党组织参与公司治理的研究热点与展望——基于CiteSpace 的可视化分析

■/ 邹菁岚 朱文莉

一、引言

《中华人民共和国公司法》规定：“在公司中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件”。党组织参与公司治理是中国特色社会主义制度下现代企业制度的重要组成部分，由党和国家开展顶层设计与实施高位推动，并由此形成了具有鲜明中国特色的公司治理研究领域。2012年5月，中央办公厅印发《关于加强和改进非公有制企业党的建设工作的意见（试行）》，指明了非公有制企业党组织的功能定位、领导体制、工作机制和作用途径等。2016年10月，习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上发表重要讲话，指出“坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之；建立现代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。中国特色现代国有企业制度，特就特在把党的领导融入公司治理各环节，把企业党组织内嵌到公司治理结构之中，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，做到组织落实、干部到位、职责明确、监督严格”。2017年9月，中共中央、国务院发布《关于营造企业家健康成长环境 弘扬优秀企业家精神 更好发挥企业家作用的意见》，要求“坚持党对国有企业的领导，全面加强国有企业党的建设，发挥国有企业党组织领导作用。增强国有企业家坚持党的领导、主动抓企业党建的意识，建好、用好、管好一支对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的国有企业家队伍。教育引导民营企业家拥护党的领导，支持企业党建工作。建立健全非公有制企业党建工作机制，积极探索党建工作多种方式，努力扩大非公有制企业党的组织和工作覆盖”。2018年9月，证监会正式发布修订后的《上市公司治理准则》，新增上市公司党建要求。随着党组织参与公司治理在制度建设和实践运行两个层面的不断推进，理论研究也在逐步加强，研究成果日益丰富。但是当前党组织参与公司治理的理论研究进展到什么程度？研究的热点趋势是什么？研究中尚存哪些问题和短板？下一步的研究方向又在何处？对于上述问题迫切需要进行系统性梳理，以推动理论研究更好地诠释与指导实践。本文基于中国知网（CNKI）数据库，以1994-2021年收录的有关党组织参与公司治理的文献为研究样本，首次基于CiteSpace可视化工具对我国党组织参与公司治理的相关文献进行可视化分析，以期为党组织参与公司治理研究的进一步拓展与深化提供思路。

二、数据来源与研究方法

（一）数据来源

本文文献数据来源于中国知网（CNKI）数据库的中国学术期刊（网络版），在“高级检索”中设置检索条件为：主题=“党组织”和“公司治理”，时间跨度=1994-2021（检索到首篇文献为1994 年韩旭发表的《在改革开放和现代化建设进程中全面加强企业党的建设》，故选取时间跨度从1994年开始），共得到中文文献759篇（检索截至日期为2021年6月30日）。为了保证研究质量，人工阅读剔除新闻、访谈、书评等非学术类文章或与研究主题不符的文献111 篇，最后得到648 篇有效文献作为本文研究样本。将剔除后的文献数据以Refworks的格式导出，并导入CiteSpace 分析软件，并在分析之前，对数据进行了转换处理。

（二）研究方法

采用CiteSpace（CiteSpace5.7.R5 版本）文献计量工具对党组织参与公司治理研究领域进行可视化分析。CiteSpace 是研究科学知识图谱可视化分析的文献计量软件，其主要功能是对输入的文献数据生成可视化分析矩阵，进一步得到关于作者、机构、关键词等的共现矩阵，将科学知识的发展规律、结构及分布情况用可视化的手段呈现出来（陈悦等，2015），对研究领域的研究热点、前沿趋势等进行系统性的分析。

三、研究现状分析

（一）年度文献数量与质量

图1 为1994-2021 年CNKI 收录的党组织参与公司治理领域期刊发文数量情况（2021年截止到6月30日）。根据发文数量，可将党组织参与公司治理研究分为两个阶段：第一阶段为缓慢发展阶段（1994-2015 年），该阶段研究关注度较低，发文量在曲折波动中缓慢增长，有4个年份CSSCI（含扩展版）或北大核心期刊发文量为零，说明研究质量不高。第二阶段为加速发展阶段（2016 年至今），研究热度逐年增加，年发文量快速上升，2020年达到107 篇，同时CSSCI（含扩展版）或北大核心期刊的发文量明显提升，显示研究质量不断改善。这种变化趋势与2016年之后党和国家对企业党建工作的强力推进密切相关，显示出理论研究对政策导向和实践热点的灵敏捕捉和密切跟进。

图1 1994-2021年党组织参与公司治理研究发文数量

（二）研究作者分布

通过对发文作者合作网络图谱的分析，可以反映出该领域的主要作者分布情况。采用CiteSpace进行党组织参与公司治理研究作者的合作网络分析，依次选择节点类型（NodeTypes）=“Author”，时间切片（TimeSlicing）=“1994-2021”（每个时间切片为1年），并将提取标准（Selection Criteria）的g-in⁃dex设置为“k=25”，得到444个节点，237条连线，网络密度为0.0024 的作者合作网络图，如图2 所示。可以发现，研究作者比较分散，合作关系较弱，合作群体较少，导致作者间难以形成高质量研究群体，从而不利于激发创新性。

图2 所示的研究者在党组织参与公司治理研究领域均有一定影响力，已形成3个具有较高研究质量的合作研究群体。群体1：以马连福、王元芳等为主，该群体合作时间早、质量高，在2012-2014年间每年发表1 篇文献（马连福等，2012；马连福等，2013；王元芳和马连福，2014），均发表于CSSCI来源期刊；群体2：以李明辉、程海艳等为主，该合作群体是最新形成的合作群体，在2020-2021年发表了5 篇相关文献（李明辉等，2020；程海艳等，2020；程海艳和李明辉，2020；李明辉和程海艳，2020；李明辉和程海艳，2021），均发表于CSSCI 来源期刊；群体3：以于连超、张卫国、毕茜等为主，该合作群体是近年来出现的合作群体，在2019 年发表了4篇相关文献（于连超等，2019），其中3篇发表于CSSCI来源期刊，1篇发表于北大核心期刊。

图2 1994-2021年党组织参与公司治理研究的作者合作网络

根据普莱斯定律计算党组织参与公司治理研究领域核心作者的数量，计算方法为：n=0.749⋅，其中最大发文量Nmax=5，计算得n≈2，即发文量2篇以上的作者可被视为该领域的核心作者。如表1所示，核心作者的数量为18人，共计发文量为67篇，占总发文量的10.34%，远低于普莱斯定律所提的核心作者群体发文量应占总发文量一半的标准。

表1 1994-2021年党组织参与公司治理研究的核心作者及其所在机构

（三）研究机构分布

统计1994-2021 年党组织参与公司治理研究发文量前10的机构，如表2所示。机构发文数量普遍不多，尚未形成规模化的研究高地。从机构性质来看，以高校为主体，其次是大型国有企业。大型国有企业中，中国石油有3篇关于国企党建的文献发表于北大核心期刊，发文质量较高，由此可见，除了作为党组织参与公司治理的实践主体，大型国有企业作为其理论研究主体的地位也有所加强。

表2 1994-2021年党组织参与公司治理研究发文量前10的机构

（四）高被引文献统计

表3统计了党组织参与公司治理研究中前5篇高被引文献，这些文献以国有企业为主体，运用实证研究方法，以多样化研究视角开展探索，为后续研究者提供了高水平参考。

表3 1994-2021年党组织参与公司治理研究的前5篇高被引文献

四、研究热点与前沿分析

（一）关键词共现分析

关键词是文献内容高度凝练的结果（罗万云等，2019），揭示研究内容的主要方向和核心观点。对党组织参与公司治理研究领域的关键词进行共性分析，可以清晰地提取该领域的研究热点，并且关键词出现的频次和中心性是判断该研究领域研究热点的重要指标，也是判断研究者关注焦点的重要依据。将648 篇有效文献数据导入CiteSpace 软件中，以1 年作为时间切片，为了使分析结果更准确，合并同类关键词，例如，将“党建工作”“党建”“党的建设”合并为“党建工作”，将“国企党建”“国有企业党建”“国企党建工作”合并为“国企党建”，将“现代企业制度”“建立现代企业制度”合并为“现代企业制度”，将“法人治理结构”“公司法人治理结构”“法人治理”“企业法人治理结构”“公司法人治理”合并为“法人治理结构”等，然后利用软件中关键词路径计算法，计算出关键词的共现频次和中心度。

按照关键词频次排序统计，提取前20 个高频次关键词，如表4所示。由表4可知，从关键词出现的频次来看，“党组织”“法人治理结构”“国有企业”“党建工作”等关键词出现频次较多，都在100 以上，是该领域的研究热点；从关键词中心性大小来看，主要研究节点有“党组织”“法人治理结构”“国有企业”“党建工作”“政治核心作用”“党的领导”“公司治理”“现代企业制度”“企业党建工作”“国企党建”“交叉任职”“监事会”“公司治理结构”“国有企业改革”“党委会”“全面从严治党”等；从高频关键词出现的年份来看，“现代国有企业制度”“全面从严治党”等关键词首次出现的时间较晚，是近年来的热点关键词。

表4 1994-2021年党组织参与公司治理研究的高频热点关键词

（二）关键词聚类分析

关键词聚类是将关系紧密的关键词进行聚类，反映关键词的集中程度，观察该研究领域形成的研究类团，提取研究热点主题。将有效文献导入CiteSpace 中，运用软件中的聚类算法，并按关键词提取聚类标签，对有效文献的关键词进行聚类分析，共形成18个类别。模块值Modularity Q=0.7397>0.3，说明聚类结果可信，平均轮廓值Mean S=0.9257>0.7，说明聚类效果较好，聚类结果的具体情况见表5。

由表5 可知，从聚类规模看，国有企业党组织的规模最大，说明国有企业党组织研究领域广泛，同很多关键词有密切联系；从平均轮廓值看，各个聚类的平均轮廓值都在0.85 以上；从年份分布看，聚类所属文献的平均年份分布在2002-2020年，企业党组织、现代企业制度、加强党的建设等是该领域中较早出现的热点主题，而依法治企、高质量发展等是该领域中近几年新出现的热点主题；从研究内容看，当前党组织参与公司治理的研究发展，在企业类型上更多聚焦于国有企业（如国有企业党组织、国有企业），在党建方面紧跟最新政策方针（如习近平总书记、党风廉政建设），在公司治理方面更加具体（如涉及成本粘性、优势转化、改革创新精神、依法治企和高质量发展等相关内容）。结合现有文献内容来看，该领域的研究热点主要集中于国有企业党组织、公司治理和成本粘性上。近年来，研究者紧跟时代热点话题，对依法治企和高质量发展的研究开始增加。

表5 1994-2021年党组织参与公司治理研究的聚类结果

（三）关键词突现分析

突现词是一定时期内出现频次比较高的关键词，其变化能反映出某个时期研究热点的变化，持续至今的突现词一定程度上代表了研究前沿。使用CiteSpace 软件对有效文献样本进行处理，最终得到18个突现词，如图3所示。

图3 1994-2021年党组织参与公司治理研究的18个突现词

从突现时间来看，“成本粘性”“股权结构”“代理问题”“企业党组织”“党管干部原则”等是较早出现的突现关键词，并且突现持续时间较长；“国有企业党组织”“现代国有企业制度”“全面从严治党”“党风廉政建设”“党的领导”“国有企业”“前置程序”“深度融合”“高质量发展”是近几年出现的突现关键词，其中“党的领导”“国有企业”“前置程序”“深度融合”“高质量发展”这几个关键词的热度一直持续到现在，可见，这些关键词处于党组织参与公司治理研究领域的前沿。从突现强度来看，“国有企业”突现强度最高，为13.7，表明在2018-2021年更关注对该关键词的研究，有更多的研究是针对国有企业展开。

五、研究结论与进一步研究方向

本文运用CiteSpace可视化分析软件，对1994-2021 年CNKI 数据库的中国学术期刊（网络版）中党组织参与公司治理研究领域的相关文献进行了分析，系统展示了这一中国特色的公司治理研究领域的发展情况。主要研究结论如下：

1.党组织参与公司治理的顶层制度建设与实践推进是理论研究的最大推动力，并由此形成了一个具有鲜明中国特色的研究领域。2016 年之后，该领域的研究进入一个新的阶段，研究热度日益增加，发文数量和质量不断提升。中国特色社会主义最本质的特征是中国共产党领导，中国特色社会主义制度的最大优势是中国共产党领导，党组织参与公司治理是中国现代企业制度的独特优势，进入新的历史时期，如何进一步把这一中国特色现代企业制度优势充分转化为公司治理效能，破解党组织参与公司治理中的种种弱化、虚化、淡化、边缘化现象，以增强企业在复杂经济环境中的竞争能力、创新能力和抗风险能力，极具研究的迫切性。党组织参与公司治理这一研究领域必然、也必须要有更大的突破与拓展，这是新时代赋予研究者的机遇与挑战。

2.在研究进程中，党组织参与公司治理研究热点和前沿呈现出多元多维、动态转化的特征。从研究热点来看，“党组织”“党建工作”“公司治理”“法人治理结构”“国有企业”等是长期性、基础性的关键词，该领域的相关研究主要围绕这些方面展开；从研究前沿来看，目前“党的领导”“国有企业”“前置程序”“深度融合”“高质量发展”依然是党组织参与公司治理领域的前沿热点，体现前沿趋势，前沿热点话题与国家战略、政策等有着密切关联，更符合时代气息，进一步丰富了该领域的研究内容。

3.目前，党组织参与公司治理研究领域的问题主要表现在：从研究作者上看，研究力量薄弱，远未形成核心作者群体，尚未形成高水平研究平台，特色研究方向凝练不足，尚未形成体系化的理论框架；研究者之间合作较少，尤其缺乏高校与企业之间的现实对接和跨界合作研究，导致研究成果应用价值有限；从研究对象上看，主要针对国有企业开展研究，而对经济体系中占主体地位的民营企业关注程度则远远不够；多采用理论研究、实证研究等方法，极少开展案例研究，缺乏鲜活的高水平案例研究成果，缺乏深入具体情境的实地研究支撑，实践中的新探索、新成就尚未得到有效研究和提炼。

根据上述分析结果，在此提出推进党组织参与公司治理领域持续性、创新性、突破性发展的进一步研究方向：

1.构建高质量研究主体团队在进一步提升高校理论研究主阵地的基础上，积极搭建高校与企业、协会、联合会、商会之间的合作研究平台，在合作研究中产出高水平成果，改善研究主体单一造成的研究成果应用性不足问题。

2.重视非公有制企业党建工作情况的研究。习近平总书记指出：“非公有制企业的数量和作用决定了非公有制企业党建工作在整个党建工作中越来越重要，必须以更大的工作力度扎扎实实抓好”。在研究对象上，继续深化对国有企业研究的同时，基于民营企业的特征和发展趋势，加大对民营企业的研究力度，形成更多的以民营企业为研究对象的特色研究方向。

3.坚持问题导向，加强案例研究。坚持从实践中来，到实践中去，结合企业具体情境，就如何处理好党组织和其他治理主体的关系，明确权责边界，做到无缝衔接，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制开展案例研究，探索具有普适性的党组织公司治理的方式和路径。

4.结合企业行为和时代热点话题，进一步丰富研究内容。该领域现有的实证研究中，主要针对党组织参与公司治理产生的效应开展研究，包括对企业避税、过度投资、风险承担、盈余管理、技术创新、慈善捐赠、社会责任、环境保护等方面。未来在该领域的实证研究中，一方面，进一步拓展效应维度，从经济效应、社会效应、生态效应等方面深入挖掘；另一方面，加大对党组织参与公司治理产生各种效应的传导机制的研究，为进一步提升公司治理效应提供新的路径选择。