溯源分析在HSE管理体系中的应用

2022-07-18丁晓刚

安全、健康和环境 2022年7期

丁晓刚

(中石化安全工程研究院有限公司，山东青岛 266104)

中国石化2021年发布的《HSE管理体系手册》中，有多个要素要求开展溯源分析，要求对生产异常、非计划停工、设备设施缺陷、检查出的问题、事故事件与不符合，从职责、制度、能力、资源、考核5个方面按“五个回归”开展溯源分析，改进HSE管理。

1 “五个回归”溯源分析的内涵

“五个回归”溯源分析是对检查出的问题及事故事件与不符合从应该由谁来做、怎么做、会不会做、能不能做和做的如何5个方面依次分析。其实质是分析这项工作任务的管理职责是否明确、流程要求是否清晰、人员能力是否具备、资源配备是否充分、检查考核是否有效。当职责不明确、流程要求不清晰、人员能力不满足、资源配备不充分或检查考核不到位时，要分别提出改进措施，并通过实施这些措施改进HSE管理。

2 溯源分析案例解析

在体系审核中发现的不符合主要集中在违章作业、设备设施管理不到位和管理缺陷等方面。“五个回归”溯源分析主要用于对现场发现的不符合进行分析、整改，也可以用于事故事件原因分析和整改。但在实际应用中，很多针对不符合开展的溯源分析没有针对性，没有实现通过溯源分析改进体系的目的。

2.1 对违章作业不符合的溯源分析

审核组在现场审核时发现：某公司Ⅲ硫黄回收扩能改造项目现场，1名承包商员工李某在进入高处管廊时没有沿着搭设的通道进入，而是在通道外攀爬。就此问题，审核组进行了“五个回归”溯源分析，见表1。

由表1可知：①采取的纠正及纠正措施对解决“承包商员工未按搭设的通道攀爬脚手架”没有针对性；②5个环节的分析说明没有从企业、管理的角度进行分析，导致溯源分析没有起到改进的作用。

在应用“五个回归”溯源分析时，首先要通过现象梳理问题，即明确要解决什么问题，这尤为重要。表1的溯源分析中，“承包商员工未按搭设的通道攀爬脚手架”只是现场发现的现象，简单地制止该承包商员工，可能还会有其他承包商员工犯错，梳理出要解决的问题是“如何让现场的承包商员工都能按搭设的通道攀爬脚手架”，需要分析出“承包商员工不按搭设的通道攀爬脚手架”的原因是什么，针对原因，再从管理职责、规程制度、人员能力、资源配备、检查考核5个方面逐一分析。该案例仅需从规程制度、检查考核2个方面进行溯源分析即可。

表1 某改造项目现场违章作业溯源分析

为解决“承包商员工不按搭设的通道攀爬脚手架”这一问题，需要明确入场教育和安全培训的内容要求，明确现场监督的内容和要求；对承担承包商培训、现场监督的人员进行培训；对现场监督是否履职尽责进行检查和考核。

2.2 对设备设施管理不到位不符合的溯源分析

审核组在现场审核时发现：某炼油厂硫黄二车间4#硫黄装置废气焚烧炉过热蒸汽出口3取2高温联锁中，TI0904A温度331 ℃、TI0904B温度328 ℃、TI0904C温度425 ℃，经分析是TI0904A、TI0904B温度测量不准，影响联锁正常动作。经仪表人员确认TI0904A/B为今年隐患治理新增仪表，热电偶接管设计长度为150 mm，实际接管长度为240 mm，造成热电偶插入深度不足、测量值不准。对此，审核组进行了溯源分析，见表2。

表2 某炼油厂设备设施管理不到位溯源分析

表2的溯源分析对分析说明、纠正及纠正措施每项都很具体，但没分析清楚要解决什么问题，所提到的纠正及纠正措施也没有针对性。要解决的问题是“要保证采购、安装的仪表(热电偶接管长度)符合实际需要”，进而分析到“如何准确提出采购仪表的型号、质量等要求”，然后逐项分析这项工作谁负责、流程是否清晰、人员是否具备能力、资源配备是否充分、有没有进行检查等。

2.3 对管理缺陷不符合的溯源分析

审核组在现场审核时发现：某公司炼油部、橡胶部盲板管理问题较多：①部分盲板台账中记录的盲板位置与现场实际位置不一致；②盲板台账、开工方案盲板明细表有遗漏；③停工方案要求加装的盲板在现场实际未安装；④个别盲板没有手柄，不符合要求。对此，审核组进行了问题梳理，认为是盲板管理存在问题，审核组对“盲板管理缺陷”这个问题进行了溯源分析，见表3。

表3管理缺陷溯源分析针对性较强，明确每项工作的责任人和时间节点，并跟踪措施的落实情况，是“五个回归”溯源分析的成功案例。