好，但存在较严重的污染问题，不符合绿色发展理念，导致绿色创新效率值整体偏低；各市绿色创新发展受当地政策影响较大，高新技术产业园、创新区构建有利于推动高新技术产业绿色发展。

根据浙江省各地级市绿色创新效率的测度及分析，提出浙江省高新技术产业绿色发展的建议。

（1）优化浙江省各市的绿色创新资源配置，转变“高污染、高能耗”的产业，通过加强技术研发和引进技术提高各市绿色发展的质量。

（2）应鼓励支持绿色创新技术的研发，有效发挥政府的职能，政府扶持力度较大的市，绿色创新效率值较高。

（3）加强浙江省各地级市之间的绿色合作，推动一体化发展。对于杭州、宁波、嘉兴等绿色发展较好的城市，加强与周边城市的合作，扩大绿色创新的辐射范围和带动力度，逐渐缩小各地级市之间绿色创新效率的差距，提高浙江省整体的创新发展质量。