我国创新型省份发展评价

陈莉，燕萍莉 （安徽建筑大学 经济与管理学院，安徽 合肥 230000）

1 引言

2012 年，十八大报告中指出，我们要以科学发展为主题，以创新驱动为发展的战略目标，加快我国创新型国家的建设。2017 年，党的十九大报告中再次强调，我们要坚持实施创新驱动发展战略，创新型国家建设迫在眉睫，它不仅需要科技方面的不断创新，同时还需要文化、理论、实践、制度以及其他各个方面的创新。2020 年，符合创新驱动发展要求的体制环境和政策法律体系进一步完善，很好地支持国家尽快步入创新型国家行列。在此背景下，各地区国家级技术创新工程陆续开展，并从2016 年开始，把江苏、安徽以及陕西作为试点省份，创新型省份建设不仅是我国在区域层面做出的重大发展决策，也是我国建设创新型国家的重要组成部分。

部分国外学者对于区域创新系统作出 分 析 评 价，Pinto 和 Guerreiro［1］(2010)对于欧洲15个国家的175个城市的区域创新发展水平作出评价，并且从技术创新、经济结构等四个层面创建了区域创新能力评价指标体系。Nour［2］(2014)等人认为想要提高阿拉伯地区的创新能力就必须发展经济，而发展经济的关键是高等教育、科学科技以及通讯技术等方面的提升。我国学者对于对创新驱动的动力机制及评价指标体系的研究也是热火朝天，吴优等［3］和吴海建等［4］通过构建评价指标体系，分析各个省份的创新型省份建设水平和发展现状。王进富等［5］以陕西省为例，通过研究创新型省份创新驱动发展要素，对于提升创新型省份建设提出建设意见。杨冬梅等[6]从主体、资源、制 度、文化四个层面分析各个方面对建设创新型城市的影响；倪鹏飞[7]运用结构方程模型分析了各因素协同对地区创新能力的作用，其中包括创新资源、市场特征、创新主体、政策制度、内部平台等；李楠等[8]研究指出，影响区域创新驱动发展的关键因素是创新载体、人才、投入、环境和政策。

综上所述，国外的学者主要是研究区域性的创新驱动的发展，为促进区域性创新系统的建设提供建议，而对于评价指标体系的构建很少；国内学者近期对于驱动创新评价指标体系构建和创新驱动发展要素的研究更为积极，随着研究的深入，创新驱动发展评价指标体系的构建逐渐完善，但是没有一个统一的标准。

2 创新型省份发展评价指标体系的构建

创新驱动发展过程主要包括以下几个方面:创新资源的投入、研究开发活动的开展、研究开发活动的应用与扩散以及驱动经济的发展［9］。创新驱动发展的内涵决定了创新驱动发展工作包括创新投入工作、创新环境工作和创新成果转化等3 个方面。所以创新驱动发展能力是创新资源驱动经济发展的能力或水平，创新驱动发展能力和创新资源的投入、技术水平的高低以及经济方面有很大的关系。从实际工作的角度来说，创新驱动能力强主要体现在创新投入大、创新的氛围好，同时成果转化效率也较高。本文搭建了创新型省份发展评价指标体系，主要由两部分组成：一是反映城市创新能力和水平的基本创新链，包括创新的投入、产出，二是城市的创新基础条件，包括经济发展水平、（软、硬）环境、对整个创新链的支撑作用。

2.1 指标选择

根据科学性、平衡性、动态性、数据可得性、可比性等原则，构建创新型省份评价指标体系(见表1)。指标体系由4个一级指标、9 个二级指标和34 个三级指标构成。

创新型省份评价指标体系 表1

2.2 评价方法确定

文章运用熵值法计算评价指标权重，熵值法是通过各个指标变异程度来计算指标所占的权重，判断指标离散程度的一种客观赋权方法。

假如n 个城市，m 个指标，那么原始指标矩阵为x=(xij)m×n（其中，i=1, 2,…, n;j=1, 2,…, m）。对于某项指标，若指标之间离散程度越大，则该指标对综合评价的影响也就越大，反之亦然。所以可以根据各指标值的变异程度，利用信息熵来计算各项指标的权重，以此来进行创新型省份发展的综合评价。计算步骤如下。

2.2.1标准化处理

其目的是消除不同量纲数据所产生的影响。文章采用极值法作为创新型省份评价指标无量纲处理的方法，极值法最主要的特点就是所有数据经过处理后都处于0～1 之间，最小值为0，最大值为1。

①对于正向指标，可按如下公式处理：其中Mj为xji最大值，Mj为xji最小值。②对于逆向指标，可按如下公式处理：

2.2.2 消除零和负值

必须消除零和负值来让数据处理具有意义。所以需要无量纲处理以后还要进行整体平移，即:

α的取值尽可能小，α=0.0001。

2.2.3 同度量化处理

2.2.4 信息熵值计算

在这里有0≤ej≤，对于一个信息完全无序的系统，有序度为0，e=1。

2.2.5 效应值计算

2.2.6 确定评价指标的权重wj

2.2.7 计算综合得分计算

计算某城市在特定年份的综合得分：

3 评价结果分析

本文选取除全国30 个省市作为评价对象，原始数据主要来源于国家统计局中2018-2020《中国统计年鉴》、科技局中2018-2020《中国科技统计年鉴》以及各省统计局和教育部等官方网站。利用熵值法计算各省市评价指标权重和综合得分。

3.1 综合得分比较分析

由表3可知，2019年30个省市创新型省份评价综合排名，前十名分别是:广东、江苏、北京、浙江、上海、山东、四川、湖北、安徽、福建。前十名创新型省份建设水平较高，其中有6 个省市是属于东部沿海地区，中部地区的省份占据2 个，1 个西部地区。选取的4 个自治区创新型省份建设水平排名情况: 广西、内蒙古、新疆、宁夏，排名分别是21、25、27、28。4 个直辖市创新型省份建设水平排名情况: 北京、上海、天津、重庆，排名分别是3、5、14、16。由表3 可知，2018 年创新型省份评价综合排名，30 个省市中位于前十名的分别为:广东、江苏、北京、浙江、上海、山东、湖北、四川、安徽、天津。2018 年，前十名的城市超过半数为东部沿海地区，中部地区占据2 个名额，西部地区仅有1 个名额。东部沿海地区仍旧是创新型省份建设的主力军。由表3 可知，2017 年综合排名前十名省市中东部沿海地区占据7 个，中部和西部地区分别占有一个名额。

各省创新型省份发展综合得分及排序 表3

东南沿海地区创新型省份建设水平较高，其主要原因是改革开放为东部沿海地区带来了福利，改革开放使我国由计划经济向市场经济转型，市场化的改革使得东部沿海地区与国外交易大幅度增加，为东部沿海地区带来大量的资本，经济飞速发展。我国经济发展模式的转变不单单是重视自力更生，更加注重中外合作；经济发展的重心由内地建设到加速沿海地区发展。这一项转变也从本质上为东部沿海地区带来了政策和资源优势。东部沿海地区在对外贸易占据主导地位，成为我国对外开放发展经济的不二之选。同时，国家和地方政府为进一步推进对外开放颁布了大量的优惠政策，为东部沿海地区的发展提供必要的条件和资源。但是随着我国中部地区经济的快速发展，以及国家把安徽等作为重点创新型省份建设省份，政府加大了对于中部地区创新型省份建设的投资和政策优势，在全国创新型省份综合能力前十名里所占的比重越来越高。

结合2019、2018、2017 年三年的创新型省份发展水平综合得分可以看出：我国东西部创新型省份建设差异较大，东部地区要远远高于中部和西部地区，但是在中西部地区也有少数的省份成为领头羊，例如:中部地区的安徽省、湖北省，西部地区的四川、陕西、重庆等省市。中西部地区领头的省市在我国创新型省份建设中都处于中等以上水平。例如四川省，创新型省份发展水平较高，在全国排名第7（2019 年）、第8（2018 年）、第9（2017年）。

各年评价指标权重 表2

从4 项分层一级指标来看，创新产出所占比例最大，是创新型省份建设最大的优势要素；创新投入和创新主体所占比例相差不大，所占比例最小的为创新环境，因此在进行创新省份建设过程中要更加注重创新产出、创新投入以及创新主体。

对比30 个样本省市的综合得分可以看出:北京市的创新型省份建设一直处于前列。北京和其他省市相比较，创新驱动主体和创新环境都处于较高的水平。究其根本原因，北京市是我国的首都兼直辖市，首先，顶级的科技资源聚集，其中包含多所一流高校、创新型企业、丰富的知识储备和大量的人才；其次，作为全国的政治、文化、经济、科教和国际交往中心，经济发展水平较高，对外开放程度也很高，对于国外资本和先进技术具有较大的吸引力，同时吸收和消化先进技术的能力也很强。

江苏省创新省份建设水平同比其他省份要高，特别是在创新投入要素和创新产出要素方面，这与江苏省经济发展水平和科技创新能力是分不开的。江苏省区域创新建设连续三年都在全国前三名，投入产出比非常高。浙江省的排名同样靠前，究其原因主要是浙江省大力推进高等教育的发展，与社会需求和市场需求相接轨，从教育源头来加速推进科技的发展，使得科技与金融业相结合，形成一条健全的投融资体系。但是浙江企业规模较小、生产布局分散、生产层次较低、自主创新能力弱，造成这种现象的主要原因是因为创新驱动主体要素水平较低。相比之下安徽省的创新驱动主体要素较高，主要是由于大量的创新企业、高校以及科研院所，政府对于创新的资金投入和政策扶持也很大。但是低效率的创新绩效对创新驱动发展有很大的影响。

3.2 创新投入

创新投入一级指标包括人力投入、财力投入两个方面。创新投入是创新驱动发展的前端，广州在全社会从事R&D人员数量、地方财政科技投入占财政支出比重为城市之首，北京创新投入相对较好。

具体来看（2019 年数据），广东省具有下列特点：第一，在资金投入方面，虽然政府R&D 经费总支出3972617.8 万元，相对较少，但整体资金投入依然具有较大优势，特别是全社会R&D 经费投资的总额、占比均排名第一；第二，在人才投入方面，广东省全社会和企业R&D 人员投入程度最高，规模以上企业R&D 人员642490 人，超出第二名江苏十几万人；第三，创新主体方面，广东省在科教方面与北京、上海存在较大差距，所以这项得分广东省较低。广东省以企业创新为特色，但在高校和科研院所的发展上仍是其最大的短板。尽管如此，该类指标仍然没有对广东省创新投入产生非常显著的影响，这是因为广东省的创新做到了以本地企业为主，整合全国乃至全球的优质科教资源为其所用，取得了良好的效果。

3.3 创新产出

创新产出一级指标包括知识产出、经济发展和技术产出三个方面。创新产出是创新驱动发展效果的体现，广东省处于绝对优势地位。广东省具有下列特点。第一，专利授权量和发表科技论文数量连续三年排名第一，说明广东省知识产出的质量和效率很高。在2019 年，专利授权量为527390件，将近是第二名江苏省的两倍，在2018 年，专利授权量为478082件，在2017年，专利授权量为332652 件，广东省专利授权量实现连续三年的高速增长。特别值得一提的是广东省在高技术方面取得的成绩，高技术企业数量、技术市场成交额稳居第一名。另一指标为授权发明专利占专利授权量比重，在2019 年，发明专利占专利授权量比重为11.33%，远远低于北京，说明广东省企业的专利的质量还有待提高。第二，创新产品方面，新产品产出成果显著，在2019 年，新产品主营业务收入为46723.43785 亿元，在30 个省市之中排名第一，整体优势突出，发展稳定。

4 结论及启示

优良的创新文化环境对于创新驱动发展至关重要，文化对于创新有深远的影响，创新文化更是贯穿于整个创新驱动发展中，从创新资源的投入到创新成果的产出，良好的文化氛围助力创新驱动发展能力的提升。对于中西部创新型省份建设提出以下几点意见。

①首先，对于创新型省份发展落后中西部的省份，加大创新资源的投入是更为快捷的办法，其中包括创新人才的培养以及研发资金的投入，有效拓宽研发资金来源的同时要建立健全创新资源共享机制，对于好的资源要增强资源的自由流动性。其次，科技成果能否转化也是非常重要的，科技成果转化能力的高低直接决定此项技术能否服务于大众，尽力促进高等院校和科研机构与企业之间的联系，产学研相结合能促进科技成果服务于社会，政府部门可以在消费者的作用下打开创新产品的“锁入效应”[10]，促进创新型消费者群体的形成。最后，企业作为技术创新的主体，其主导地位应该明确。企业能够直接接触并捕捉到最新信息，同时拥有技术应用的渠道和市场，对于促进创新链、产业链等方面的作用不可忽视[11]。对于经济发展一般的中西部地区，政府应该加大力度进一步推进产业转型升级，促进地区经济持续健康增长，同时应更多依靠第三产业和战略型新兴产业对区域经济的拉动。近几年，中西部省份人均可支配收入连年增长，各个省的第三产业增加值持续增长，但是对比东部沿海地区差距还是很大，在未来中西部地区仍需大力发展第三产业。

②中西部地区的城镇化发展水平也远低于东部沿海地区，缩小城乡差距可以为推进创新型省份建设提供强大助推力。有关资料显示，最近几年，随着我国经济进一步的发展，中西部地区的人民生活水平也得到了显著提升，城乡差距逐渐缩小，城镇和农村对于公共基础设施建设和服务的投入都在连年增加，但是差距依旧很大。建设创新型省份建设的主要目的之一就是提高社会发展水平的同时最大程度地缩小城乡差距，从而有助于社会的稳定和发展。

③中西部地区对于科技创新工作要给予大力支持。要高度重视企业自主创新能力以及园区创新中心发展，可以加大科技创新的资源投入，尤其是在企业R&D 经费投入方面，对于知识产权保护要建立健全保护体系，企业要加大力度吸引人才，进行人才积累，同时加速科技成果的转化，对于高新技术企业，政府应给予政策上的支持，鼓励促进企业和社会资本对高新技术的投入等。对于人才的培养我们要从源头抓起，注重教育方面的建设和发展，从根本上提高人民总体的教育水平。提高全民科学素养是建设创新省份的基本内容之一，同时也是我国建设社会主义现代化强国的一个重要方面。