产出外部性视域下稻农生产要素投入行为的影响因素研究*——以江苏为例

徐静,张思佳,喻凯欣,史训东,朱玉

(1. 扬州大学商学院江苏现代物流研究基地，江苏扬州，225127； 2. 扬州大学信息工程学院，江苏扬州，225127)

0 引言

水稻作为我国第一大粮食作物，对我国人口生存和经济发展起着重要作用。而水稻产量和质量的高低在很大程度上取决于稻农的要素投入行为，主要体现在各种生产要素的变化上，包括劳动力、化肥、农药等的投入。近年来，广大农业生产主体在水稻种植过程中过量使用农药、化肥、抗生素等药物，以提高土地生产力、增加土地收入。尽管产量上有一定的增长，但同时也对生态环境造成不可逆的伤害。我国一直是农药和化肥的施用大国，耕地面积不到世界的10%，但是化肥施用总量却接近世界总量1/3。尽管农业农村部提出了“2020年化肥农药使用量零增长”行动，近年以来农药使用量和化肥使用量也连续减少，化肥农药的利用率也逐步提高；但是截至目前，与发达国家相比，我国的农药化肥使用量仍较高，利用率仍较低。2022年1号文件《中共中央国务院关于做好2022年全面推进乡村振兴重点工作的意见》再次指出，要全力抓好粮食生产，深入实施优质粮食工程，提升粮食单产和品质。同时，要大力发展绿色优质农产品生产，促进农业由增产向提质转变。因此，如何引导稻农在合理利用投入要素，减少化肥农药使用的同时，提高水稻的产量与质量，进而实现农业的绿色发展成为当前亟待解决的问题。

1 相关文献梳理

影响稻农生产要素投入行为的因素众多，从国内外学者的研究成果来看：一些学者认为环境和气候因素的作用不容忽视。Jose[1]认为水利浇灌、气候条件等环境方面的因素对巴西稻农的要素投入行为有重要影响；尹朝静[2]认为气候变暖会造成稻田杂草和虫害增多，化肥与农药的效能降低，势必会影响农药、化肥等生产要素投入的变化。还有部分学者着重研究了政策因素对稻农生产要素投入行为的影响。Serra等[3]认为农业政策补贴的性质对稻农生产行为有不同的影响，政府实行价格扶持政策时，稻农会选择集中化耕作，这将加大化肥、农药的投入，并导致严重的环境污染问题。彭小辉[4]提出向农业生产要素倾斜的补贴政策会刺激稻农过度使用农药、化肥等生产要素，进而造成土地产出的下降。

此外，一些学者从稻农的禀赋差异着手，包括农户类型、经营规模、家庭收入、年龄及文化程度等。姚增福等[5]认为存在兼业行为的稻农会增加雇佣劳动和机械的投入。王全忠[6]对江苏省424户稻农进行调研后发现，种植规模较大的稻农多数会增加农药投入，以规避因用药量不足耽误病虫害防治而造成水稻减产的风险。纪龙等[7]指出规模种植户相较于小户化肥投入更合理，但随着土地经营规模扩大，农户化肥减量投入的倾向有所弱化。聂英等[8]基于江汉平原水稻主产区10个县稻农生产微观调研数据调查研究，发现家庭总收入对稻农农药、化肥投入量有显著的负影响。柴玲[9]认为农户影响稻农生产要素投入行为的主要方面是劳动力数量及结构、年龄结构以及稻农受教育水平。另外，稻农年龄越低、受教育程度越高，化肥的施用更为系统、理性[10]。

随着农业市场化的迅速发展，大多数农户种植水稻更多的是为了进入市场获取利润，因而考虑市场因素对稻农生产要素投入行为的影响必不可少。张宏宇等[11]认为市场因素影响化肥施用，通过分析稻农化肥购买和施肥行为，得出影响稻农化肥投入的三大因素分别是化肥价格、农产品价格与农户自身的生产种植。农业生产资料(化肥、柴油、机械人工费、种子和农药)价格的不断攀升，成为稻农减少播种面积甚至不再种植水稻的主要原因[12]。

上述文献均是对产出外部性视域下稻农生产要素投入行为的影响因素的相关研究，本文将在现有研究的基础上，利用江苏省6个县市的324份有效问卷，综合考虑稻农的个人特征、生产特征、市场因素、政策因素以及对产出外部性的认知特征对稻农生产要素投入行为意愿的影响因素，并提出相关建议。

2 研究过程

2.1 研究区域概况及数据来源

江苏省位于长江中下游地区，南北跨界较长，以淮河、苏北灌溉总渠线为界，往北属暖温带湿润半湿润季风气候，往南属亚热带湿润季风气候，苏南和苏北地区的土壤、气候、植被兼具中国南方和北方的特征，是著名的“鱼米之乡”，也是国家粮食主产区的重要组成部分。江苏的水稻种植面积大，涵盖了主要的水稻品种，化肥农药等生产要素使用量是全国的2倍多，要素投入不合理现象严重，兼具研究的典型性和治理的迫切性。

考虑到数据的可获得性，于2019年7月至2019年10月，以调查问卷形式对江苏省水稻种植农户进行随机抽样调查。具体的调研区域集中在镇江、句容、高邮、高淳、常熟、张家港六个县(市、区)，调研区域的水稻生产水平较高，具有较高代表性。调查采用分层随机抽样方法，根据经济发展状况及到市中心的距离，在每个县市随机选择2～3个乡镇，在每个乡镇随机抽取2～3个村，调查对象包括普通农户、专业大户、家庭农场以及农民专业合作社。共计发放问卷362份，最终得到有效问卷数324份，问卷有效率为89.50%。

2.2 研究方法

2.2.1 变量选择与研究假定

结合国内外文献研究及本文研究目的[13-17]，综合考虑该研究的实际和实地调研数据，对可能影响产出外部性视域下稻农生产要素投入行为的因素提出农户禀赋[18-21]、生产因素[7-8]、市场因素[11-12]、政策因素[3-4]、认知因素共5个假说，相关变量见表1。

表1 变量选择与预测Tab. 1 Variable selection and prediction

假设1：稻农的个体因素显著影响其生产要素投入行为。理论上认为，男性户主对于合理投入生产要素的意愿会更加强烈；年龄正向影响其对生产要素投入的需求；稻农受教育水平的预期影响为正。

假设2：稻农的生产因素影响其生产要素投入行为。其中，生产种植规模、家庭收入对合理采用农药化肥意愿的相关性暂无法确定。理论上认为，劳动力投入、拥有农机的数量、近三年水稻施肥量与施药量的变化正向影响其对生产要素投入的需求。

假设3：市场因素影响稻农的生产要素投入行为。购买农药化肥的途径、水稻价格对合理采用农药化肥意愿的相关性暂无法确定；化肥农药价格与质量、其它生产要素费用正向影响其对生产要素投入的需求。

假设4：政策因素影响稻农的生产要素投入行为。农民培训正向影响稻农对生产要素投入的需求；农业补贴政策对生产摇头投入行为可能会产生负面影响；农业保险对合理采用农药化肥意愿的相关性暂无法确定。

假设5：认知因素影响稻农的生产要素投入行为。农户对过量施用化肥农药施用产生负面影响的认知程度，合理使用生产要素对环境积极因素的影响认知程度均对农药化肥的投入呈显著的正相关，认知程度越高，对于农药化肥等生产要素的投入结构会更加合理。

2.2.2 模型设置

在研究假设的基础上，将可能影响产出外部性视域下稻农生产要素投入行为的因素分为以下五大类：农户禀赋(GF)、生产因素(EF)、市场因素(MF)、政策因素(PF)、认知因素(CF)，并建立实证模型，如式(1)所示。

Y=F(GF,EF,MF,PF,CF)+εi

(1)

其中，Y为因变量，表示稻农对生产要素(农药、化肥)合理采用的意愿情况，其取值为0或1。Y=0表示农户不愿意采用合理的农药化肥等生产要素的施用行为，Y=1则表示农户愿意采用合理的农药化肥等生产要素的施用行为。基于产出外部性视域下稻农对生产要素的投入行为，即化肥农药的合理采用与否是典型的二分类变量，可以采用二元Logistic回归模型来分析稻农合理生产要素投入行为的影响因素。稻农对合理的农药化肥投入行为采用概率用p表示，见式(2)。

=β0x0+β1x1+β2x2+…+βixi+μ

(2)

式中：β0——回归截距；

x0,x1,x2,…,xi——影响种稻农合理化肥农药投入行为的因素；

β0,β1,β2,…,βi——回归系数；

μ——随机干扰项。

2.3 研究结果

2.3.1 受访稻农特征分析

从种植特征来看，本调查地区水稻种植多为单季稻，水稻的品种较多，包括晚粳、南粳、汕稻、淮稻等，但一般同村或同乡大多选择相同或类似的品种。所调查样本中，水稻种植面积的分布范围较广，专业大户普遍存在土地流转承包的情况。

1) 稻农情况描述。从样本的分布来看：户主以男性为主。在调查问卷中男性问卷有234份，女性问卷有90份，男性占有效问卷的72.22%；年龄多数集中在40岁以上，其中41～50岁的稻农有96户，占比29.63%，50岁以上的有127户，占比39.20%；文化程度集中在初中、高中(中专)，其中文化程度为文盲的有2户，占0.55%，小学文化程度的有34户，占10.49%，初中文化程度的有134户，占41.36%，高中(中专)文化的有126户，占38.89%，大专及上文化程度的有28户，占8.64%。普通农户有234户，占72.22%，专业大户和家庭农场有90户，占27.78%。

2) 生产情况描述。在所调研的稻农中，家庭总收入集中在10～60万之间，总收入超过100万元多为家庭农场、农民专业合作社等种植大户，但所占比例较少。水稻收入所占年收入的比例集中在30%～50%，说明大多数农民兼业情况较为普遍。普通农户的种植规模普遍集中在0.67 hm2以下，而专业大户的种植规模一般较大，基本上在13.4 hm2以上。普通水稻种植户的家庭固定劳动力数量约为2～3人，在农忙季节会雇佣少量劳动力。专业大户、家庭农场的劳动力数量从家庭来看，固定人口数约为3人，雇佣劳动力数量普遍为5～6人左右。

3) 市场情况描述。在被问及哪些因素会影响化肥农药的购买时，62.35%的稻农认为水稻价格对化肥农药的获取有影响，41.98%的稻农认为化肥农药价格有影响，64.81%认为化肥农药的质量影响较大，仅有11.73%认为其他要素有影响。

4) 政策情况描述。近八成的稻农对农业补贴较为满意。随着新型职业农民的推广，对农民素质培训也愈发重视，各种形式的农民培训层出不穷，覆盖范围也愈发广泛。在调查中稻农中，超九成的农户都参加了农业保险和农民培训，且普遍对二者较为满意。

5) 产出认知情况描述。九成多的稻农在施用化肥农药是会考虑到环境因素，只有2.27%的从不考虑。但是对于过量施用化肥农药所带来的产出正外部性与负外部性的并不够了解，12.96%的受访稻农认为过量施用化肥农药并不会产生负面影响，8.64%的稻农也未意识到合理生产要素投入行为可以带来经济效益与生态效益。

2.3.2 实证结果分析

采用spss18.0软件，运用自变量强制进入法将1个因变量和19个自变量纳入进行二元Logistic回归模型中分析处理，得到回归模型的参数估计结果如表2所示。

1) 检验结果。研究通过了模型系数的混合检验、最大似然平方的对数值检、Hosmer-Lemeshow检验，模型对数据的拟合效果良好。取显著性水平0.05，自由度为19。研究的卡方值为51.681，p值为0.000，小于0.05，表明自变量中至少有1个变量系数不为零，模型总体有意义。Hosmer-Lemeshow 检验统计值显著值p为0.458大于0.05，说明数据拟合优度较高。模型中的Cox & SnellR2和NagelkerkeR2分别为0.147和0.242，都明显大于0，可认为该模型的自变量与因变量有一定的相关性。在选取的19个变量中，有1个变量通过了1%的显著性水平检验，3个变量通过了5%的显著性水平检验，2个变量通过了10%的显著性水平检验，表明这6个变量对稻农采用合理生产要素投入行为有显著影响。

表2 二元Logistic回归模型结果Tab. 2 Binary logistic regression model results

2) 稻农禀赋的影响。从表2中数据得知稻农的性别回归系数值为正，t检验的显著性sig值为0.075，在0.1的水平上显著；而文化程度t检验的显著性sig值为0.016，在0.05的水平上显著。由此可得，稻农的性别与文化程度对稻农生产要素投入行为有显著的正向影响。分析可能的原因是相较于女性而言，男性参与农业劳动的比例更高，对水稻生产的经验更为丰富，因此在长期生产经验积累的过程中，对水稻化肥农药投入带来的产出外部性更加了解与重视，因而更愿意选择合理投入农药化肥等生产要素，以优化农业生产结构。而稻农的受教育水平，即文化程度，决定了对稻农生产过程中的绿色施肥与施药知识、技术的应用，在一定条件下直接影响了稻农在生产过程中化肥农药的投入以及投入力度。

3) 稻农生产特征的影响。从表2看出近三年水稻施肥量的回归系数为负，sig值0.018，在0.05的水平上负显著，可见该值对稻农生产要素投入行为有显著的负向影响。在国家推广农药化肥零增长行动下，稻农施肥量逐步减少并趋于平稳，生产要素投入行为逐渐合理化。

4) 市场因素的影响。从表2数据发现水稻价格的回归系数值为1.663，而sig显著值为0.034，在0.05的水平上显著，可见水稻价格对稻农生产要素投入行为有显著影响。价格因素对稻农生产要素投入行为起到基础性作用。水稻价格越高，对水稻的质量要求越高，稻农生产积极性越高，他们也更愿意合理优化生产要素投入结构，以尽可能实现水稻生产的经济效益与生态效益最大化。

5) 政策因素的影响。从模型结果中可以看出，稻农参与农民培训的满意程度回归系数值为0.603，t检验的sig值为0.004，在0.01的水平上正向显著影响稻农对合理投入生产要素行为的采用。稻农对农户培训越满意，对于先进知识与技术的接受和应用的意愿越强烈。因此，加强农户教育培训对规范和引导农户施肥与施药行为具有积极作用。

6) 认知因素的影响。从表2中的数据来看，稻农对过量施用化肥农药产生负面影响的认知回归系数值为1.433，显著值sig为0.066，在0.1的水平上对稻农生产要素投入行为具有显著的正向影响，说明态度的改变是行为改变的先导，只要稻农对过量施用化肥农药产生负面影响的认知更加全面，采用合理投入生产要素投入行为的可能性就会越大。

3 结论

作为水稻生产过程中的参与主体，稻农的要素投入行为对水稻的产量、质量以及环境的影响有着密不可分的联系，因为稻农生产要素投入合理投入的行为意愿对推动水稻绿色生产起到关键作用。鉴于此，利用2019年7—10月期间对水稻种植大省、产出外部性问题突出的江苏省的324家农户的调研数据，运用二元线性回归分析，实证分析了稻农生产要素的投入行为对推动水稻绿色生产的影响，得到的主要结论和建议如下。

1) 稻农个体因素中的性别与文化程度、市场环境因素中的水稻价格、政策因素中稻农对农民培训的满意程度以及产出外部性认知因素对稻农采用合理生产要素投入行为有正向显著影响。由此，提出农户层面的相关建议：(1)稻农个人应该主动利用手机、互联网获取化肥、农药科学投入结构，提高环境知识能力，增加绿色生产意识。(2)积极参加政府、产业或企业组织的各种培训和教育活动，主动与现场的培训专家进行交流。(3)加强自我约束意识的培养，矫正外部性，积极选择水稻合理生产要素投入行为。

2) 生产特征中近3年水稻施肥量变化对稻农生产要素投入行为有负向显著影响。由此，提出关于市场方面的建议，(1)严格规范农资供应市场，规范和引导农资销售行为，间接影响稻农生产要素行为。(2)稳定水稻产品市场价格，完善市场准入制度。根据不同市场对水稻产品的需求，逐步完善水稻产品的市场体系，加强水稻产品质量安全的信息披露。(3)政府要加大稻农购买使用有机肥、生物农药等高效无毒农业投入品以及对种植大户的补贴力度，拓展农业保险补贴深度，不断完善农民培训的方式与内容。