关于研究生文献综述撰写的几点建议

陈立宏，李 旭，吴永康，刘 艳

（1.北京交大建筑勘察设计院有限公司，北京 100044；2.北京交通大学 土木建筑工程学院，北京 100044）

引言

随着中国教育事业的蓬勃发展，研究生教育已成为中国高校教育的重点之一。在研究生教育过程中，撰写学术论文是培养研究生批判性思维及创新性能力的有机环节，而文献综述写作则是学术写作的开端，在学术论文写作中举足轻重。文献综述的撰写是提高研究生研究能力的重要途径，重视文献阅读和文献批评，找到自己的研究领域，形成属于自己的写作风格。在现有的研究生教育中，对研究生文献综述撰写能力的培养缺乏足够的重视，尤其体现在硕士学位论文当中，大部分学位论文中的文献综述过于形式化，仅是简单地罗列文献内容，转述他人的观点，并没有准确把握文献真正的核心。

文献蕴含丰富的意义，是知识的主要载体。对文献进行综述成为所有研究不可或缺的部分。文献综述是指作者在收集大量有关文献的基础上，通过综合分析与评价，整理概括而成的专题性学术论文。文献综述包括两种类型，即文摘性综述和分析性综述，文摘性综述是对某一科学领域或主题进行概述，只叙述不评论分析；分析性综述需要总结研究者的实验方法、数据和规律，既叙述也要评论分析。

一篇好的文献综述不仅要求作者对所查阅的文献资料进行归纳总结，还要对文献里的主体观点和结论有自己的认知和理解。文献综述可以帮助研究生弄清本领域的研究前沿，找准有价值的主题，厘清研究的问题“从哪里来，到哪里去”。

一、文献综述的写作目的

斯坦福航空航天大学教授曾经说过：“做正确的研究和做好研究工作都是非常重要的。”这就要求我们做能让人眼前一亮的研究工作，同时，这项工作是有一定说服力的，而不是做那种仅仅听起来很“有趣”的研究。而文献综述的撰写，恰好也是研究生在找寻“眼前一亮”的研究工作中必须要经历的过程，是培养研究生通过做好文献综述来确立好的研究选题和提高创新能力的一种手段。

文献综述是总结前人的研究成果和工作，通过了解目前的研究水平，分析其中存在的不足，指出下一步可能的研究方向和计划，这对于自己后续回顾之前的研究工作和后人了解和学习该研究方向来说都是一笔重要的财富。文献综述能够反映出相关问题的新进展、新动态、新水平、新理论、新技术和新发现。对于刚踏入研究生生活的“学术小白”，文献综述可以作为科学研究路上的向导和指南，锻炼研究生的整理归纳能力和训练科学思维能力。

二、文献综述的准备工作

文献综述的准备工作包括定向选题、收集文献和整理文献。

（一）定向选题

确定研究方向，选定研究课题是进行文献综述的起始阶段。一般来说，在文献收集前，需要初步确定大致的研究方向，确定研究题目时要注重科学性、前沿性、专业性、可行性和适用性等原则。然后对该研究方向进行资料收集，对这些参考文献和资料进行阅读、归纳、整理，筛选出具有重要价值的代表论文进行精读，掌握在该领域的最新研究成果后，确定具体的文献综述题目，避免做一些重复性的工作。

（二）收集文献

文献的调研是撰写一篇文献综述过程中重要的一环。所谓“巧妇难为无米之炊”，没有好的材料即使空有一身文笔也难以写好一篇高质量的文献综述。

收集文献要以发表在研究领域主流期刊上的文章为主，这一类论文通常经过严格考证、反复推敲，是最具代表性的文献。建议从以下几个方面入手：（1）选取研究领域较为经典的几篇著作，然后溯源这些论文的参考文献，通过“顺藤摸瓜”的方法可以找到一系列质量较高的论文；（2）运用检索法，在国内外几大主流的文献搜索网站上查找文献，对搜索结果的引用量进行排序，下载学习具有高影响因子的论文；（3）充分利用学校图书馆资源，高校的图书馆是大学里储藏图书和文献资源最为丰富的地方。

（三）整理文献

首先，要阅读文献，对于整理得到的大量文献进行初筛后确定选择略读还是精读。略读的对象是一些与研究课题有相关性但仅需要阅读这类文献的重点内容。精读的文献是从泛读的文献中挑选出来的，需要带着批判的眼光去阅读文献，理解文章中图表、图注、规律和结论等重要信息，同时做好文献笔记的工作。

其次，要对文献整理和分类。根据所查阅文献的结果、结论及主要观点的不同进行归纳分类，围绕这些主题，将相似的文献分门别类保存在一起，使知识系统化。

最后，要列出一个撰写文献综述的框架。根据分门别类得到的资料，列出纲目和标题，将这些资料放在不同的标题下，保证标题和内容的一致性，同时也要确保整个框架的逻辑性，从头到尾思路要做到条理清晰、层次分明。

（四）形成观点

在撰写文献综述之前，笔者应该全面掌握该领域的知识和文献，形成自己的认识和观点。切忌在自身对问题认识尚不成熟的时候动笔写文献综述。当笔者形成了自己的认识和观点，有一定的独到见解后，可全面引用、总结、分析和论述现有文献，引导读者了解这个领域，加深读者的认识，总结现有的结论和共识，指明有价值的研究方向和亟须解决的科学问题，从而促进这个领域的进一步发展。

三、文献综述的内容和要求

撰写文献综述可以系统性的回顾问题领域现有的一些结论，从中识别出结论的优劣势，正视知识的差距，了解学者是如何看待该研究问题的，进而调整研究问题，说明该研究问题的重要性和必要性。

一篇文献综述通常包含五个部分：摘要、引言、正文、结论和参考文献。

摘要要求具有独立性和自含性，即摘要应包含正文里的内容，但又不能完全一致，应是全文的总结，用最简短的语句来高度概括文章所做的工作。摘要通常要求200～300字，不能出现公式、图表和口头语句，避免出现非专业性用词、数据等。还需总结出3～5个关键词，关键词需采用专业名词，突出文章重点和亮点，便于文献的检索。

引言是说明文献综述的背景、目的和意义，介绍该研究问题已经取得的成就及当前尚需讨论的焦点，使读者在心中有个大致的印象，能够初步了解笔者想要表达的是什么。引言的撰写应做到以下几个方面：（1）指出有关研究主题已发表论文的历史、现状和趋势，叙述有关的基本概念，定义研究领域，明确综述的范围。（2）说明有关问题的现状，抓住主要争论的要点，引出综述的主线。（3）突出写作的目的，引出正文。

正文是文章的主体部分，根据引言中提出的论点，基于搜集的文献资料，通过分析问题，比较不同学者对于同一研究对象提出的不同观点和理论依据，有理有据的剖析问题的本质，阐明自己的看法，进而解决问题。正文的撰写无固定格式，可结合使用以下几种方法：（1）循序法。根据文献发表的先后顺序或事物、观点、结论、技术手段等发展的趋势进行阐述。（2）论证法。根据研究问题的不同进行分门别类，从各个问题的角度进行论述。（3）分类法。对综述主题的不同方面进行划分，例如，对同一主题的文献综述可从国界出发，对国内和国外的参考文献分别进行阐述，也可以按照不同主题来撰写。（4）对比法。将文献资料中不同的观点或结论进行评价分析，比较两者或多者之间的优劣性。（5）归纳法。系统性的总结收集到的文献资料，将有理有据的观点结合起来，分析研究对象的现象和本质。在正文的最后对全文进行扼要总结，主要点明文章的主题思想、主要观点，同时对这些观点和结论要有自己的见解和思考，明确哪些观点是成熟的、相对正确的、可靠的，进而提出该研究课题未来发展的趋势，有哪些问题值得深入研究和探讨。

参考文献一般位于文章的末尾。对于撰写文献综述来说，参考文献是非常重要的，一篇好的文献综述其参考文献的引用质量相对较高。对于文献综述的写作也有一定的要求。主要有以下几个方面需要注意：（1）收集文献要尽可能的全面，但也要学会取舍。写好一篇文献综述的前提是需要大量的文献资料，但并不是要把读过的文献都写进去，而是仅包含那些有助于文章形成论点的原始材料。（2）文献综述不是“数据库”，不是对现有文献简单的罗列和介绍，更不能大段的复制粘贴，而是需要笔者对过往研究观点的优点和缺点进行批判式的分析和评价，展现出笔者的“洞察力”。（3）引用的参考文献具有代表性、可靠性和科学性，务必引用研究课题的经典文献。同时，可能存在诸多文献表述的观点较为一致的情况，因此，要在这诸多文献中找到最具有代表性的高质量论文。（4）引用文献的内容要忠于文献本身。实事求是的表述作者想要表达的观点和文献的内容，不能随意篡改作者的本意，要做到全面、准确、客观，论点和论据采用第一手文献资料，避免引用他人对原始论文的分析和评价。（5）文献的布局要有连贯性，逻辑清晰，不可拼凑内容，对不同观点的分析需做到公平公正，不能偏颇于某一观点或意见，把自己想象成一名“法官”，分析正反方的观点，给出自己的结论。（6）避免在没有得到适当许可的情况下使用他人文献里的内容，这主要针对部分文献里的图表等内容，需要在图表的标题中注明文献来源。（7）对于从来源中引出的句子，即使不能用更好的句子来重新表述，也要组织语言写出论点，并用引文或引语来支持此论点。

四、如何正确地引用文献资料

参考文献是文献综述的重要组成部分。对于综述类论文，除一些经典或具有开创性的著作，应尽可能多引用近5年内的文献资料，这样才能保证所撰写文献综述内容的前瞻性。引用参考文献要尽可能兼顾国内外的相关研究成果，撰写文献综述前要全面搜集资料，做到“必能精通专门之学，读尽专门之书，真有所见出乎其外方可下笔”。

参考文献是对他人工作的认可，引用他人的思想和观点，务必在正文或图表里注明，不可直接照搬为自己的观点和思想。另外，相较于理论成熟的著作来说，期刊论文具有内容新、前沿性强、简短易读等优势，因此要多引用期刊论文，适当引用一些经典著作。

结语

文章从文献综述的写作目的、准备工作、文献综述的内容及要求和正确引用参考文献四个方面出发，详细阐述了研究生该如何进行文献综述的撰写，具体结论如下。

1.准备工作包括定向选题、收集文献和整理文献三个部分。选题要注重前沿性和科学性；收集文献要选取具有代表性的论文；整理文献要根据文献的研究内容与撰写课题的关联度进而选择略读还是精读，将知识体系进行归纳。

2.文献综述的内容包括摘要、引言、主体、结论和参考文献。摘要需具有独立性和自含性，做到言简意赅，高度概括文章的主旨内容；引言要介绍综述的目的、背景和意义，指出综述讨论的焦点问题，引出正文；正文是对文献中的观点进行剖析和评价，要有独立的思想和认识；结论是对全文进行扼要总结；参考文献要多引用高水平的文献资料。

3.在引用参考文献时要注意尊重原创，多引用近几年的期刊文献，引用文章中观点要全面准确引用，不可掐头去尾。