“一带一路”背景下贵州企业对外投资的法律风险防范研究

杨 威 ，唐海清

（1.贵阳学院； 2.贵州大学， 贵州 贵阳 550005）

一、贵州企业“走出去”政策背景

2016 年8 月15 日，贵州内陆开放型经济试验区的申请获得国务院的审批通过。批复要求贵州内陆开放型经济试验区建设要以体制机制创新为首要任务，坚持开放引领、创新驱动、生态融合、成果共享，积极参与“一带一路”建设、长江经济带发展和国际产能合作，深入推进大众创业、万众创新，加快发展新经济，培育新动能，改造提升传统动能，着力建设内陆投资贸易便利化试验区、现代产业发展试验区、内陆开放式扶贫试验区，营造良好的营商环境，为内陆地区在经济新常态下开放发展、贫困地区如期完成脱贫攻坚任务、生态地区实现生态与经济融合发展探索新路径、积累新经验。

2017 年贵州省政府制定了《贵州内陆开放型经济试验区建设规划》。《规划》中规定了创新对外投资合作方式。允许企业和个人发挥自身优势到境外开展投资合作，允许自担风险到各国各地区承揽工程和劳务合作项目，允许创新方式走出去开展绿地投资、并购投资、证券投资、联合投资等。贵州省十三五规划纲要中已经明确将内陆开放型经济试验区纳入规划目标，提出“实施更加积极主动的全方位开放战略，构建立体开放通道体系，扩大开放领域，放宽准入限制，积极引进优质要素资源，提升对外开放水平，着力建设内陆开放型经济试验区。”

2008 年10 月26 日，贵州省人民政府办公厅印发了《贵州省推动企业沿着“一带一路”方向“走出去”行动计划(2018～2020 年)》(以下简称《行动计划》)。《行动计划》明确了到2020 年，贵州以对外承揽工程和制造业对外投资为重点，加强与“一带一路”沿线国家贸易合作，力争新增有实绩“走出去”企业主体达到40 家，对外经济技术合作营业额突破15 亿美元，每年推动1-2 个国(境)外重大项目开工建设。

二、贵州企业对外投资的发展现状

(一)投资数额

根据下图可知，贵州省对外直接投资在2009 年至2017 年呈现出快速发展态势，贵州省对外投资流量在2009 年为522 美元，在全国各地对外直接投资流量中占比为0.011%，对外直接投资存量为2229 万美元，占全国各地方对外直接投资存量的0.011%。发展到2017 年，贵州省对外直接投资流较之于八年前增加了3136 万美元，在全国各地对外直接投资流量中占比为0.026%，对外直接投资存量为49892 万美元，占全国各地方对外直接投资存量的0.031%。在这八年间，贵州省对外直接投资流量在2013 年达到顶峰，高达20815 万美元，尽管其在下一年呈现出下降趋势，但其投资存量依旧保持着上升态势。

2009-2017 年贵州省对外直接投资流量和存量情况图

如上图所示，虽然整体而言，贵州对外直接投资流量在增长，但和周边省份相比，仍存在巨大的差距。2017 年贵州省的对外投资流量仅相当于云南省的2.48%，四川省的2.07%。较之于经济增速，贵州企业对外投资发展规模较低，导致其在推动本省企业经济发展上并没有产生较强的拉动力。

2009-2017 云贵川三省对外直接投资流量对比表(单位：万美元)

(二)投资区域与领域

截至“十二五”期末，我省企业对外投资领域遍及49个国家和地区，其中亚洲18 个，非洲22 个，境外投资区域由之前的亚洲、非洲、欧洲、北美洲，拓展到了拉丁美洲和大洋洲。

我省企业在境外承揽的对外承包工程行业从早期单一的房屋建筑、交通基础设施领域开始向水利、石油化工、电力、工业建设等领域扩展。境外投资领域也从批发零售业、制造、采矿业、商务服务业向房地产业、金融业、餐饮业、农业、科研等领域延伸。

三、贵州企业对外投资法律风险及成因

(一)“一带一路”沿线国家法律政策差异产生的风险

“一带一路”战略沿线国家分属于不同的法律体系，主要涉及有大陆法系、英美法系和伊斯兰法系。而不同法系的国家处理法律争端的方式有所不同，这将导致对投资者保护差异巨大，并且削弱了法律的适用性。一些沿线国家如土库曼斯坦、乌兹别克斯坦、黎巴嫩等还不是世界贸易组织的成员，它们的法律、政策完全不受世贸组织约束，这些都将导致企业海外投资风险增加。

贵州基于邻近东盟的区位优势与东盟国家贸易来往较多，这些东盟国家间同样面临着法律差异问题。东盟国家大都属于发展中国家或者是经济相对落后的国家，其国内立法也比较滞后。近几年，为了吸引更多的外资进入本国，东盟各国纷纷开始制订和修改相对滞后的外商投资法律。但从立法成效来看，除了新加坡立法改革情况可圈可点外，其他东盟国家都表现平平。

(二)知识产权法律风险

在“一带一路”沿线国家构成中，既有发达国家，也有发展中国家，但后者占大多数。关于知识产权的保护上，发达国家对此重视程度较高，且保护力度等方面也优于发展中国家。相比之下，发展中国家其知识产权保护意识就薄弱得多。在世界知识产权组织所发布的《2015 年度世界知识产权指标》中显示：“一带一路”建设所涉区域，发展中国家和地区的知识产权指数均相对较低，其中以中亚国家的知识产权指数最低。

商标、专利等侵权事件较多是我国企业在“一带一路”发展中所遭遇的主要知识产权法律风险。就商标权领域来看，虽然我国企业海外商标注册数量不断增加，但我国企业关于自身品牌的保护意识还是较为薄弱的，每一年由于商标遭国外企业抢注而丧失经营权的痛心案例数不胜数。商标被抢注后直接导致原商标权利人即真正的商标权利人反而不能在当地使用该商标，同时其产品销售也受到阻碍，无法进入国外市场，导致每年约10 亿元的损失。

四、贵州企业对外投资中法律风险防范对策

(一)利用大数据优势建立省级域外法律信息库

前文所述，对外投资的法律风险一部分是由于投资国与投资东道国的法律政策差异所致。如果企业能提前了解和掌握投资东道国法律制度，可以从源头上防范对外投资的法律风险。贵州省政府应先建立一个省级的域外法律信息库，为本省走出去企业提供精准高效的法律服务。

贵州正在大力构建全国大数据中心，在政府的指导下，将民间组织、机构力量聚集起来，利用大数据中心这一优势共同搜集、整理对外投资有关信息，其涵盖多个领域，政策、外汇、经济、文化等，从而搭建一个完善、全面、规范的“信息数据库”，无偿向企业提供查询业务。从而拉动更多的企业走出去，形成良性循环。域外法律信息库将通过大数据对国外法律和国际条约进行深度挖掘和分析从而预测和预防各类法律风险，通过对相关国家及其各行各业法律动态的跟踪和及时披露，形成对他国相关法律问题的准确预判，为贵州企业对外投资提供法律风险的预警分析。

(二)设立海外投资风险咨询机构

企业在对外投资中，首先面临的是去哪里投资的问题。而“一带一路”沿线国家除了法律制度有差异外，政治环境、治安、文化、突发疫情等因素都决定着投资的成败，因此企业急需一个专门的海外投资风险咨询机构进行战略规划，定期发布各国投资风险分析报告，为我省企业对外投资提供科学决策依据。该机构可由省政府及商务厅等部门牵头组建，严格挑选出对对外投资法律服务较为熟悉、具有较强业务能力的会计事务所、保险公司、融资信贷公司等中介组织，从而构建一支熟悉多个领域知识的专业化海外投资风险咨询机构，服务企业，强化对走出去企业对投资信息需求的处理和应对，这样可最大程度从根本上避免对外投资风险的出现。

(三)树立知识产权保护意识，打造本土品牌

首先企业要牢固树立知识产权保护意识，加强自身知识产权的海外保护。知识产权保护具有很强的地域性，国内受到保护的知识产权在投资东道国则不一定会受到保护。因此贵州企业在对外投资过程中，涉及到商标尤其是驰名商标、专利等知识产权的使用时，应当及时向东道国当地知识产权局等相关部门提交知识产权保护申请，防止被其他企业恶意抢注而失去经营权。

其次企业应考虑创新保护模式。只有拥有自己的品牌和核心技术才能在未来的竞争中立于不败之地。因此，贵州企业应当结合自身情况，努力打造出具有本企业特色的专利技术和品牌。在对外投资前，企业应先去投资东道国那里申请专利，完成专利布局后再去投资，即“产品未动，专利先行”，这样才能顺利地打入国际市场。