供应中断风险下制造商采购策略研究——基于政府补贴视角

曹文彬，郑 颖 （江南大学 商学院，江苏 无锡 214122）

0 引 言

制造业是国民经济的支柱产业，是国家创造力、竞争力和综合国力的重要体现，关键零部件是制造业企业的核心技术和机密所在。随着经济全球化的进一步加速，企业采购也愈发全球化，越来越多的企业在全球范围内寻找价低质优的供应商以进一步降低成本，但是国际背景下，供应链网络愈发错综复杂，以及随着政治、重大公共卫生事件等外部环境不确定因素的增加，都导致了供应链变得更加脆弱。

2020 年以来，新冠疫情在全球爆发，一直未能得到有效控制，全球供应链形势也随之紧张，工厂随时可能因为有员工感染新冠肺炎而停工停产，国家随时有可能因避免境外输入采取封闭措施。全球原材料价格也因此飞速上涨，铝材上涨37%，锌合金上涨48%，铁上涨30%，不锈钢上涨45%……制造业承受巨大生产压力。2019 年，美国宣布制裁华为，禁止拥有美国技术的芯片供应商向华为销售芯片，此令一出引起轩然大波，芯片是手机等生产的重要零部件，华为顶尖的技术也离不开世界上最顶尖芯片——台积电的芯片供应，就在所有人以为华为束手无策时，华为公开了国内自主研发的供应商——海思，虽然海思的实力比不上台积电，但是也足以让我国的优质国产品牌华为避免倒闭的危机。

近年来，我国对企业的创新与发展愈发重视，《国家创新驱动发展战略纲要》中提出，我国制定了到2020 年进入创新型国家行列、到2030 年跻身创新型国家前列、到2050 年建成世界科技创新强国的“三步走”目标。为了提升我国企业技术水平和创新活力，国家对创新型企业出台了不少的补贴政策如税收补贴、人才补贴等，一方面是为了降低企业研发成本，提高企业创新积极性；另一方面也是为了壮大国家科技软实力。因此，研究供应中断风险下，政府补贴对制造商关键零部件的采购策略的影响具有重要的理论和实际意义。

1 国内外研究现状

供应中断是近年来供应链研究的热点，许多学者研究了中断风险下的制造商采购策略，康玉臣（2015） 研究了中断风险下生产商的双源采购策略的启用问题，以及供应信息和成本信息的共享对生产商和供应商应对风险决策的影响。研究发现生产商和供应商应在建立契约的条件来进行合作共享。姜丽宁等（2019） 研究了供应中断的风险背景下，新能源汽车制造商对于供货渠道的选择问题，结果表明新能源汽车制造商会根据中断概率的不同选择单一供货渠道策略或双供货渠道策略。余芳芳（2011） 研究了多源采购策略下的最优订货批量，建立了供应商——采购方两级供应链的采购决策模型，结果表明多源采购策略下选择不同质的供应商对企业较为有利。Meena P L 等（2011） 研究了中断风险下的供应商选择问题，建立了考虑不同失效概率、容量和补偿的最优供应商数量的分析模型，设计了一种求解最优解的算法，结果表明在服务水平的考虑下，多源优于单源和双源。Ray P 等（2013） 提出了随机需求条件以及供应中断条件下，供应商能力受限的多源最优订单分配模型，结果表明在需求高度不确定时以及产能不足的情况下，制造商应向成本最低的供应商下订单。Ivanov D 等（2017） 研究了建立了一种考虑容量中断和大数据的供应链仿真模型，结果表明制造商对需求和库存模式的不同组合应使用柔性灵活的采购策略。

补贴根据供应链内部补贴对象的不同，可以分为供应商补贴、制造商（企业） 补贴和消费者补贴三类，许多学者比较了不同补贴策略时的供应链决策。崔进（2020） 研究了企业在政府补贴前后不同的代工策略，结果表明政府研发补贴能够有效激励代工企业转型升级，而且补贴力度越大，越能鼓励代工企业加大创新投入。孔珍珠（2017） 研究了政府分别在补贴消费者和企业时，供应链企业如何在不同合作策略下进行生产和碳减排决策，并建立了构建斯塔伯格博弈模型，结果表明政府实施补贴企业的政策比补贴消费者政策更能激励供应链成员的碳减排行为。俞超等（2018） 研究了无补贴和补贴消费者时制造商和零售商的分散决策博弈模型，结果表明政府补贴因子的增加和减排难度的降低会促进供应链利润的增加和碳减排率的提高。熊勇清等（2020） 研究了不同补贴模式下新能源汽车制造商的最优定价方式，结果表明政府补贴主体应由消费者逐步转向制造商，政策引导制造商和消费者可以进一步增进对新能源汽车质量的重视程度，推动新能源汽车产业的良性发展。Yu J J 等（2018） 研究了最优补贴方案的结构，结果表明政府可以通过发展补贴计划改善消费者福利。Jeanjean F（2010） 研究了政府补贴对社会福利的影响，建立了两阶段博弈模型，结果表明政府通过提供消费者补贴而不是制造商补贴来增加社会福利。Springel K（2016） 研究了消费者价格补贴和充电站补贴对电动汽车行业的影响，结果表明在支出有限的情况下，充电站补贴比价格补贴更有效。Bansal S 等（2003） 研究了在具有环境意识的消费者面前，税收和补贴政策对利润的影响，建立了两阶段博弈模型，结果表明奖励重视环保的制造商和惩罚造成污染的企业的政策能够减少总污染，提高总福利。

2 模型建立

2.1 基本假设和符号说明

为了更加深入理解问题的本质，本文将从简化问题的角度出发对其进行合理假设，以使研究问题更加清晰化，因此提出以下几点假设：

（1） 所有供应链成员都是风险中性的利润最大化的追求者，供应链上不存在私有信息，不存在制造商及供应商的生产成本。

（2） 只存在一个制造商、一个国外供应商和一个国内供应商，国外供应商与制造商在消费市场上存在竞争关系，消费者对国外供应商的产品存在品牌偏好。

表1 符号及其定义

2.2 制造商向国外供应商单源采购时的期望利润

在疫情出现之前，国际形势也较为平稳的背景下，制造商出于对关键零部件技术的保密性要求首先向技术过硬的国外供应商进行单源采购。此时国外供应商和制造商的期望利润模型分别为：

2.3 制造商双源采购时的期望利润

国际形势发生转变，国外出现禁止进出口的先例，制造商担心未来国外供应商受政策影响出现供应中断的局面，开始寻求国内供应商采购关键零部件，进行双源采购。此时国外供应商、制造商和国内供应商的期望利润模型分别为：

2.4 制造商向国内供应商单源采购时的期望利润

受到疫情影响，国外供应商关键零部件的售价持续上涨，国际形势也愈发紧张，制造商难以承受成本压力，选择主动中断向国外供应商的采购，转为向国内供应商单源采购。此时国外供应商、制造商和国内供应商的期望利润模型分别为：

3 数值仿真及分析

由于不同采购模式下的期望利润表达式比较复杂，因此，本小节采用数值仿真的方式分析不同的政府补贴策略对不同采购策略下供应链成员期望利润的影响。

3.1 政府对国内供应商进行补贴

令a=0.8，D=60，b=0.5，x=0.5, k=0, k=0, k选取范围为0 到1，此时只有双源采购和向国内供应商单源采购两种采购模式可以适用，其仿真结果如图1 和图2 所示：

图1 双源采购时供应链成员的期望利润

图2 向国内供应商单源采购时供应链成员的期望利润

由图1 可得，双源采购模式下，政府对国内供应商提供补贴，补贴促进国内供应商提升技术、加大创新，同时对国外供应商形成威胁，制造商此时成本具有优势，市场竞争力提升，国外供应商在与国内供应商竞争的模式下难以通过关键零部件的销售弥补损失，更需要与制造商争夺市场，此时制造商期望利润高于国外供应商。

由图2 可得，向国内供应商单源采购模式下，政府补贴国内供应商，国内供应商获得制造商的全部订单，加上政府补贴，有了提高技术的动力，利润上升。此时制造商在消费市场上的竞争力逐渐上升，期望利润上升，国外供应商失去关键零部件订单，为获得市场进行价格战，期望利润呈现下滑趋势。

因此，当政府对国内供应商进行补贴时，制造商双源采购模式下拥有成本和市场双重优势，期望利润不仅高于单源采购模式，也高于国外供应商。

3.2 政府对制造商进行补贴

令a=0.8，D=60，b=0.5，x=0.5, k=0, k=0, k选取范围为0 到1，三种采购模式的仿真结果如图3、图4 和图5 所示：

图3 向国外供应商单源采购时供应链成员的期望利润

图4 双源采购时供应链成员的期望利润

由图3 可得，向国外供应商单源采购模式下，政府补贴制造商降低了在制造商的成本，提高制造商市场竞争力，但国外供应商作为制造商唯一的关键零部件供应商，在供应链上有较强的话语权，国外供应商采取提高关键零部件售价的方式弥补市场损失，导致国外供应商的期望利润远高于制造商。

由图4 可得，双源采购模式下，制造商向国内供应商采购已经降低了部分成本，加上政府提供的补贴，成本进一步降低，市场竞争力大幅提升，国外供应商与国内供应商形成竞争关系，为了获得制造商的订单，不会对关键零部件采取涨价措施，此时制造商既有成本优势，也有市场优势，期望利润大幅提升，随着政府补贴力度的加大，将超过国外供应商。

由图5 可得，向国内供应商单源采购模式下，制造商虽有国内供应商较低售价和政府补贴的双重优势，但国内供应商生产能力有限，制造商无法采购到能够满足市场需求的关键零部件数量，国外供应商为了争取市场与制造商开展价格战获取市场优势，此时制造商的期望利润低于国外供应商。

图5 向国内供应商单源采购时供应链成员的期望利润

因此，当政府对制造商进行补贴时，两种单源采购模式下制造商的期望利润处于较低水平，远低于国外供应商的期望利润。双源采购模式下制造商的期望利润大幅提升，不仅高于单源采购模式下的期望利润，而且将在政府补贴达到一定程度时反超国外供应商。

3.3 政府对消费者进行补贴

令a=0.8，D=60，b=0.5，x=0.5, k=0, k=0, k选取范围为0 到1，三种采购模式的仿真结果如图6、图7 和图8 所示：

图6 向国外供应商单源采购时供应链成员的期望利润

图7 双源采购时供应链成员的期望利润

由图6 可得，向国外供应商单源采购模式下，政府对消费者提供补贴，压缩了制造商的利润空间，制造商在向供应商单源采购模式下不具备供应链上的话语权，制造商减少关键零部件的采购以控制成本，国外供应商在关键零部件上的利润有所降低，但市场销量有所增加，因此国外供应商期望利润仍远高于制造商，但二者的增加幅度都较小。

由图7 可得，双源采购模式下，政府补贴消费者，面临消费者可能增加的需求，制造商虽然向国内供应商采购降低了部分成本，但体现在售价上的补贴压缩了制造商的利润空间，国内供应商生产能力有限，即使制造商增加订单也无法交付，向国外供应商采购成本较高，制造商只能放弃市场，销量减少，期望利润下降。反之，国外供应商销量增加，期望利润上升。

由图8 可得，向国内供应商单源采购模式下，政府补贴消费者，体现在售价上的补贴使得制造商利润降低，即使成本较向国外供应商采购时有所降低，但国内供应商的生产能力有限，制造商减少采购量，销量下降，期望利润下降。国外供应商在这种只有产品销售作为利润来源的情况下，选择与制造商进行价格战争夺市场，销量上升，期望利润上升。

图8 向国内供应商单源采购时供应链成员的期望利润

因此，当政府对消费者进行补贴时，制造商在双源采购模式下的期望利润高于单源采购，但是双源采购模式下制造商期望利润处于下降趋势。同时，不论在哪一种采购模式下，国外供应商的期望利润都高于制造商。

4 结 论

在供应中断风险下，本文研究了制造商关键零部件在不同时代背景下的三种模式，构建了不同政府补贴下供应链成员的期望利润模型，讨论了不同主体的政府补贴对制造商期望利润造成的影响，得出以下结论：

（1） 从采购模式角度，制造商双源采购优于单源采购。单源采购有利于最大程度保护制造商核心技术机密，但制造商缺乏供应链上的话语权，在与供应商同时存在市场竞争的关系下，期望利润难以得到提升。双源采购一方面不仅可以保证核心技术机密，在中断风险出现时也能够保证供应，维持生产，另一方面双源采购使供应商之间形成竞争，有利于降低制造商成本，提高市场竞争力和期望利润水平。

（2） 从政府补贴角度，补贴制造商的效果最佳，补贴供应商其次，补贴消费者效果最差。补贴国内供应商有利于国内供应商提升技术，提高生产能力间接缓解制造商成本和采购压力；直接补贴制造商更是直接降低了制造商的采购成本，提高市场竞争力扩大销量，打造品牌优势。而补贴消费者虽有利于直接迅速推广国产品牌，但是对制造商期望利润的提升效果相对较差。