企业制度执行落实落地的几点思考

郑琪宁

（中国石化企改和法律部，北京 100728）

制度带有根本性、全局性、稳定性和长期性特点，是支撑保障企业改革发展和经营管理的根基所在。为保证企业高效运行，各企业都随着管理理念的更新和管理技术的提升，整合现有合规、风险、内控、标准等管理体系，建立多体系融合、保障企业高质量发展的制度体系。但天下之事，不难于立法，而难于法之必行。制度有了，关键在于执行。

1 思考背景

任何企业的管理者都面临着一个问题——企业是否有坚定不移的执行力。通过剖析华为公司实践经验和国外企业案例，来研究制定什么样的制度容易被执行，怎样才能更好地执行。

第一，匹配不同业务的差异化管理体系。华为公司认识到试图用一套大一统的管理体系（包括规则、流程等）适配全球业务，会给业务发展带来羁绊，所以必须用差异化的管理体系匹配业务，由业务决定管理。一是跟随业务环境的演进，不断调整自身的管理体系；反之，一旦管理不匹配业务特性、不随业务与时俱进，管理就走向闭目塞听、内卷循环，进而走向过度管理。二是管理体系要防止刻舟求剑，其原理是业务不断在向前跑，而现有管理体系建设的方法论注定管理体系永远是落后于业务的。三是管理体系要有适当的容错和不完美，但一定要保持与业务对齐，如此管理体系才能更好地被执行，整个企业、制度流程才有活力。

第二，流程化信息化的制度体系。雪佛龙公司运用信息系统实施流程化制度管理，提高了制度管控效率和执行力。一是降低成本。雪佛龙公司每年不可预见费用为20亿美元，流程化制度管理实施后，三年内至少减少了10%的上述损失。二是规避风险。通过员工遵循企业标准合规要求，风险规避的效果显著。三是增强知识传承。通过提供单一信息来源的在线智能操作手册，显著提升了新员工入职及培训的效率，减少了员工退休和离职带来的损失。四是加速组织变革。雪佛龙公司更好、更快、更高效地实施了新信息系统，缩短了系统对业务变化的响应时间，大大提高了工作效率。

2 企业制度执行过程中遇到的共性问题

对照上述案例，总结目前企业制度在执行过程中遇到的问题，主要有以下几个。

第一，制度与业务实际匹配度不高，难以执行。一是未对制度体系开展定期评估。企业内部存在惰性，忽视对制度体系的评估，制度长期不变，在组织内部形成“熵增”。二是部分企业制定制度时前期调研不够，对上级规定和要求把握不准，对基层工作实际了解不深，制度本身与管理实际不符，与实际业务匹配不够，操作性不强，难以执行。

第二，管理者习惯按经验办事，制度意识淡薄。管理者不善于运用制度解决实际问题，不善于通过制度提升管理，工作凭经验，不查制度，不用制度，导致制度沦为摆设；因人情因素、利益唆使、个人观念等，有制度约束而不落实；考核宽松软，对处罚存在畏难情绪，选择“睁一只眼，闭一只眼”。

第三，制度重制定，轻宣贯培训。新制度发布后，不组织宣贯学习，未发至直接执行者，未对新进员工、岗位调整员工组织针对性的制度培训，制度学习走过场、无检验等。这导致员工对本应遵守的制度不了解、不掌握，无法执行；对制度具体执行标准和违规处罚条款不知晓，缺乏敬畏心，被处罚时不理解，抵触情绪大。

第四，检查监督追责制度不成体系。在检查监督追责领域，制度制定存在缺乏统筹规划，缺乏相互照应、相互衔接、相互配套，制度追责线条不明晰、细化标准模糊、精细化体系化不够、业务主管部门职责模糊等问题；部分企业制度存在因工作一时之需制定、因上级要求而制定、专业部门自主制定等现象。

第五，制度监督不力，违反成本低。制度执行保障条款缺失，对于制度执行情况由谁检查、怎么检查、检查标准、检查频次、考核方法缺乏必要手段和工具，对于执行好坏的奖惩标准没有明确规定，导致违反制度成本低，甚至没有成本，结果出现制度执行力度越来越小甚至不了了之等现象。

第六，制度执行管理手段落后。目前大部分企业都建设了各式各样的信息系统，但并没有很好地将制度嵌入信息系统和可视化装备系统，制度执行管理较多采用人工方式、线下方式；企业建立的信息系统之间的互联互通不够，没有实现数据共享，无法支撑综合评价各业务领域的制度执行情况。

3 对于解决问题的几点思考

第一，定期评估制度体系，保持制度体系与业务体系相呼应。建立制度常态化评估机制，定期盘点制度“家底”。通过定期评估机制，查漏补缺、清除冗杂、归并整合，使制度体系与业务体系相互呼应，相互对齐，内外一致，解决制度缺陷、交叉重叠以及打补丁、碎片化等问题，畅通制度体系与外部业务环境之间的联系通道，促进制度体系与业务体系协同优化、精简提效。

第二，引入标准化制度模板，提升单体制度与业务的匹配度。深度分析单体制度所要解决的问题、适用的群体、实现的目标等因素，规范制度文本撰写，提炼制度结构、用词标准等，形成标准化制度模板。一是帮助不同业务领域的制度起草者理清思路，用标准结构、精练语言、准确用词，说清说明制度用意，提升制度质量，强化与业务匹配。二是帮助业务操作者快速理解制度要求，在日常工作中贯彻落实。

例如，某企业制度标准化模板所包含的14项要素见表1。

表1 制度标准化模板的要素

第三，落实责任分解到岗，按制度管人管事。一是制度规定清晰，包括业务流程清晰、环节规范清晰、岗位责任清晰、处罚措施清晰等。二是严格按制度管人管事，对违反制度的情形进行考核处罚。三是按照“关键少数法则”，各级领导树立“按制度管权管事管人”的意识，模范执行制度，带头按章办事；制度面前人人平等、执行制度没有例外；管理思想通过制度来落实，形成制度文化。

第四，创新制度宣贯方式，培养制度宣贯文化。一是鼓励制度主办部门利用“报刊台网端微屏书”等方式进行宣贯。二是制度主管部门提供宣讲平台，各业务部门在平台上采用录制视频、上传宣贯材料等方式宣传制度。三是鼓励企业各二级单位发挥优势，结合实际，对制度宣贯形式进行改革创新，尽量做到简明扼要、形象具体，让基层员工“看得懂、学得会、能操作”等。

第五，扎紧制度篱笆，完善检查监督追责制度体系。在制度体系的框架下，厘清业务主管部门和专责监督部门职责，以业务为主线，构建业务主管部门是追责第一道关口，专责监督部门是追责第二道关口的责任防线，加强业务规则从订立、执行到监督追责的全链条管理，形成监管闭环，打造覆盖企业全部业务领域的追责制度体系。

一是以业务为主线，构架业务领域分类分层的追责制度体系。从源头上制定检查监督追责标准，规定大类业务制度（例如，××××金融衍生品业务管理办法）必须有检查监督追责章节条款（或单独追责制度），部分重要的中类业务制度必须有检查监督追责条款（或单独追责制度），其他制度可以不制定检查监督追责条款，具体操作指向同类业务中的追责条款（或追责制度）。

二是分清职责。其一，明确业务主管部门职责，负责梳理主管业务领域制度体系的“干、枝、叶”关系，落实“主干制度”和部分重要“枝干制度”的检查监督追责章节条款（或单独追责制度）；明确业务主管部门在主管业务领域可以采取批评教育、责令检查、通报批评等方式进行处罚，对于达到专责监督部门处理标准的，移交专责监督部门进行处罚。其二，明确专责监督部门职责。专责监督部门负责统筹组织建立各业务领域细化检查监督追责制度，对各业务领域的追责情况进行再监督，负责统筹打造覆盖全部业务领域的追责制度体系。其三，按照业务主线，分层管理。总部业务主管部门对违反业务规定的范围进行界定，厘清总部和基层在业务管理中的职责范围和处罚范围。

三是建立机制。业务主管部门对于必须制定检查监督追责章节条款的单体制度（或单独检查监督追责制度），要详细识别关键管控要求，保证制度检查监督追责条款可落地执行。起草完成后，提交给专责监督部门审核。专责监督部门从追责方式方法运用的准确性、与综合追责制度之间的协调性等方面进行把关，提出审核建议。业务主管部门与专责监督部门一起构建完整的企业检查监督追责制度体系。

第六，建立制度检查机制，强化制度执行监督。构建制度执行检查闭环管理，对制度检查进行科学筹划、严谨实施、认真考核，保证制度执行到位。

一是检查策划与实施。其一，对检查实行分类分级管理，规范迎检人员、迎检方式等。其二，明确检查考核评价标准，将制度关键控制点梳理出来，汇总形成检查标准。其三，建立检查管理制度。其四，制订检查计划，统筹融合各类检查，避免无序检查而增加受检单位负担。其五，做好检查实施管理，检查前，让检查者掌握“检查什么”“怎么检查”等；检查过程中，能通过信息化手段检查的，不到现场，需到现场的，尽量采取“四不两直”的方式进行检查；检查结束，及时与受检单位沟通，让受检单位了解检查结果。

二是检查结果与评价。其一，对问题整改闭环管理。检查发现问题后反馈受检单位，由问题责任单位分析原因，采取措施纠正；检查部门跟踪验证，确保问题整改到位；检查部门建立检查结果通报机制，对检查情况通报。其二，对违反制度的情形进行考核处罚。根据违反制度的危害程度、应承担的责任等情况，按规定考核。对于构成违规违纪等情形的，按照有关规定进行处理。其三，对检查结果总结评价。总结范围包括但不限于：检查的覆盖情况（包括制度检查评价标准的所有条款是否全部覆盖、所涉及的单位是否全部覆盖）、检查发现问题情况统计分析、评价制度的执行情况以及相关单位制度执行的效果等。

第七，利用网络互联技术，推进检查信息化管理。通过完善信息系统，建立移动管理平台，装备可视化设备，实现制度监督检查信息化。

例如，通过选择制度条款，将制度条款中的关键控制点转化成检查考核的条款，实现检查考核标准与制度同步更新。

制订检查计划。根据制度检查条款、检查频次及检查条款涉及的单位等设置规则，由信息系统每月（季）自动生成检查计划表，推给制度主办部门。

提升自动检查应用程度。一是利用配备的自动化检查设备，将相关要求直接固化入信息系统，自动检查关键操作环节，形成图像数据，自动传导检查系统。二是在业务系统中，对风险点设置控制条件、检查条件或触发条件，实现自动监控预警或评价。三是利用大数据分析和建模技术等丰富检查评价模型、检查评价手段，实现制度检查评价智能化。四是建立问题库和案例库，强化跟踪整改功能，并与大监督平台共享成果。

制度检查从计划到整改全过程实现信息化，关联移动办公，将重要的环节设计在移动办公平台，方便检查数据、图像等及时传输、及时汇总、及时整改。

综上所述，制度得到企业员工拥护并认真贯彻执行，是企业具有活力和生气的体现。企业通过多种措施和办法，用制度管权、按制度办事、靠制度管人，维护制度的严肃性和权威性，提高制度执行力，有效发挥制度在企业运营中指引方向、规范行为、提高效率、防范风险的重要作用。员工发自内心地遵从制度，通过日复一日地强化正确行为，形成一种习惯，在企业管理者和员工共同的努力下，将“遵从制度”上升为企业文化。在良性的企业文化作用下，企业内部信息流、资金流、物流畅通，管理有秩序、有节奏，形成“负熵”和“熵减”，这样的企业必会蒸蒸日上，发展壮大，基业长青。