英语否定极性的学术语篇发生研究：系统功能语言学视角

包兴佳 罗载兵

（西南交通大学 外国语学院，成都 611756）

否定是语言中的重要表达形式，是语言学中的热门话题。Jordan[1]705指出在真实话语中，若涉及语篇和语境等因素，否定有着显著的关联性和实用性，否定在语言系统中的重要性不言而喻。语言中的否定表示对句子意义的部分或全部反驳[2]237，是与肯定形成对位的极性范畴，肯定是无标记的，否定是标记性的，二者的概率比率大致为9:1[3]65，体现出极性系统中词汇语法项目的语篇发生盖然性。

当前，对于否定的话语研究学界进行了不同维度的考察，涉及否定的模式和类型[4-17]、否定的句法语义特征[18-29]、否定习得[30-38]以及否定在学术话语中的使用[39-48]。张玉波、杨炳钧[49]考察小句极性的多范畴属性，指出了小句极性潜势构型体现出典型的经验模式的粒子结构。此外，也有研究关注不同语类中的否定极性发生盖然性，指出极性发生序列从高到低依次为词汇否定、语法否定和半语法否定，并指出英语学术语篇否定意义的构建呈词汇化倾向[48]27。

综上可知，否定的各种模式、类型、句法语义特征、语言习得、否定的语言使用等研究较多且充实，但针对否定整体（global）系统的语篇发生研究鲜有涉及，对否定系统内部子系统的功能界定也尚未予以考察。鉴于此，本文拟在系统功能语言学（Systemic Functional Linguistics, SFL）框架下，从英语否定极性系统的构建和扩展出发，借助语料库辅助的研究方法，考察否定极性在书面语和口语中的语篇发生异同及原因，以期明晰否定子系统的特定功能与语篇发生盖然性特征，为学术话语否定极性资源的适用选择和学习提供借鉴。

一、否定极性系统

（一） 否定极性的定义与类别

极性是肯定与否定两者之间的某一潜势选择，英语中的极性由定指成分体现，如is 和isn’t，但极性并不是截然的范畴，其潜势实例化不限于is 或者isn’t 式的单一成分，也存在中间状态。在否定极性中，否定极性可划分为一般否定与特殊否定两种形式[50]23。

一般否定指的是由限定词加上否定词not 构成的否定，可归属于语法否定类型，而特殊否定则是由小句功能和名词词组实现。小句功能负载于参与者和环境，名词词组则编码于指示词（Deictic）和事物（thing）[4]23，因此特殊否定可定义为除not 以外由其他否定资源实现的否定，主要体现为none、nothing、nobody 等否定型式的表达方式，可归属于词汇否定类型[50]23。

SFL[4]64认为词汇语法是一个连续统，词汇和语法分别位于连续统的两端，因而英语中还存在另一类否定极性类型，即半语法否定[48]。半语法否定是介于词汇否定和语法否定两端之间，由介词短语、情态词或词组等构成的具有开放性特征的结构，其既有词汇的特征也有语法的特征。例如，对于“不成功”的意义，英语中可表达为didn’t succeed、failed、nowise succeeded 等[50]46，即通过限定词加not，即 didn’t，实现语法意义上的否定，通过failed 实现词汇意义上的否定。nowise succeeded 的否定意义则通过nowise 实现，其属于语气附加语。

（二） 否定极性系统再扩展

在语法否定、半语法否定、词汇否定基础上，有学者通过增设语气否定和非语气否定完善语法否定类型，相关否定成分的界定被归纳为两类。一类为否定词素，其通过与其他词根或者词源混合，合成新的带有否定意义的单词，例如否定前缀un-、in-、im-、il-，否定后缀-free、-less、-proof；另一类不依靠否定词缀，其词语自身就带有否定意义，分为半语法否定和词汇否定，例如not、never、failure。词汇否定还划分为词语否定和名词性词组否定[48]28，如图1 所示。

图 1 语言中的否定系统[48]

上图中，否定系统对语法否定和词汇否定做出了补充，但在半语法否定类型上未有进一步的扩展。半语法否定位于词汇语法连续统中间，包含半语法词组和半语法短语。依据词组是词的扩大，短语是小句的缩小[4]362，本文进一步扩充半语法否定类型，将其分为介词短语否定和附加语否定，如by no means、rarely。鉴于词组否定中只考虑了名词词组no+名词的否定特征，未考虑其他词性词组，因此本文在词组否定类型上，细分为形容词词组和动词词组，如short of、get rid of，并对否定极性系统的半语法否定类别、词汇否定类别进行扩展，如图2所示。

图 2 英语的否定系统再扩展

上图中语法否定包含语气否定与非语气否定，二者位于小句级阶；词汇否定包含词语否定与词组否定，词语否定又进一步细分为词缀否定与非词缀否定，位于词素和词级阶；半语法否定包含介词短语否定与词级阶否定，位于小句之下、词级阶之上，其中附加语否定的词汇语法表达主要以自身带有否定意义的副词体现，如never、seldom、hardly。非词缀否定的词汇语法表达则包含了副词在内的自身带有否定意义的各词性词语，如none、fail、failure、seldom。因此非词缀否定和附加语否定在否定体现范围上部分重叠。

二、研究方法

（一） 语料说明

鉴于极性在书面语和口语中的语篇发生盖然性各异，本文的语料来自于英国学术写作英语语料库（BAWE）和英国学术口语语料库（BASE）。两语料库均对应涵盖艺术人文、社会科学、生命科学、物理科学等30 个学科在内的书面语与口语语篇。BAWE 的形符为 7 073 151 字，类符为 87 496 字；BASE 的形符为 1 738 289 字，类符为 31 015 字。由于BAWE 和BASE 语料库的库容差异过大，本文选取的语料来自于否定极性检索后的20 000 条随机抽样索引行，以期平衡语料库库容，分别命名为BAWE-1, BASE-1, 如表 1 所示。

（二） 研究方法与标注

基于否定极性系统的扩展框架，本研究使用Antcont 3.4.1 作为检索工具，通过 KWIC 和word list 检索，得出BAWE 和BASE 的否定极性索引行。检索步骤和方法如下：（1）针对语法否定项，通过检索统计not 的使用频数，以not 和n’t 为节点词进行KWIC 检索，观察其前后搭配，再人工筛查语气否定类型和非语气否定类型；（2）针对半语法否定，根据现有否定词项进行半语法否定检索；（3）针对词汇否定项中的词缀否定项，词缀否定可分为前缀否定和后缀否定，其中否定前缀包括：in-、im-、il-、ir-、 ill-、 dis-、 un-、 mis-、 ab-、 de-、 counter-等 ，否定后缀包括-less、-free、-proof 等。通过检索前缀和后缀，经人工识别统计，筛除不必要项，获得词汇否定的索引频次。（4）针对词汇否定中的非词缀否定项，首先通过Antconc 3.4.1 中world list 统计词频，识别其中的非词缀否定项，排除和附加语否定的重叠部分，最后生成非词缀否定词表。然后在Antconc 软件中，载入所生成的非词缀否定词表，分别检索并筛选BAWE 和BASE 中非词缀否定的索引频次。（5）针对词汇否定中的名词词组否定通过检索no 的索引频次，以no 为节点词进行KWIC 检索，观察其后是否搭配名词，筛选出名词词组。而形容词词组和动词词组则首先通过统计word list 词频，识别出表示否定意义的形容词和动词，生成词表。然后在Antconc 软件中，载入生成词表，分别检索其在BAWE 和BASE 中的索引频次，并通过前后语境搭配筛选，与非词缀否定项进行区分。

表 1 学术语篇语料库信息

三、分析与结果

（一） 否定极性的语篇发生

根据以上步骤和方法，经过统计和人工识别，BAWE-1 和BASE-1 中否定类型的语篇发生情况如图3 所示。

图 3 否定极性的语篇发生

在BAWE-1 中，否定极性的三个子系统的语篇发生频次从高到低依次为词汇否定、语法否定和半语法否定，分别出现6 441 次、3 070 次和471 次，分别占比64.53%、30.76%和4.72%。在BASE-1 中，否定的三个子系统的语篇发生频次从高到低依次为语法否定、词汇否定和半语法否定，分别出现6 045 次、3 324 次和570 次，分别占比60.82%、33.44%和5.73%。

在BAWE-1 和BASE-1 中，否定极性子系统在书面语和口语中都呈现出先下降再上升的特征，半语法否定是书面语和口语中发生频次最少的一类否定类型，原因或许在于学术语篇的交际目的是在阐明和论证学术观点，要求观点泾渭分明，而半语法否定资源属于模糊用语，不符合学术语篇意义构建的目的，不是构建学术否定意义的主要资源[48]29。不同的是，在书面语中，发生频次最多的是词汇否定，语法否定次之；口语中相反，语法否定发生频次最多，词汇否定次之，表明学术书面语的结晶式（crystallized）语篇特征，呈现出压缩式信息的简单结构；而学术口语体现编排式（choreographic）的语篇特征，呈现出信息简单的紧密结构[51]158。

在BAWE-1 中，语法否定出现3 070 次，总体占比30.76%；在BASE-1 中，语法否定出现6 045次，占比60.82%。其中，语气否定出现2 880 次，非语气否定出现190 次，分别在语法否定子系统中占比93.81%和6.19%。在BASE-1 中，语气否定出现5 889 次，非语气否定出现156 次，分别在语法否定子系统中占比97.42%和2.58%。学术语篇中，语气否定的语篇发生频次远多于非语气否定，在发生频次前10 项中，语气否定的发生频次也远多于非语气否定，如表2 所示。

（二） 语法否定系统

表3 显示，语气否定在BAWE-1 中出现的频次要显著少于其在BASE-1 中的频次（p＜0.01**），表明学术口语突出语法的复杂性，偏向于用精密的小句结构串联语义关系。刘英[48]也曾计算统计否定极性在英国FLOB-J 子语料库中出现的频次，发现语气否定出现的频次总体上显著多于非语气否定。本研究与其结果一致，如表2 所示，前10 项中的语气否定，其发生频次也远多于非语气否定。

（三） 半语法否定系统

图2 所示，在BAWE-1 中，半语法否定出现471 次，在BASE-1 中，其出现570 次，分别占比4.72%和5.73%。其中，在BAWE-1 中介词短语否定出现251 次，附加语否定出现220，分别在半语法否定子系统中占比53.29%，46.71%。在BASE-1中，介词短语否定出现321 次，附加语否定出现249 次，分别在半语法否定子系统中占比56.32%和43.68%。表3 显示，半语法否定在BAWE-1 中出现的频次显著少于其在BASE-1 中的频次。其中，介词短语否定在BAWE-1 中出现的频次要显著少于其在BASE-1 中的频次（p＜0.001***），附加语否定在BAWE-1 中出现的频次同样要显著少于其在BASE-1 中的频次（p＜0.05*）。由此可知，口语对介词短语和附加语式的极性选择倾向一定程度上体现了口语趋于语法化、块状化的语篇特征[51]158。

（四） 词汇否定系统

图 2 所示，在 BAWE-1 中，词汇否定出现6 441 次，在BASE-1 中，词汇否定出现3 324 次，分别占比64.53%和33.44%。其中，在BAWE-1 中，词组否定出现879 次，非词缀否定出现2 478 次，词缀否定出现3 084 次，分别在词汇否定子系统中占比 13.65%、38.47%和 47.88%。在 BASE-1 中，词组否定出现718 次，非词缀否定出现1 345 次，词缀否定出现1 261 次，分别在词汇否定子系统中占比21.60%、40.46%和37.94%。

表3 显示，词组否定、非词缀否定以及词缀否定在BAWE-1 中频次都要显著多于其在BASE-1 中的频次（p＜0.01**）。Tottie[40]通过计算统计否定极性在书面语和口语中的发生频次，发现书面语中词汇否定的频次是口语中的4 倍，同时口语中92%的否定是非词缀否定，表明学术书面语结构趋于简单、信息趋于密集、语义关系趋于隐秘的语篇特征[51]158。

表 2 否定极性发生频次前10

四、讨论

（一） 语法否定系统分析

如表3 所示，语气否定在BAWE-1 中的发生频次显著少于其在BASE-1 中的频次（p＜0.001***），这和Herrero-Zorita[47]的发现一致。Herrero-Zorita 采取not-negation 的相对使用频数，指出在BAWE 语料库中，该否定的发生频次显著少于其在BASE 中的频次。Biber[52]159也曾提到，口语中出现的notnegation 和no-negation 是书面语中的两倍，且无论是书面语，还是口语，not-negation 都多于no-negation，并且从小句来看，语气否定功能常负载于过程，是经验功能的体现，归属于语法否定范畴，如例1 所示。

表 3 否定极性类型的语篇发生频次差异

1. We haven’t discredited the process we’ve just questioned the way it might present itself. (BAWE)

例 1 显示，语法否定通过“haven’t discredited”体现，及物性上体现为心理过程，是过去的经验限定[53]32，从小句极性的粒子结构来看[49]，否定极性的时态表达归属于经验功能，是经验意义的行为。因此，语法否定在实现“做”和“发生”方面，通过加上参与者和环境成分来实现一系列过程[51]166。口语语篇常用各种过程组织意义，多为短句，且伴随着大量的重复语句[52]159，因此，口语语篇中语法的过程式谓语动词的发生较为频繁，所负载的语气否定比书面语中的发生频次更多。

其次，口语语篇的复杂性是编排式的，通过编织非精密的结构小句，并通过逻辑语义关系将其串联，其实现途径是过程式的连接，以体现错综复杂却不精密的常识[51]158，如例2 所示。

2. I don’t know. Okay, so seeing it as very much as it’ s not either an individual or an appendage.(BASE)

如例 2 所示，语法否定通过 don’t know 和’s not 体现，在经验上分别体现出心理过程和关系过程。前者是省略了环境和部分参与者的口语小句；后者则是通过简单的词汇语义构建语法复杂的口语小句复合体。

此外，在小句以下的语法否定、半语法否定和词汇否定中，语法否定是级阶相对较高的存在，其级阶最靠近小句级阶，并位于小句之下。频次作为系统盖然化的实例[54]130，在口语和书面语中将语法否定负载于小句过程，通过语法否定体现经验功能。

（二） 半语法否定分析

表3 显示，介词短语否定在BAWE-1 的发生频次显著少于其在BASE-1 的频次（p＜0.001***）。Biber 等人[52]45验证了介词短语的语篇发生，指出其发生频次在口语中要比在书面语中多，并提出介词短语的主要两个句法意义在于：一是在小句层面充当状语；二是跟随名词做修饰成分或者充当补语。相较过程而言，二者是位于边缘地带的非核心的功能成分，前者作为环境成分来实现一系列经验过程，如例3 所示；后者则附加于参与者从而体现经验过程。

3. In no way it’s an objective of ours to recruit people who wish to go.

在例3 中，否定意义由in no way 体现，表示绝不，位于句首充当环境成分。实际上小句过程的体现是由’s 体现，环境成分in no way 否定的是后续一系列做法的目的，以维持否定小句的核心过程。

如表3 所示，附加语否定在BAWE-1 中出现的频次显著少于其在BASE-1 的频次（p＜0.05***）。附加语否定介于词汇式和语法式结构之间，具有半语法性质的同时，具有情态的属性，是情态化表达中的语气附加成分，常用来表达概率和频率，如impossibly 和 unusually。Quirk[55]485把情态意义看作是说话人对命题的真实判断。Halliday[4]172认为情态系统中的情态化指说话人对命题真值表示不确定或缺少承诺，他们不仅涉及可能性和必要性，还表示说话人对说话内容的介入程度，体现人际意义。附加语否定通过自身的情态化功能，达到使其否定观点充分客观化的效果，拓展语篇对话空间，从而实现语篇的人际互动功能[56]403，如例4 所示。

4. In the last seventies there was hardly any clothing industry at all in Mauritius, they were almost totally dependents on imports. (BAWE)

学术书面语是一个单向语义过程[51]168，却可以达到跨时空的效果。例4 表明，在70 年代末，毛里求斯几乎不存在一家制衣厂。由于年代久远导致事实难以考证，作者使用hardly 避免主观地产出观点和事实，其隐性含蓄的特点使论证具有说服力和客观性，于是“70 年代末毛里求斯没有制衣厂”变成了一个客观的事实，即便在21 世纪，这个事实仍旧是客观可信的。

口语语篇则是一个双向的语义产生过程[51]168，是不同说话者之间语义的持续交流，需要说话者们在短时间内理解交际信息，在输出否定含义的同时，也需要输出衔接与连贯手段来实现信息交际的畅通，如例5 所示。

5. -V is a retrovirus to remind you what that means is that, is that unusually for a vir. Oops, let me back up here. Oh, bother, unusually for a virus it has a diploid genome. (BASE)

例5 中，附加语unusually 两次出现，均用来修饰virus，发挥强调作用。第一次出现表明该类病毒的不寻常。第二次出现强调并重申了该病毒的不寻常，并揭示出其不寻常在于两倍基因组。Unusually 的两次出现使得话语双方在短时间内达成对病毒非常规性的理解及交际信息的连贯，表明附加语在语篇中的告知性人际功能。

否定附加语也涉及情态副词，如impossibly、unusually、seldomly、 scarcely 等，其具有情态意义的同时，也具有语篇意义上的衔接与连贯，如例6所示。

6. So we do some massage to each other ourselves,seldomly go to professional shop to do massage.

例6 中，语篇意义由seldomly 体现，承前一个小句 so we do some massage to each other ourselves 的原因, 实现小句之间语义的递进。

总之，以小句为单位，半语法否定是否定小句的压缩，其级阶位于小句级阶之下，是次于语法否定的存在，体现出人际和语篇两重功能。

（三） 词汇否定分析

表3 显示，词组否定在BAWE-1 中出现的频次显著多于其在BASE-1 中的频次（p＜0.01**）；非词缀否定和词缀否定在BAWE-1 中的发生频次都显著多于其在BASE-1 中的频次（p＜0.001***）。书面语常用实体或事物来组织意义，且多数为抽象名物化表达[51]166， 且在词组否定上，名词词组否定no+名词的结构占词组否定的绝大部分，如表2 所示。另一方面，书面语言的复杂性是块状结晶式的，简单的小句结构伴随着冗长表达的词汇，呈现出名词词组压缩之后的精密状态，这肯定了名物化表达在书面语中的重要性。词汇否定虽然结构简单，但词汇语义压缩密集，词和词组等之间呈现隐性的语义关联，因而词汇否定中的各否定子系统的发生频次在书面语语篇中出现更多，如例7 所示。

7. She has a scar from her right total hip replacement but there were no other skin changes. (BAWE)

例7 中，否定意义由no other skin changes 体现，它是多个名词叠加组合的名词词组，呈现出结晶块状式的简单结构。实质上，该词组是小句The skin doesn’t change longer 的隐喻式，体现小句级阶自上而下的转移，是经验意义的体现。

8. People feared that free markets would lead to inequalities and sought to control the markets in various ways. (BAWE)

上例中，否定意义由inequalities 体现，它是小句 The competition of the markets doesn’t equal 的名物化体现，作为小句信息密集压缩的结果，其同源语句可能为People feared that free markets would lead that the competition of the markets doesn’t equal, therefore people sought to control the markets in various ways。信息压缩后的inequalities 作为原因，实现上下文隐性的因果关联。

9. Loss of unity itself may be seen as damage for a family. (BAWE)

例9 中，否定意义由loss of unity 体现，它是小句the unity loses 自上而下向名物化词组的转移。同时，作为小句的出发点，loss of unity 作为主位和主语，与damage 之间部分与整体的关系构成一个联结网络[57]48，从而进行一致性的评价，表明了其作为一种损害对家庭的消极意义，体现概念、语篇和人际功能。

综上可知，以小句为基点，词组是词的扩大，词汇否定的级阶位于否定小句之下，是次于半语法否定的存在，体现经验、人际和语篇三重功能。

（四） 否定系统的级阶与功能体现

SFL 指出词汇语法作为语法编码化的结果[58]23，其划分出语法否定、半语法否定和词汇否定。语法化的范畴是形成定义、界限清晰的系统，越靠近语法一端，编码化程度越高[58]23。因此语法否定是语法高度编码化的，是完全语法化后的编码意义，是位于小句级阶的功能体现。而小句各成分之间词汇语法的功能角色归属来自于小句语法的挤压妥协，不同小句成分占据不同的功能地位，语法否定靠近语法一端，处于语法挤压较强的成分仅能容纳一种功能；反之，词汇否定远离语法一端，其编码化程度较低，处于功能挤压较弱的成分，允许两重甚至三重功能角色负载。这也印证了英语小句整体上是概念、人际和语篇三重功能并发的横组合结构，但小句内并不是每个成分都同时具备三重功能[4]84。因而，在语法否定、半语法否定和词汇否定3 个子系统上，越靠近语法一端的否定，受制于小句级阶上其余功能成分的挤压越强，其自身极性功能体现越单一化，而越远离语法一端的否定极性，其处于非小句级阶地位，受制于小句级阶其余功能成分的挤压越弱，自身极性功能潜势复合化。因此，语法编码化决定了词汇语法在连续统上的排列发展。否定极性的各否定类型，按照小句级阶划分，从高到低依次为语法否定、半语法否定和词汇否定。否定极性中级阶相对较高的语法否定体现单一的经验功能，级阶次之的半语法否定可体现经验和人际的双重功能，级阶最低的词汇否定可体现经验、人际和语篇的三重功能。英语对于否定极性的语篇发生，呈现级阶上升、功能体现单一化的趋势。

五、结语

本文基于否定极性整体框架，将否定极性系统分为语法、半语法和词汇3 个否定类型；根据词汇语法连续统，各类型下进一步扩展出7 类子系统，以BAWE 和BASE 为语料，探究否定极性系统中不同否定类型在语料库中的语篇发生情况。结果表明，词汇否定系统呈现三重复合功能，而语法否定和半语法否定呈现单重和双重复合功能，否定极性系统下的各否定类型在级阶上依次排列为语法否定、半语法否定和词汇否定。随着级阶的上升，否定极性的功能潜势体现单一化的倾向，即口语和书面语中的极性发生特征是小句语义的语法挤压调试，是语法挤压下元功能不同程度的体现。本研究有助于学习者明晰学术语篇的词汇化否定的适切选择，也有助于学习者明晰学术口语中偏好选择语法化否定等方式来增强极性功能潜势。