建筑总承包企业知识产权风险评价研究

王春梅，王民辰，韩纪强，李翠红

（1.天津城建大学 经济与管理学院，天津 300384；2.天津市政工程设计研究总院有限公司，天津 300392；3.天津海泰环保科技发展股份有限公司，天津 300386）

建筑总承包企业作为工程项目施工的重要参与者，担负着勘察、设计、采购、施工、调试等全过程或若干阶段的任务，随着工程建设行业的快速发展，新管理方法和“四新技术”在总承包项目实施过程中不断涌现；但对知识产权创造、保护、运用、管理的风险意识不够，预防措施不到位，频频发生知识产权诉讼纠纷，使知识产权风险成为建筑总承包企业关注的重点风险。学者们对知识产权风险评价进行了大量的深入研究[1～8]，但大多是基于定性判定、主观评价来确定权重或隶属函数，主观因素较多。

层次熵权法的组合赋权能够将评价内容进行主客观组合，避免单一方法赋权的缺陷，从而使得指标权重更加科学、合理；云模型是基于概率论和模糊理论的不确定性转换模型，用来解决定性概念和定量描述更是恰到好处。本文通过层次熵权-云模型对建筑总承包企业知识产权进行风险评价，确定其风险程度，为建筑总承包企业的知识产权风险防范提供参考。

1 风险因素识别与指标体系构建

1.1 风险因素识别

建筑总承包企业涉及的工作环节较多，加大了其知识产权风险。比如：因为采购环节所涉及的商品种类多、专业性强、涉及面广，如果稍一疏忽，就会形成专利纠纷，从而直接影响到工程的质量、进度和费用。结合实际案例，咨询访谈专家、有经验的从业者、项目管理人员等，影响知识产权风险因素主要包括知识产权自身风险、宏观风险、争端解决风险和总承包企业自身风险4方面。

1.1.1 知识产权自身风险因素

知识产权的专属性、地域性、时效性、无形性等特点以及其自身存在的复杂、隐含、难以界定、难以度量的风险特点，在建筑总承包企业知识产权创造、使用、管理等特定过程中引发风险的概率很大，评价指标包括以下几方面。

1）界定风险：知识产权的归属、授权与转让的争议以及技术替代过程中是否涉及原知识产权等界定问题。

2）技术质量风险：知识产权作为一种无形资产，价值的评估主要通过技术来判定，技术研发是否可行、技术被替代的难易程度及技术流失的难度是知识产权在技术方面的风险。

3）侵权风险：知识产权的时效性、地域性、专有性等特征决定了知识产权保护的方向，也表现出被侵权的可能性。

1.1.2 宏观风险因素

宏观风险因素，如区域宏观经济的发展、市场环境的变化、政策的导向都会很大程度影响知识产权的价值，评价指标包括以下几方面。

1）经济状况：经济的周期性和稳定性影响公司的财务状况、市场地位等，从而使建筑总承包企业的知识产权价格出现很大变化。

2）市场环境：市场需求、企业竞争程度及交易市场的完善程度均影响企业行为和资源流向，影响着企业知识产权。

3）政策：国家知识产权的导向政策能为企业提供有利的保障，同时减小了企业被侵权的风险；行业相关政策也影响着企业知识产权的风险和价值。

4）法律制度：完善的知识产权法律制度可以保护企业及个人的利益，从而塑造良好的知识产权经营环境；强有力的执法力度更是减少了知识产权侵权行为的发生。

1.1.3 争端解决风险因素

在国家知识产权政策实施及保护宣传的作用下，企业知识产权保护意识逐渐觉醒，不少企业开始通过维权措施来解决争端，评价指标包括以下几方面。

1）知识产权壁垒。

2）知识产权纠纷，是指知识产权保护人为行使知识产权或不特定第三人侵犯自己知识产权与其产生的争议，包括诉讼可能性、纠纷替代解决机构的选择、法院管辖和承认执行造成的知识产权风险。

1.1.4 建筑总承包企业自身风险因素

建筑总承包企业自身风险因素决定了企业知识产权的经营效果，评价指标包括以下几方面。

1）企业知识产权管理：反映在管理人员素质、内部管理水平和整个知识产权管理过程上。

2）企业知识产权意识、实力：从公司知识产权保护力量、内部管理体系、关键人员能力和管理层素质等层面确定。

3）公司的发展潜力：通过专利战略布局、专利保护数量、开发力量及人员比例、净资产增长率、无形资产增长率多个因素体现。

4）知识产权评估风险：体现在评价标准和方式的科学化、评价机制的完备化、评估人员执业风险、信息收集的程度等方面。

1.2 指标体系构建

选取建筑总承包企业知识产权风险评价指标并通过问卷收集数据，确定选取指标的可信度，通过五分李克特量表对指标的影响程度及意义进行了评分，“很不重要”1分、“不重要”2分、“一般”3分、“重要”4分、“很重要”5分。答卷采用“问卷星”形式发放，共收回有效答卷104份，填写对象均有建筑总承包项目参与经验。有效问卷信效度分析显示，Cronbach'sα=0.848＞0.7；效度检验中KMO=0.742＞0.6，显著性＜0.001，符合要求。指标体系分为目标层、准则层、要素层，见表1。

表1 建筑总承包企业知识产权风险评价指标体系

续表1

2 风险评价模型

2.1 层次熵权法确定权重

2.1.1 层次分析法

依据研究专家学术意见和分析员经验，经研讨后形成评价矩阵。以上层中某元素为准则进行上下层元素间的两两比较后，按九级评价体系打分，用矩阵形式表述，通过一致性检验，即可完成指标权重的计算。

2.1.2 熵权法

根据熵值大小来确定客观权重，熵值越小，指标的离散程度越大，对应的权重（指标对综合评价的影响）越大；如果某项指标的值全部相等，则该指标在综合评价中不起作用。

2.1.3 层次熵权法的组合赋权

层次分析法是一种主观赋权方法，主观评价占比大，不易令人信服；而熵权法是一种客观赋权法，几乎不受主观因素影响，将两者相结合，结果更为真实可信。对各指标进行组合赋权

式中：W1i为由层次分析法确定的权重；W2i为熵权法确定的权重；α和1-α表示两种赋权方法的相对主要程度，设α=0.5。

准则层指标组合权重由其对应的指标层指标组合权重相加求和得到。

2.2 云模型的构建

1）构建风险等级评价集。根据文献研究、数据收集与人员咨询，按照重要程度将风险评价指标分为5个等级，分别为低、较低、中、高、较高，对应的定量论域取值区间分别为[0，1)、[1，2)、[2，3)、[3，4)、[4，5]。

2）计算云的数字特征。云模型用期望Ex、熵En和超熵He来表示，He为常数。

式中：Vmax为各定量论域区间中的最大值；Vmin为对应区间中的最小值。

He=0.05时，云的离散程度较为合理，见表2。

表2 各风险评价等级云数字特征值

将表2的云数字特征值输入正向云发生器，通过MATLAB软件编程可以生成相关风险评价等级的云标尺，见图1。

图1 标准云

3）以评价等级云标尺为基础，将专家对各指标的评价分值依据逆向云发生器，转化为云模型的Ex、En、He。

式中：n为专家数量为评价的样本均值；Xi为样本数据

在转化出的云数字特征值基础上计算各准则层指标的云数字特征值

式中：Exn、Enn、Hen分别为式（4）～（6）计算出的各要素层指标的期望值、熵值和超熵值；Wn为各要素层指标基于层次熵权法的组合权重。

据此还可以进一步计算出目标层的云数字特征值。根据准则层指标的云数字特征值以及云图主要分布位置，可以判断各准则层风险因素风险评价等级。

3 应用实例

3.1 概况

江苏省某建筑总承包企业为有限责任公司成立12年，注册资本300万元人民币，职工450。经营范围包括各类工程建设活动、房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包，公路工程、消防设施工程、城市轨道交通工程、道路桥梁、市政公用工程施工，工程项目管理，建设工程设计与施工，工程技术及造价咨询、技术服务，工程和技术研究和试验发展等，拥有专业的研发、管理团队，知识产权集中在发明专利、集成电路布图。

3.2 层次熵权-云模型应用

3.2.1 层次熵权法确定权重及云数字特征值计算

通过访谈和调查问卷方式，从相关建筑领域专家、学者、建筑总承包企业管理人员、项目经理等处获得评价信息数据，分析统计后，选取共性评分比重，先进行层次分析法指标权重的计算并用一致性检验评判；再用熵权法进行指标权重的计算；最终进行组合赋权确定权重。选择20个专家进行问卷，得出相关评价数据，计算Ex、En、He。见表3。

表3 风险评价组合权重及云数字特征值

3.2.2 准则层指标与目标层云数字特征值计算

计算准则层指标特征值，见表4。

表4 准则层云数字特征值

目标层云数字特征值Ex=3.210 567 353、En=1.317 569 624、He=0.384 262 651。

3.3 云图构建与风险应对

根据准则层和目标层的云数字特征，利用正向云发生器原理，通过MATLAB软件编程生成准则层和目标层风险评价云图，见图2和图3。

图2 准则层风险评价

图3 目标层风险评价

知识产权自身风险因素的云特征值为（3.358，1.349，0.458），介于中等风险和较高风险之间且大幅度偏向较高风险。知识产权无形性、难界定性的特点使其在权属界定上存在较高的风险，风险受到多种因素的交互影响，难以区分；因此建立专门的知识产权管理机构，完善知识产权管理机制，提升从业人员的知识产权素质能力，可以有效提升知识产权管理效率并使企业对知识产权的界定有参考标准，大幅降低知识产权自身风险。

知识产权宏观风险因素的云特征值为（2.821，1.595，0.666），介于中等风险和较高风险之间且大幅度偏向中等风险。政府部门应该加强执法，落实责任，完善有关法律制度，严厉打击知识产权侵权行为，保护人们的合法权益；也应培养既懂知识产权法律、法规，又懂建筑总承包企业相关市场的专项性人才，及时、准确、快速地解决问题，规范市场，促进市场的竞争活力，从而推动总承包企业的发展。

知识产权争端解决因素的云特征值为（3.534，1.334，0.376），处于较高风险中。知识产权争端解决风险分别集中在国外和国内的知识产权纠纷问题，企业在开展海外业务前，应该对潜在的海外知识产权风险因素进行全面分析，对风险因素可能导致风险事故的损失和概率进行评估，加强防范，在陷入知识产权纠纷中时，也应尽快收集、组织有利证据及抗辩理由，制定相应策略，以避免在可能发生的侵权诉讼中处于被动。

建筑总承包企业自身风险因素的云特征值为（3.149，1.266，0.322），介于中等风险和较高风险之间且略微偏向较高风险。建筑总承包企业工作量大、难度高的特点，使其知识产权风险更复杂；目前国内大多数建筑总承包企业在知识产权相关工作上还沿用旧有管理模式，没有制定相关的发展战略，为降低这种风险，企业应从上到下进行变革。

建筑总承包企业知识产权风险综合评价因素的云特征值为（3.211，1.318，0.384），处于中和较高之间且偏向较高风险。该建筑总承包企业知识产权风险综合评价结果为较高风险。

4 结语

基于层次熵权-云模型的知识产权风险评价研究，为建筑总承包企业知识产权风险评价提供了一种新思路。基于知识产权自身风险因素、宏观风险因素、争端解决因素、总承包企业自身因素4方面15个二级指标，构建了建筑总承包企业知识产权风险评价指标体系。考虑了风险评价的主观和客观因素，将层次分析法和熵权法得到的权重进行组合赋权，对主客观权重进行组合，避免单一方法赋权的不足，使指标权重更加科学。