沿海地区教育部直属高校科技成果转化效率分阶段实证分析

王雪

摘  要：高校作为国家创新体系的重要组成部分，是推动国家创新驱动战略及科技产业创新升级的中坚力量。沿海地区教育部直属高校具有优先发展的政策推动及海外产业转移优势，对其转化效率的研究对带动周边地区科研协同发展具有重要理论价值和实践价值。但近年来对高校科技成果转化效率的研究大多集中在对转化效率的整体研究上，忽视转化流程的多过程多阶段性，该文以沿海地区24所教育部直属高校为研究对象，综合运用DEA-BCC和DEA-Malmquist模型对科技成果转化的概念实现阶段、成果实现阶段和价值实现阶段进行静动态“开箱”分析，为提高高校科技成果转化效率提供新的思路。

关键词：沿海地区教育部直属高校  分阶段  实证分析  成果转化效率

中图分类号：F127;G644         文献标识码：A           文章編号：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

高校作为重要创新发展主体，在科技成果转化过程中却存在市场脱节等问题，造成转化前投入资源的浪费及转化时供需无法对接的窘境[1]。国内外学者大多着眼于整体高校科技成果转化效率的现状、原因分析、测度和测度方法的选择及政策觉醒等方面的研究[2-3]，对区域高校科技成果转化效率研究较少，对转化过程“开箱”分析的研究也鲜有涉及，该文以沿海地区教育部直属高校为实证对象，对其转化效率进行静动态分析，并提出合理性建议。

1   高校科技成果转化过程三阶段

高校科技成果转化的流程研究是效率分析的前提与基础。该文将高校科技成果转化过程定义为概念开发、应用开发、中试、商业化、产业化5个过程和概念实现、成果实现和价值实现3个阶段。

概念实现阶段是高校科研人员根据自身研究领域通过各种手段获取外界研究前沿及研究趋势，与其他主体提供的市场信息，形成概念模型的过程。概念开发过程中通过对概念模型的显性编码，为概念实现阶段形成概念雏形进行原始量变积累及归纳分析，与之相关的知识被反复推敲研磨，内化于各学术背景科研工作者的大脑中并外化为概念雏形。

成果实现阶段是在概念实现基础上经过应用开发与中试环节完成可面向市场的科技产品，在此过程中通过知识的碰撞创造新知识来满足成果实现的需要。高校通过与其他主体合作借鉴成果实现所需各项能力，实现转化过程的知识共享与创新，在扩大获取知识范围同时，对高校科技成果转化知识去粗取精。

价值实现阶段是主要通过商业化与产业化实践转化环节来进行整合创新与应用，通过成果实现阶段高校科技成果技术参数、适应性条件、工艺流程等与实际产业应用基本符合，达到可进行规模化的商业推广与产业化的阶段[4-5]。

2   数据选取

沿海地区教育部直属高校拥有优先发展的政策推动及海外产业转移优势，对沿海地区教育部直属高校科技成果转化效率的研究能够带动周边地区科研协同发展，具有重要理论价值和实践价值。考虑相关指标数据可得性，该文选取2014—2016年《高等教育学校科技活动统计资料汇编》和《中国统计年鉴》中沿海地区教育部直属高校的统计数据作为数据样本。采用截面数据进行测算分析，减少其他因素的偶然性影响，增强研究针对性的同时，提高结果的科学性和可信度[6]。参考对我国高校综合实力的研究以及国内外对高校科技成果转化滞后期的研究，对数据采用滞后一年的处理方法即t+1年数据描述t年的情况。选取沿海地区24所教育部直属高校如表1所示。

3   指标选取

高校科技成果转化效率指标选取得是否科学合理直接影响测算结果的可靠性及转化活动的实践的推进成效。高校科技成果转化是多投入多产出的多阶段系统，需要对转化系统内部进行系统剖析，根据高校科技成果转化阶段划分及系统科学原则，构建指标如表2所示。

4   结果分析

综合运用DEA-BCC和DEA-Malmquist模型对样本高校科技成果转化效率进行静动态“开箱”分析，为高校科技成果转化效率提供借鉴。

4.1   转化效率静态分析

运行DEAP-Version2.1软件，选用DEA-BCC模型对样本高校科技成果转化的概念实现阶段、成果实现阶段及价值实现阶段进行静态分析。

4.1.1 概念实现阶段效率分析

综合效率均值逐年上升，显示出不错的发展潜力。3年中有5所高校达到DEA有效状态，具有积极的示范作用。部分高校综合效率不足0.3，原因一方面在于这些高校均有较低技术效率值，管理与技术水平达不到转化效率要求，存在大量技术冗余值;另一方面在于这些高校均存在规模效益递增趋势，资金技术扶持适应不了科技成果转化规模效益的发展需要[7]。

4.1.2 成果实现阶段效率分析

综合效率均值0.8左右，未达DEA有效状态但仍展现出高校在该阶段不俗的成果实现及发展趋势。3年间6所高校均实现DEA有效状态，占总数的25%。相较概念实现阶段显示出积极向好的信号。该阶段综合转化效率的高校应积极寻求与转化知识网络中政府、企业、金投机构的节点关联，通过知识交流共享、融合，充分发挥协同作用以逐渐改善较低转化效率的现状。5所高校综合效率值逐年上升，表明这些高校在成果实现阶段效率前景向好。整体而言，在规模效益递增的助力作用下，沿海地区教育部直属高校成果实现阶段展现出较有效的转化水准与不俗的转化潜力。

4.1.3 价值实现阶段效率分析

每年的综合效率均值分别为0.876、0.895、0.924，均未达到DEA有效状态但展现3年高校科技成果转化价值实现阶段整体实现有效产出。该阶段综合效率值较低者是由较低的技术效率值所致，应积极优化资源配置，改善资金人员结构及获得当地政府的资金支持，积极取得价值实现阶段的突破。33%的沿海地区教育部直属高校3年综合效率均达到DEA有效状态。另有3%高校在综合效率值上下波动，表明这些高校没有具备规范的科技成果转化流程以及转化知识网络之间协同作用的不默契。

4.2   转化效率动态分析

选用DEA-Malmquist模型对样本高校进行分阶段动态效率分析，如图1所示。

4.2.1 概念实现阶段分析

3年中8所高校全要素生产率变化指数逐年上升，原因在很大程度上在于上述高校科技成果转化的绩效改善及增长程度。浙江大学2013年指数达5.006，比2012年提升了400.6%，处于高速发展中，2014年却猛然跌至较低水平，是技术效率变化指数与技术进步变化指数共同作用的结果。整体来看，在该阶段全要素生产率指数均值为1.014，提高了1.4%，处在相对稳定的进步状态。高校应加强与转化知识网络中企业节点，政府节点和金融机构等节点的网络节点关联，利用具有市场价值的科技积极吸引更多有实力的节点单位，扩大转化规模，以实现转化效果。

4.2.2 成果实现阶段分析

该阶段不存在3年来技术效率变化指数均小于1的高校，其中，8所高校均以一个全要素生产率上升的态势进行转化工作，充满着上升的无限潜力。相对应的，3年技术效率变化指数均大于1的高校是同济大学。浙江大学出现与概念实现阶段同样的情况，在2013年全要素生产效率指数保持在一个较高的水平上，但在2014年下降，虽2015年有上升，但也没有升至2013年的水平。

4.2.3 价值实现阶段分析

上海交通大学在技术进步变化情况不能满足上海交通大学科技成果转化需求的情况下连续3年的全要素生产率均展现积极进步的变化姿态。存在7所高校3年的全要素生产率变化指数均小于1，3年来一直受技术进步变化的限制。复旦大学、上海交通大学中国药科大学和华南理工大学3年来均由于合理科研规模与上述教育部指数高校科技成果转化较契合，使它们在价值实现阶段技术效率呈积极推动变化。

5   对策建议

明确沿海地区教育部直属高校科技成果转化效率情况，有针对性地提出对高校科技成果转化的阶段性建议。

5.1  概念实现阶段

高校寻求资金支持的同时，提升科技人才整体质量，紧跟科技前沿问题，形成质优量多的概念模型以此赢得更多的支持;改善人才配置结构及科研软硬件能力以便能够改善纯技术效率进而提高综合效率;加强高校彼此间的关联程度，在知识交流共享中，逐渐提高整体技术进步指数进而提高高校的全要素生产率变化指数;高校科技成果转化概念阶段的规模决定后两阶段的产出，需要高校格外重视。

5.2  成果实现阶段

该阶段高校首先应采取积极的激励措施增强科研人员转化意识。人员与资金的规模是决定转化进程是否能够顺利进行重要因素，高校需要與转化活动各主体增强关联密度，及时沟通并获取异性高质量信息并达到经济发展与技术效率相匹配的规模效率。企业的技术吸纳能力显著地促进全要素生产率的发展，因此要提高企业技术吸纳能力以及研发能力，提升企业创新驱动发展战略指导下的核心竞争力进而提升整个样本高校转化知识网络的水准，减少交流中的各种机会成本。

5.3  价值实现阶段

政府等节点要按需供应，避免资金盲目，高校更要合理规划资金结构，积极调整资源管理模式，结合价值实现实际情况，积极吸引更具高品质知识主体参与到转化活动中来，营造多向融洽的沟通环境，扩大转化规模水平进而提升转化网络整体知识质量;营造高水平的技术环境，高校科技成果转化活动属于知识密集型产业，只有与转化各阶段相适应地持续改善技术水平，才能对整个系统工程有益的促进作用。

参考文献

[1] 刘瑞明，金田林，葛晶，等.唤醒“沉睡”的科技成果：中国科技成果转化的困境与出路[J].西北大学学报：哲学社会科学版，2021，51（4）：5-17.

[2] 汪小星，王峰.“十二五”期间在宁高校科技成果转化效率分析[J].现代经济信息，2018（1）：461-463，466.

[3]  薛阳.冯银虎.基于双重“四元主体”模型的高校科技成果转化推动“双创”教育研究[J].创新创业理论研究与实践，2021，4（17）：169-171.

[4]  杨帆.高校科研成果转化促进地方经济发展路径研究[J].文化创新比较研究，2021，5（7）：158-160.

[5]  谢菲.基于价值链分析法浅析高职院校科技成果转化[J].文化创新比较研究， 2018，2（29）：150-151.

[6] 付恭华，王莹，陈春林，等.科技成果转化概念辨析与研究进展[J].江西科学， 2021，39（6）：1124-1129.

[7] 曹雄彬，唐晚桂，李国明.产教融合下高职管理类科技成果转化渠道的建立[J].现代交际，2021（23）：1-3.