国有企业内审员队伍与治理体系建设的实施路径——以合肥卷烟厂为例

姜晓宇

（安徽中烟工业有限责任公司合肥卷烟厂，安徽 合肥 230601）

一、研究背景及意义

2020年全国“两会”期间，习近平总书记在参加内蒙古代表团审议时，提出了“高效能治理”的命题。他强调，“要研究谋划中长期战略任务和战略布局，有针对性地部署对高质量发展、高效能治理具有牵引性的重大规划、重大改革、重大政策，在应对危机中掌握工作主动权、打好发展主动仗。”对此，国有企业应主动把高效能治理内置于高质量发展的全过程。面对新环境、新格局、新时代诸多机遇与挑战，合肥卷烟厂（以下简称“合烟”）因势应变谋新机，积极融入高质量发展大局，全面开启质量强厂新征程，锻造一支新担当、新作为的内审员队伍是精益管理所需，更是满足内外部环境变化的要求。

客观分析合肥卷烟厂体系管理现状，存在内审员队伍总量不足、年龄老化、结构不优、质量不高等问题，内审员队伍建设停滞不前导致体系建设各环节的问题日趋突出。基于以上背景和问题，合烟破旧局，解新题，面对新挑战，探索新路径，借鉴新时代“军种主建、战区主战”建军治军方略，创造性地提出并构建了国有企业内审员队伍建设体系，一专多能，以提升内审员队伍建设的战斗力。以打造新时代复合型内审员队伍为目标；秉承“体系运行的护航人、问题管理的诊断人、全员改善的带头人”内审员队伍的定位；通过培训平台、实践平台、竞赛平台，突出“建机制、搭平台、强教育、重成长、促协同、增活力”全面提升内审员“知行合一”的能力。通过内审员队伍建设体系建设，内审员队伍深度、精度、广度有了质与效的提升，多维度提升了管理支撑力。

二、理论运用和预期目标

（一）理论运用

学习借鉴新时代军队建设“战区主战、军种主建”强军、兴军方略。“战区主战、军种主建”：“建”是基础，“战”是牵引，一体两面、耦合关联、互为联动。借鉴军队建设“建”“战”结合，“在用兵中练兵、在练兵中用兵”的方法，拓宽内审员工作范围在制度建设、管理诊断、内审管评、目标考核、管理创新、劳动竞赛、全员改善等工作中发挥作用，把内审员作为体系管理基石，实现“一专多能”，迅速成长。

（二）预期目标

按照“扩规模、强素质、提能力”建设思路，循序渐进的开展内审员队伍建设；通过统一职责内容，统一选拔人才、统一系统培养，统一调配使用，打造一支“质量强厂”战略导向的企业内审员队伍；推动目标考核、制度建设、体系内审、管理诊断、管理创新等提质上水平。

三、队伍建设与治理主要内容

（一）以打造新时代复合型内审员队伍为目标

以“质量强厂”战略作为内审员队伍建设的导向，以打造新时代复合型内审员队伍为目标，从“人”“事”两个层级做规划系统。

从“人”的层级做年度规划，回答“质量强厂战略导向，合肥卷烟厂需要建设什么样的内审员队伍”。下发内审员队伍建设实施方案，作为内审员队伍建设的顶层设计。内审员队伍建设实施从指导思想、工作目标、实施步骤各维度对于内审员队伍的规划进行了顶层设计。明确从“1+1+X+N”（即部门负责人“1”、体系管理员“1”、部门其他中层“X”、部门业务骨干“N”）范围中推荐人员参加企业内审员选拔，初步建立内审员队伍的人才梯队，通过系统培养、实践锻炼，分层分重点的进行内审员队伍的使用与管控，通过每年的专项考评、激发队伍活力。

从“事”的层面做长期与年度的规划，回答内审员队伍需要做什么事情。制定体系管理长期规划，按照夯实基础、条线运行、体系整合、大质量体系建设，一年一主题，通过内审员队伍建设，稳步、有序推进体系管理工作。

（二）以三员合一为内审员队伍治理主线

国有企业内审员队伍建设，需要扩大内审员的内涵与范围。把“内审员、考核员、创新员”三员合一，融合建设。秉承“体系运行的护航人、问题管理的诊断人、全员改善的带头人”的定位，按照“扩规模、强素质、提能力”建设思路，循序渐进的开展内审员队伍建设。内审员队伍建设体系，需要实施中层、主岗、副岗的分级式管理，系统培养、统一调配、动态管理，推动“内审员、考核员、创新员”三员合一。另外通过目标管理、绩效考核、创新改进，常态化、整合化、系统化推进。

（三）以三大平台为内审员队伍建设的路径

1.培训平台

（1）开展“知行合一”系列培训

以打造新时代复合型内审员队伍为目标，全面贯彻落实以质量为中心的工作理念，进一步强化体系思维，推动体系建设暨专项管理诊断工作质效提升，系统策划、组织培训内审员队伍“体系建设”系列培训。

为了取得培训实效，合肥卷烟厂采用组织方、培训机构、受训人员代表、内训师协同合作模式，事前与体系内训师、内审员代表、培训机构、授课老师进行了充分的沟通准备，创新过程审核+管理诊断+内审实操等体系管理内容整合性授课。

在课程内容与主题上根据实际情况设计，每个主题设计不同的系列课程；培训采用的是线上+线下的模式；用企业微信的模式进行现场直播与回放，提高了培训的质量。

培训过程中强调了“知行合一”，创新性的采用沙盘演练式的专业实操讲解，对于每一张流程图、每一个部门的审核情况进行“知行合一”的讲解，培训老师对内审员收集审核证据的方法，包括抽样方法，面谈、查记录、查文件、看现场等多种方式作了深入浅出的讲解。企业内审员对综合体系标准的理解得到升华，在实践中运用的水平和能力有效提高。

（2）注重合烟特色知识管理

对知识管理进行标准化，建立涵盖内审员队伍建设与治理的知识清单，实现体系管理知识在内审员队伍中的共享、积累、应用与转化，加强了企业体系建设内外部知识的转化吸收利用，提高了体系建设知识管理的系统化、规范化管理水平。

与内审员系列培训相融合，设计了内审员系列培训知识点共享库，作为内审员队伍培训内容的知识库，提高培训知识的温度与熟练度。知识库中明确了主题、课程名称、培训内容、培训时间和存储媒介，内审员在实操中如果需要某知识点，查找培训知识点共享库即可得到，提高培训内容的精准度。

2.治理平台

（1）开展绩效内审与体系内审

将内审与月度绩效评价相融合，成立由内审员组成的考核员队伍，每月以体系内审的思想和方法开展“绩效内审”，推动绩效持续改进。

下发体系内审工作手册，以内审员与安全员队伍两支队伍协同配合为审核主体，以“月度绩效内审、年度体系内审、专项管理诊断”三类融合为审核内容，从“标准、制度、流程、数据、记录”着手，深入发掘综合管理体系运行中存在的问题并持续改进，对于不符合项及改进项跟踪验证，确保问题闭环解决，不重复出现。

（2）开展专项管理诊断

在机制上探索一套行之有效的“望闻问切”四步诊断法，开展职责与流程专项诊断活动，借鉴TOC问题解决法，在全员全面识别管理痛点、堵点的基础上，梳理诊断任务清单，明确解决的目标任务、约束机制、运用二八原则，重点突破，先解决制约流程运行的重难点问题，同时兼顾全面，全员参与，小零散问题现场解决消化。

（3）开展标准化建设

内审员队伍治理体系中，强化“标准化建设”意识，系统构建标准化专业委员会，以专业骨干与内审员队伍为主体，明确专业委员会组织构成、职责、运行规则、激励措施，打破部门墙，注重发挥条线主管部门专业特长，做实标准文件制定、宣贯、执行、检查、改进、废止的全生命周期过程管理。

强化标准化文件规范运行机制，将立项、起草、讨论、征求意见、分析反馈、集体审议等环节的各项要求落实到位，重点发挥好信息化审批的价值与作用。以“用好用顺”体系平台为目标，制定体系平台操作模板，强化“互联网+标准化”文件审批的质量。

重视标准化文件监督检查，编制了《标准化文件验证库》，设计《月度验证表》。把标准化文件执行作为月度绩效考核的重要一环，把压力与动力有效转化为标准化文件的执行率，以免出现“轰轰烈烈走过场”。

3.竞赛平台

（1）开展劳动竞赛

以赛促学、以赛促治，开展内审员队伍建设系列竞赛。内审员积极参与，重点学习体系的工具方法，邀请培训老师组成评选小组，对收集到的参赛作品进行初评、复评，共享获奖作品。培训主讲老师结合评选结果在内审员培训中讲解。

竞赛活动，管理者代表与各部门领导高度重视，很多参赛作品集智编撰，内审员主岗和副岗合作或跨部门协同，相互学习氛围浓厚，促进了体系化思维推进内审员综合素质提升。

（2）编制企业管理工具箱

系统地梳理了合烟特色的企业管理工具箱，管理工具箱中的乌龟图识别问题、深度战术法分析问题、5W1H、5WHY、8D问题改善、复盘四步工作法、过程审核等，通过系统复盘，把一些简单好用，甚至自创的土方法，收集到内审员队伍工具箱中，作为内审员队伍治理体系“深耕细作”的工具。

4.活力激发

（1）探索积分制管理

以新时代内审员队伍建设为抓手，探索内审员积分制管理，对于内审员的成长积分进行统计公示，以目标为导向，做好体系管理的长期规划与短期规划，动态跟踪内审员队伍建设，有序推动体系管理各项工作高质量开展。

（2）创立管理增值标杆

以企业年度评先评优为契机，把内审员队伍成长绩效作为年度先进个人评选的重要依据，围绕企业管理体系运行和流程优化，设立管理增值奖，全厂重视，全员参与，让“打造新时代复合型内审员队伍为目标”更加深入人心。

四、主要成效

（一）队伍建设上的成效

按照“体系运行的护航人、问题管理的诊断人、全员改善的带头人”的定位，统一职责内容，统一选拔人才、统一系统培养，统一调配使用，内审队伍建设质效提升。按照“扩规模、强素质、提能力”建设思路，以治理体系和治理能力现代化建设推动合烟“质量强厂”战略落地见效，结合企业实际情况，坚持高质量发展主线，系统推进企业内审员队伍建设体系，实施中层、主岗、副岗的分级式管理，系统培养、统一调配、动态管理；将“战略导向、问题导向、目标导向、结果导向、价值导向”贯穿内审员队伍治理体系全过程，按照“RG-PDCA”六个环节闭环管理方法，推动内审队伍建设质效提升。

（二）管理增值上的成效

探索固化内审员队伍治理体系，开启体系内审协同新模式，同步推进KPI与OKR双轨考核管理，系统开展管理评审与管理诊断，全方位的提升体系建设管理能力与水平，让内审员在提升核心竞争力中体现新担当，在推动高质量发展中展现新作为。强化了体系建设领域知识的传承与运用，制定了体系建设知识管理指南，建立了涵盖内审员队伍建设的知识清单，提高了体系建设知识管理的系统化、规范化管理水平；编制企业内审员队伍内部教材，以内审员队伍治理实践为基础，复盘、萃取、提炼体系实践活动较为典型与复制的案例，为内审实战提供指导。与体系管理大讲堂相融合，建立了内审员系列培训知识点共享库，内审员培训在此基础上，逐年形成体系管理的知识宝库。

（三）协同融合上的成效

建立企业内审员人才库，推动内审员、考核员、创新员“三员合一”，把内审与月度绩效评价、季度管理诊断、年度管理复盘相结合，进一步提升综合管理体系运行质效，不断夯实基础管理水平。构建内审员队伍建设与治理体系，让内审员队伍迈出了新步伐、实现了新融合（制度融合、体系融合、能力融合）、体现了新价值、开创了新局面。探索、固化、持续推行行之有效，具有合烟特色的管理诊断推进机制、制度建设机制、内审员队伍建设动态机制。

五、内审员队伍建设的未来发展思路

应继续坚持“扩规模、提能力、强动力”的建设思路，循序渐进地开展内审员队伍建设工作。

（一）扩规模

继续选拔有意愿、有潜质的员工骨干加入；原内审员如因工作或其他原因申请退出的，企业审核后调整；系统构建内审员队伍能进能出的动态管理机制。

（二）提能力

按照内审员梯队培养思路，借助外培师资力量，系统规划，开展体系基础理论、管理视野拓展、诊断技能提升的培训课程，实现边学、边干、边推广，促进内审员队伍理论与实践技能的双提升。

（三）强动力

强化内审员队伍管理和体系治理激励，量化评价各部门、各内审员在体系建设中的参与度和贡献度，探索建立内审员队伍“能上能下 能进能出”的梯队晋级机制，设立标准化管理专项奖金，与部门考核、创值积分、评先评优等关联运用，通过内审员队伍建设与治理体系有效运行，积极构建生态体系的良性循环，实现国有企业治理体系与治理能力的稳步提升、健康成长、基业长青。