助力合规经营让涉案企业勇当“抗疫先锋”

文/王擅文

“上海疫情期间，该企业多次参与酒店隔离改造、方舱医院改建等项目，承担社会责任，为打赢大上海保卫战做出贡献。”近日，在一起涉案企业合规听证会上，上海市青浦区人民检察院检察官介绍。

事情要从2021年6月说起。位于上海市青浦区的一家科技企业因施工作业现场未做好安全防护工作、未核实故障设备带电情况、由一名不具有电工操作资质的被害人实施涉电作业而导致一起安全生产事故。事故的发生反映出该企业安全生产制度的不完备以及内部管理存在漏洞。

2022年4月，最高人民检察院会同全国工商联部署全面推开企业合规改革试点。开展涉案企业合规改革试点，督促企业做出合规承诺、进行合规整改，目的在于努力让企业“活下来”“留得住”“经营得好”。这项重要制度试点是检察机关全面贯彻落实习近平法治思想，充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法合规经营，服务保障经济社会高质量发展的一项重要制度创新。

检察机关推进涉案企业合规改革，必须适应我国刑事犯罪结构变化，在涉企犯罪中落实少捕慎诉慎押刑事司法政策，综合运用经济、行政、刑事等手段，营造安商惠企法治化营商环境，同时依法能动履职，推动末端处理与前端治理于一体，促进涉案企业守法经营、预防再犯。

近年来，面对经济发展的新形势新要求，青浦区人民检察院始终围绕党中央关于“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求，在依法保障优化营商环境中敢于创新、勇于担当、善于作为，当好稳企安商的“老娘舅”。

启动合规不马虎

“希望检察机关帮我们找问题、提建议，我们一定积极进行合规整改，以实际行动为地方经济社会发展贡献力量。”2021年10月，该企业负责人向办案检察官郑重提交了希望适用企业合规的申请。

青浦区人民检察院对该企业的情况进行调查，评估对其适用企业合规的必要性与可行性。经核查发现该企业是一家成立于2005年的信息技术类科技公司，专门从事数字化、智能化、信息化系统研发，曾被上海市经济和信息化委员会认定为“专、精、特、新”高新技术企业，其研发业务涵盖了“智慧医疗”“智慧教育”“智慧公安”等多重领域。经评估，检察官认为对其开展企业合规可以帮助涉案企业尽快在内部管理及安全生产教育和落实方面堵漏建制，加强企业在经营管理中对安全生产的重视程度，以风险防控为重点，从源头上治理生产安全问题，杜绝类似事故发生。随后检察官向上级单位报告相关情况，经同意，并听取了侦查机关、涉案企业、当事人的意见，于2021年11月5日决定对涉案企业开展合规监督考察试点，给其“司法康复”机会。

作为青浦区首例安全生产责任事故类企业合规案件，青浦区人民检察院决定对该企业开展合规监督考察并向青浦区第三方监督评估机制管委会商请启动第三方机制。第三方机制是为进一步统筹涉案企业合规改革，推动企业规范有序开展相关工作而进行的试点项目，由试点地区成立管委会及办公室，组建专业人员库，通过对案件办理情况的统计和分析研判，对于办案薄弱环节或突出问题提出指导意见。同时，第三方机制组织还提供专业培训，面向广大企业开展合规管理体系建设培训，并从青浦区专家库中选任人员，经公示，最终确定由多名专家学者、行业主管单位人员、律师担任本案第三方机制组织成员。

杜绝“纸面合规”

青浦区人民检察院与第三方机制组织成员于2022年1月25日赴该企业现场指导企业合规整改方向，确定合规考察期至2022年5月24日。随后由涉案企业提出初步合规整改计划，第三方机制组织结合公司实际提出完善意见建议，经反复多次修改，最终形成全方位、抓重点、可执行的整改计划。青浦区人民检察院则全面分析本次事故中暴露出的企业内部管理等方面存在的问题，针对性向其制发检察建议，帮助公司细处着眼、小处着手、高质高效整改。

在建议发出后，青浦区人民检察院和第三方机制组织实时跟进企业的整改进度，确保合规建设落到实处，避免纸面合规。涉案企业则严格执行合规计划，从制度完善、教育培训、安全生产检查等方面开展了专项整改，建立人员上岗资质动态备案管理、安全生产巡检与奖惩制度、日常培训与安全生产知识测验等，自主研发的运维管理平台已进入测试阶段，确保同一时间同一人员仅分配一项任务，最大程度减少因任务重叠造成的安全疏忽。青浦区人民检察院全过程持续输出司法建议，助其建立健全安全生产制度，推进溯源治理。

堵漏、贡献两不误

合规整改过程中正逢上海新冠疫情暴发。该企业在疫情初始就主动参与公益志愿服务，派出具有专业技术的员工志愿者队伍，在全面开展作业安全培训后派遣志愿者前往支援建设方舱医院和临时隔离点；同时发挥所长，为方舱医院及隔离酒店免费提供企业生产的最新型号智能视频监控设备，并全程负责安装及维护，为疫情防护加上“安全锁”。该企业参与酒店隔离改造、方舱医院改建等项目，提供专业技术支撑，保障防疫工作开展过程中的安全性、全面性、可控性，切实履行社会责任，既将安全生产整改情况落在实际行动中，也为上海疫情防控工作增添专属科技力量。

2022年6月全面复工复产后，青浦区人民检察院与第三方机制组织于6月8日、6月15日分别至涉案企业和施工作业现场实地考察安全生产落实情况。6月18日，经文档审阅、现场考察、调研访谈、项目抽查，第三方机制组织认为涉案企业基本按照合规整改方案完成整改，已初步形成安全生产文化和合规意识，将企业合规整改情况评定为合格。第三方机制组织向检察机关提交了翔实的合规考察报告。

6月29日，青浦区人民检察院收到第三方机制组织报送的合规考察报告后，邀请人民监督员、人大代表等对该案进行公开听证，涉案企业报告了整改落实情况、第三方机制管委会和第三方机制组织报告了履职和考察评估情况等，证实企业已通过规范安全生产人员的管理、明确工作人员的职责分工、建立安全生产巡查机制、标准化工作流程、建立风险识别、评估、控制策划及应对机制、加强安全生产合规培训、建立安全生产违规举报机制等措施堵漏建制。与会听证员均同意对涉案企业合规整改评定为合格的决定。

“希望你们吸取教训，重视施工作业安全和人员培训，当好安全生产第一责任人，持续将合规措施落到实处。”人民监督员对涉案企业进行敦促。

“通过这次深刻的教训，我们从教育培训、机制建设、风控监督等方面进行了全面的堵漏建制。接下来，我们将始终绷紧安全生产这根弦，为上海建设做出更多贡献。”涉案企业负责人表示。

“办理一个案子，垮掉一个企业，下岗一批员工”是许多司法办案过程中难以言说的痛点。尤其是在新冠肺炎疫情防控期间，在优先稳就业保民生的形势下，给涉案企业一个“司法康复”的机会、为民营企业健康发展保驾护航显得十分重要。

企业合规改革试点是检察机关给出的保障民营企业健康发展、优化法治化营商环境的“有效方案”和“法治礼包”。青浦区人民检察院以此为契机，帮助企业积极整改、合规守法经营，达到减少和预防企业犯罪、以法治促发展惠民生的效果，得到社会各界和相关企业负责人的认可。

青浦区人民检察院将进一步落实涉案企业各项合规改革试点工作，全面、稳定推开涉案企业合规改革试点，以“钉钉子”精神抓好落实，以“能用尽用”提升办案质效，以“真严管、真厚爱”坚持依法规范涉案企业，强化案例指导和以案释法，为经济发展添把强效法治“安全锁”。

青浦区人民检察院将联合吴江、嘉善检察院，在已开展的责任事故企业合规案件的基础上，积极总结优秀经验做法，共同探索责任事故领域行业合规，形成青吴嘉三地安全生产类案件行业指引，实现类似企业合规从个案处理到行业治理的拓展，助推安全生产溯源治理。