光大证券被罚

韩璐

光大证券的“热搜体质”，10年未变。

最近的券商行情里，光大证券领涨，收获6天5板。有投资人向记者表示，券商板块往往是股市“旗帜”，轮动行情下，券商属于意料之中的行情。作为曾经的人气股，光大证券具有辨识度，也是此次领涨的重要原因。

在基本面上，光大证券也是一家“戏剧感”十足的公司。10年不到，经历了2次业务大雷和3次人事巨震。

6月16日，光大证券（香港）有限公司收到香港证监会的最新“罚单”，因违反有关打击洗钱的监管规定，遭谴责及罚款380万港元。

两个月前，光大证券原董事长、监事长因违反中央八项规定精神，双双辞任。6月14日，光大证券的新董事长赵陵、监事长梁毅上任。

光大证券的管理层，位子不太好坐，总有事故发生。

“乌龙指”事件，是光大证券10年来最出名的一桩。

2013年8月16日，光大证券的策略投资部门，在使用其独立的套利系统时出现问题，程序错误，产生了巨量ETF套利订单，致使大盘一分钟内涨超5%。

事发后，原总裁徐浩明引咎辞职。证监会将该事件定性为内幕交易，对徐浩明等四人处以终身证券市场禁入，并罚没光大证券5.23亿元。

光大证券党委书记薛峰上任总裁，并在2016年接任董事长。原本已在逐步消化“乌龙指”的影响，但又出了“MPS跨境并购事件”。

2016年，光大证券子公司光大资本联合暴风集团成立浸鑫基金，收购英国体育传媒公司MPS的65%股权。收购后，MPS被破产清算，没能按计划推出的浸鑫基金，让光大证券的业绩大大受损。

2018年至2021年，光大证券一共为MPS暴雷计提损失52.84亿元。

受此影响，光大证券高层再次调整，薛峰辞职，并在去年被带走调查。光大证券首席风险官、合规总监、业务总监也先后离职。

兩次业务“爆雷”、人事巨震后，2019年4月，工行出身的闫峻临危受命，出任光大证券董事长。

当年的中报业绩会上，闫峻曾对外表示，公司正在走出MPS事件的阴影。

可没想到，在内控合规以及费用控制等方面，又屡出纰漏。

此前有媒体报道，闫峻在任期间，对内部各个业务负责人进行了不同程度的“换血”。但在费用管理上，光大证券又栽了跟头。

《第一财经》援引光大集团巡视组人士的说法，2019年至2021年，光大证券招待费共计达到4亿元。

相比之下，中信证券人数是光大证券的3倍，营业规模是其4—5倍，两年的招待费合约3亿元。

光大证券回应媒体称，落实全面从严治党主体责任不力，公司党委书记、董事长闫峻，党委副书记、监事长刘济平受到责任追究。刘济平退回了数十万元的超规费用报销。

财报显示，2021年，闫峻和刘济平的税前报酬总额分别为285.57万元和272.17万元。

今年4月20日，光大证券发布公告，上述二人均已递交辞职报告，闫峻被撤销党内职务，另有6名党委委员被问责。

光大证券是证监会批准的首批3家创新试点证券公司之一，于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上交所、港交所上市。

“乌龙指”和“WPS事件”后，光大证券的声誉受损，业绩也颇受影响。

2016年，光大证券营收下滑44.7%，净利润为30亿元，同比跌去六成。2018年，其营收77亿元，同比下滑22%，净利润仅为1亿元，同比跌幅97%。

2019年闫峻上任后，在业绩上，光大证券已逐步消化了上述事件的影响。2019年至2021年间，光大证券的营收与利润增长逐步恢复。

2020年6月，因业绩反弹，光大证券股价异动，维持了近一个月的暴涨。

2021年，光大证券实现营业收入167.07亿元，同比增长5.30%;归母净利润34.84亿元，同比增长49.28%。

不过，2021年其业绩增速出现下滑。

具体业务上，财富管理业务集群收入102亿元，占比61%。其他自营业务方面，企业融资业务收入20亿元，占比12%;机构科技业务群收入12亿元，占比7%;资管业务收入20亿元，占比12%。

单一业务集中度高，自营业务占比下滑的同时，还出现了各种问题。

比如，投资交易业务集群（包括权益自营投资业务、固定收益自营投资业务），2021年收入为-4亿元，而前一年同期该业务收入为20亿元。

投行业务方面，今年4月中旬，纳芯微作为年内最贵新股，遭到7.78亿元弃购，刷新A股弃购纪录。

作为保荐券商，光大证券需要负责兜底弃购金额7.78亿元，还要参与配售跟投1.16亿元。也就是说，这一单就让光大证券多了8.94亿元的支出。

尽管最近走出了连板架势，但光大证券在基本面上，乏善可陈。因此，在5连板后，其股价出现回落。“此次上涨，更多是情绪作用，资金推动，和基本面的关系不大。”上述投资人表示。

6月14日晚，光大证券公布新的人事任命，选举赵陵为公司新任董事长、梁毅为公司新任监事长，两位分别在光大银行及光大集团任职超20年。

其中，赵陵于2001年加入光大银行，历任总行资金部职员、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、总经理等职务。

梁毅则于2000年加入光大集团，曾任职光大集团内控合规部副总经理，现任风险管理与内控部/法律部资深专家、总部机关纪委委员，光大金瓯资产管理有限公司董事。

此前几轮高管都未能功成身退，这次，两位老将能否逆转局面？