知识产权壁垒对我国出口贸易的影响及对策研究

王 璐

一、引言

知识产权制度的产生本意是将利益的燃料添加在天才之火上，以垄断性保护促进经济的发展和个体的创新，知识产权把创新和市场联系在一起，提高了产品的竞争力，强化了企业的品牌意识，更优化了国家的经济结构。随着科技全球化与产业变革的发展，各国间的科技竞争也愈演愈烈，因此，为了获得竞争优势，各个国家越来越重视知识产权在经济发展中的作用，知识产权制度优势、国际规则的娴熟运用以及自身的技术优势，成为发达国家维护自身经济利益的常用手段。

世界主要发达国家经济活动的内涵以技术密集型为主，因此，世界商品贸易中的高技术产品的占比也越来越高，中国作为知识经济浪潮中的弄潮儿，一直在优化出口结构，扩大技术密集型产品的出口规模，2018年中国专利受理量占全球总量的46.4%，已经超过了美国跃居首位，2005年中国高科技产品出口为2182.53亿美元，2017年的出口量为6483.2亿美元。随着竞争的不断深化，我国企业的科技竞争力在逐年增强，例如，在技术溢出方面，除外资企业，国内名族企业也表现出较高的技术转让水平，把竞争的重点放在高精尖产品上，不像以往在技术上基于依赖关系而与跨国公司“合作”，而是从正面敢于和跨国公司进行技术较量。因此为了抑制中国在高科技产品上的竞争力，美国政府在2018年4月以“301调查”结果的加征关税产品清单拉开序幕，对电子、医药、运输设备、医药等价值500亿美元的商品加征25%的关税，从贸易摩擦逐渐发酵为2019年的中美贸易战，这实质上是中国当前科技创新水平飞速发展使美国感到高度不悦和明显恐慌而引起的，说到底国与国之间的竞争焦点在于蕴含技术价值的知识产权竞争，而各个国家为了维持自身的竞争优势，最直接的手段就是知识产权壁垒。因此，在这样的背景下，正确认识知识产权壁垒对我国出口贸易的影响十分必要，有助于制定客观、全面的应对策略，从而推进我国科技领域的结构优化和经济方式的转变。

二、知识产权壁垒产生的原因

面对一些国家强劲的知识产权发展势头，许多进口国采取的最直接有效的方式便是实施知识产权壁垒。目前，全球范围实施知识产权壁垒最多的国家是美国和欧盟，主要手段包括发起知识产权调查、滥用TRIPS协议、设置较高的技术标准、恶意抢注商标及跨国申请专利等。国际贸易中的知识产权壁垒应运而生，主要是以下几方面的原因。

(一)出口国在进口国申请专利对进口国企业构成威胁。以美国为例，如果一个非美国企业在世界知识产权组织(WIPO)申请PCT专利或向美国专利商标局(USPTO)申请美国专利，这说明该公司的该项技术可能与美国同类公司不同且有一定的技术垄断优势，意味着该公司的产品即将或已经进入美国市场，这对于竞争企业来说是一个危险信号，因为这种技术垄断优势将会对竞争企业构成竞争威胁甚至会存在实质上的竞争关系，美国一旦感受到这种威胁的存在，便会启动知识产权调查，阻止其进入美国市场。可见，出口国技术的发展会导致进口国或进口国企业展开知识产权调查，实施知识产权壁垒能有效遏制竞争企业的技术发展速度，从而维护自身的竞争优势。

(二)商品贸易赤字诱发知识产权壁垒。根据世界银行WDI数据库中关于美国商品贸易赤字增长的数据以及美国国际贸易委员会“不公平进口调查信息系统库”中全球和针对中国的知识产权调查案件数量可知，1999年美国商品贸易赤字显著下降时，美国国际贸易委员会针对全球和中国企业的知识产权调查数量也呈现出下降态势，然而当2010年美国的商品贸易赤字逐年增加开始，美国国际贸易委员会针对全球和中国企业的知识产权调查案数量也急剧增加，这意味着知识产权调查是美国降低贸易赤字的常用手段。

由于传统的贸易救济手段效果受限，且容易遭受对方的报复，而知识产权壁垒的手段则能有效将出口国的产品拒之门外或延迟进入进口国，例如，知识产权调查具有申诉门槛低、调查程序便捷、救济措施严厉等特点，与传统贸易措施相比知识产权壁垒的效果更好。

三、知识产权壁垒对出口贸易的影响

一些发达国家为了限制发展中国家技术外溢，维持自己的技术优势，频繁使用知识产权壁垒，给许多出口国企业造成巨大损失和痛苦，知识产权壁垒的过度使用不过是带着“公平竞争”面具的贸易保护措施，将从多方面、多维度对所有利益相关者产生深远影响，具体表现如下。

(一)抑制效应。发展中国家由于技术落后等原因，势必通过模仿来提升技术水平，这将导致模仿的产品很容易被认定为侵犯了进口国企业的知识产权，从而被征收较高的关税，同时，为了顺利完成出口，企业还需要不断增加研发投入以改良技术，使出口的产品符合进口国的技术标准和相关质量检测，这些都会导致企业出口产品的时间和技术成本增加从而降低企业出口数量，因此，企业在负重之下，必然缺乏创新动力，长此以往，企业收益大幅下降，出口贸易条件将不断恶化。

(二)促进效应。进口国实施的知识产权壁垒就像一把双刃剑，可能抑制出口，也可能倒逼出口企业技术升级。从短期来看，出口企业的研发成本增加、出口受阻，但同时，企业为了保持其市场规模，在加大研发投入的同时必然将研发的重点放在与竞争对手异化的技术上，以避免相同的技术带来的知识产权侵权纠纷。从长远来看，研发成本的增加必然提升出口产品质量，使企业进一步加快技术开发的步伐。以华为公司为例，进入美国市场初期，因技术模仿、产品技术不达标等问题遭受了大量知识产权壁垒，导致出口成本大增，甚至大量产品无法完成出口，重创之后，华为转变思路增加研发投入，从2007年到2016年之间，共投入3,130亿元人民币用于技术研发，仅2017年一年的研发投入就高达104亿欧元。经过十年的努力，巨额的智力投资最终造就了华为现在“科技帝国”的地位。2017年5月世界知识产权组织发布的《2016年全球知识产权活动报告》显示，华为共提交了3,692件知识产权国际申请，申请量位居世界第二，华为公司在电子通讯技术方面已经跃居世界领先水平。

(三)全球价值链效应。以美国为例，美国凭借自己的技术优势，许多企业处在全球价值链的顶端，拥有控制全球价值链的能力，通过实施知识产权壁垒，可以帮助美国企业或行业巩固和强化自己在价值链中的地位。一旦其他国家行业或企业在全球价值链中的地位有攀升的趋势，美国意识到这种威胁后，便会启动知识产权调查阻碍其他国家行业或企业的价值链攀升，那么这些被诉行业或企业可能将长期被锁定在全球价值链的低端地位，从而使全球价值链被固化。

(四)产业关联效应。在一个全球分工的时代，知识产权壁垒还会影响对出口企业的上下游产业。以美国实施知识产权调查为例，如果知识产权调查最终裁决结果是普遍排除令，那么不论出口企业是中间产品的进口需求者还是供给者，将使美国国内上下游厂商找不到合适的中间产品出口厂商或客户，从而对整个供给链产生严重影响，知识产权壁垒对供应链的影响最终会使整个行业的供给受到消极影响。

四、我国应对知识产权壁垒的策略

由于知识产权壁垒不存在“贸易人质”效应，因此，针对频繁使用的知识产权壁垒，应正确认识知识产权壁垒对外贸出口带来的影响，从政府、行业和企业三个角度采取措施应对。

(一)政府推行贸易伙伴和出口市场多元化的贸易政策。当前，实施知识产权壁垒最多的国家当属美国，美国政府利用其领先的技术优势和知识产权制度优势，对其所有的贸易伙伴，不论其经济发展状况如何均实施过不同类型的知识产权壁垒。中国作为美国最大的贸易伙伴，也是遭受美国知识产权壁垒最多的国家，因此，中国应当在国际市场上寻求更多的贸易伙伴，降低对美国市场的依赖程度，在多边贸易框架下与各国探讨建立中立的、合理的知识产权保护机制，倡导使用中立的世界经济论坛公布的知识产权保护水平数据，使更多国家成为规则的制定者，从而有效反对美国在知识产权评价方面的单边主义和霸权主义。

同时，我国政府积极推行出口市场多元化，减少对美国的贸易顺差。中国之所以在知识产权诉讼中会成为美国的重点关注对象，与中国长期保持对美国的巨大贸易顺差有关。从长期来看，中国应对来自美国的知识产权壁垒，减少贸易顺差和市场依赖是较为有效的手段。

(二)行业协会充分运用反垄断手段应对知识产权壁垒。一般实施较高知识产权壁垒的国家，也是知识产权保护程度较高且本国知识产权制度比较完善的国家，这种无限制的保护容易形成垄断。例如，在美国强有力的知识产权保护之下，美国厂商可能会利用其技术垄断地位支配市场从而限制中国企业进入。因此，行业协会可以借助政府的力量，对美国厂商展开反垄断的调查和监管，以此提高我国企业的贸易报复能力。同时，行业协会组织各类专题讲座和培训，使企业了解并掌握相关国家的知识产权保护机制，熟悉并利用他国的诉讼规则，主动对其发起知识产权诉讼。

(三)企业建立预警机制。出口企业应当认真研究竞争对手的专利布局，组建专业的团队调研目标市场的知识产权保护状况，若发现出口产品有侵权的风险，应及早设计规避方案或主动出击获得许可，建立风险控制预案和预警机制，制定产品出口策略，为企业成功出口做坚实的准备。