影响知识扩散因素初探

魏子涵 何淑芳

本文借助经济学理论，通过多案例分析，研究资源禀赋和转移成本对知识扩散的影响，得出：1.知识扩散的资源禀赋可以归结为脑力劳动者、渠道、资本等和知识技术有关的要素以及使这些要素充分发挥作用的制度，这些要素是内生的，脑力劳动者和资本要素的效用递减，渠道要素的效用递增。2.知识扩散中也存在资源陷阱的现象。3.知识扩散的转移成本越高，知识扩散的速度越慢；知识的实用性越强，知识扩散的难度越大。4.教育是知识扩散最原始、最基本的方式。随着大数据互联网的发展，网络成为知识扩散的主要媒体之一。5.知识扩散使知识作为生产投入的作用越来越重要，对提高一国经济实力具有重要的现实意义。国际间知识的大规模扩散加快了全球经济发展的步伐。

经济学研究的主题大致上分为两个，其一为经济增长，其二为资源配置。就资源配置而言，观点比较一致，采用一般均衡理论来解释资源配置问题。经济增长理论的研究过程比较复杂，解释角度众多，归因复杂，研究范式也在不断转移，古典经济学采用定性研究方法，主要包括演绎推理、分析综合等，将经济增长归因于劳动分工（亚当.斯密）、资本（大卫.李嘉图）、人口（马尔萨斯）、包括劳动、资本、技术、人口综合因素（约翰.穆勒）、任何能够带来效用的资源（萨伊），古典经济学并未将知识纳入因素中，究其原因，是研究方法的限制和时代的局限性。

新古典经济学采用数理模型分析经济增长的原因，罗伊·哈罗德和埃弗塞·多马分别提出了经济增长模型后合并在一起综合成了“哈罗德一多马”模型，该模型基于凯恩斯的“有效需求不足”观点，将凯恩斯的短期投资演变成了长期投资，但是该模型的前提条件之一就是假定只有资本和劳动两种生产要素且不能相互替代。索洛一斯旺模型对“哈罗德一多馬”模型进行了改进，提出资本和劳动可以相互替换，实现了经济增长的收敛和动态均衡。至此，研究仍然未提及技术进步对经济增长的影响，导致模型对经济增长的解释率不足，例如，索洛发现资本和劳动增加只能解释经济增长的12.5%。

随着信息经济的崛起，经济学家观察到了知识积累和技术进步对经济增长的影响，推动知识资源的优化管理与配置，将知识积累和技术进步视为内生变量，其解释可能是生产和投资的结果、专门研发活动的结果或人均“人力资本”的结果。

无论将知识积累视为何种因素导致的结果，知识扩散是知识积累必经的过程，也是知识创新的重要要素。当然，不同时期、不同学科采用不同的研究方法研究知识扩散。知识扩散萌芽期，知识扩散在经济发展、技术创新、企业管理等领域得到切实体验和应用。现如今数据模型，计算机辅助分析等研究手段的快速引入得到了广泛应用，进一步推动了科学知识扩散的迅速发展。收益递增规律成为知识经济时代的首要经济规律，即在提高经济效率方面，高新技术投资越多，获得成本效益越高。本文采用案例法探究影响知识扩散的因素。

资源禀赋

赫-俄模式“资源禀赋原指一国拥有的各种生产要素，包括劳动力、土地、资本、技术、管理等影响经济增长的因素，通常用来解释国际贸易的原因”。本文借用资源禀赋来指代影响个人、组织内、组织间知识扩散的初始要素。

案例一：汉江奇迹

汉江奇迹分为两次，第一次汉江奇迹是指二战后到20世纪90年代的经济发展奇迹，通过发展“外向型经济”，韩国从一个连自行车生产能力都不具备的国家一跃成为生产汽车、造船、电子等高技术产品的国家。第二次汉江奇迹是指从20世纪90年代末期的金融危机到本世纪所创造的经济奇迹，这次经济奇迹是通过以“高科技产业”为主导的产业结构调整实现的。

纵观两次经济奇迹，知识扩散在其中起了不可忽视的作用，尤其是第二次经济奇迹。为了扶持高科技产业，韩国实施了“21世纪智慧工程”，即从1999年至2005年7年间，每年投资2000亿韩元，以信息通信网络、计算机、人文科学等为重点，兴建十多所研究生院和大学，在高等院校兴建具有世界一流水平的研究中心，还设立了“韩国技术交易所”，建立了“国际技术代理人”制度，在中学开设培养企业家精神的课程，在因特网上开设“网络风险企业大学”以培养实用性人才。

从上述的案例中，劳动力、资本、土地资源等要素对于经济增长有其局限性，高新技术才是汉江奇迹的起源点，而高新技术是依靠知识和技术的不断创新来建立的。知识创新可以描述为这样一个过程：依靠知识扩散获取知识，完成知识积累，达到领域内的最大知识度，之后借助于交叉学科、灵感等手段，并将积累的知识和自身知识相融合产生新知识，完成知识创新。扩散过程中的知识再创造，是知识创新的重要提现。

类比资源禀赋的原始含义，知识扩散的资源禀赋是人力、物力和财力的总和，也可以归结为劳动者、渠道、资本、等和知识技术有关的要素以及使这些因素充分发挥作用的制度。沿用新经济增长理论，制度因素是内生的，它推动知识资源的优化管理和配置，实现经济效益的最优化。在市场经济体制下，虽然市场在资源配置中起决定作用，但市场配置资源还存在不足，不可能使资源配置尽善尽美。往往需要地区结构、产业结构、市场结构、企业结构的平衡，需要以技术创新为动力，采用不同的财政政策适时调控，使经济结构符合生产力发展的要求。市场资源配置在一定条件下实现生产要素的合理配置，协调经济发展，但由于市场的盲目性和滞后性还会造成社会总量失衡，产业结构的不合理，以及市场秩序混乱现象。。

知识具有边际效用递增的特点，即具有网络外部性的特点，也就是说，知识扩散的速度越快、辐射的范围更广，知识水平越高，知识的价值也就越大。如果沿用古典和新古典经济学的要素边际效用递减规律，就会和知识扩散递增规律矛盾，这意味着知识扩散要素中必然有边际效用递增的要素存在。

考察脑力劳动者和资本要素，它们仍然是递减的，而渠道要素的效用是递增的。古典经济学常用单位土地出产来解释要素边际效用递减这个现象的，考察一块土地的出产，总有其上限，即出产是收敛的。借用这个案例，来考察劳动者的劳动和资本对知识扩散的影响，如果排除渠道影响，知识扩散的范围是收敛的，意味着更多的投入总有其上限，但是当仅仅考察渠道要素时，假定其它条件不变，知识扩散进入了新的渠道，如从网页到视频，借助更多的扩散节点，知识扩散效用是递增的。知识扩散是这些要素的综合影响，但当渠道耗尽，最后总体表现是收敛的。

资源陷阱

资源禀赋中存在着资源陷阱的现象，知识扩散是区域创新的重要手段，但客观存在于不同创新主体之间的知识资源的有效配置。资源配置的失衡不利于提高区域创新系统的运行效率，科学认识和化解区域创新中的知识扩散冲突问题，有利于促进区域经济的健康、快速发展。例如，中国的资源耗尽型城市，这些城市借助资源发展起来，没有发展其它产业的动力，可是当资源耗尽时，这些城市马上陷入经济增长停滞甚至是负增长的境地。

案例二：山西省是我国能源大省，具有得天独厚的资源优势，在清朝可谓是富甲一方。但在近年来，山西的经济却逐渐衰落淡出了人们的视线。“2008年上半年全国GDP平均增长7.1%，山西为负4.4%，成为唯一GDP负增长的省份”。即使到了2020年山西的GDP仅有17652万亿，排全国21位，人均GDP是47334元，排全国27位。英国经济学家查德？奥蒂提出来“资源诅咒”的概念，这意思就是有着丰富的自然资源不一定对一个国家或地区会产生有益的影响，反而可能是一种限制，限制了该地区更多的可能性，但资源耗尽时，从而阻碍了整体经济发展，使得这种高度依赖资源的单一经济模式成为经济发展的陷阱。

同样，在知识扩散中也存在这种现象，以柯达相机为例。

案例三：柯达相机的没落（摘自《从辉煌到衰落的柯达》一文）

2012年1月19日，“百年老店”伊士曼柯达宣布申请破产保护。世界上第一台数码相机是由柯达1975年发明的，但知识、技术停留在了一个时点上，最终成为自己的掘墓人。柯达虽然掌握了最先进的技术，但作为传统胶卷领域的霸主，柯达却不敢贸然迈入当时尚不明朗的数码市场，故步自封，谨慎地观望着，没有一个知识！创新扩散的思维模式。2002年，竞争对手富士胶片的产品数字化率已经高达60%，而柯达还不足25%。数据显示，1997年以来，柯达仅有2007年一年实现全年盈利。其市值从1997年2月最高的310亿美元降至21亿美元，十余年间市值蒸发了99%。柯达孤芳自赏的态度让其陷入“一直在转型而一直未转型”的尴尬局面。当柯达相机垄断市场时，其并没有跟上传统相机向数码相机转型的步伐，落入了知识、技术资源陷阱中。

转移成本

知识转移成本原指一个客户从一个产品转移到另一个相同或类似产品所花费的时间、精力、经济、情感成本。它意味着知识的改变或者改变知识接受者的行为。知识转移可以发生在企业内部，也可以发生在企业之间，联盟与跨国公司之间。由于知识的情景性、隐含性、复杂性、使得知识转移成本产生不确定性，成本越高，越容易锁定用户，例如从windows操作平台转移到linux平台要花费大量的转移成本，如果能轻易得到免费或便宜的windows系统，用户就不会有动力更换操作平台，这也解释了微软公司对盗版系统的纵容。

知识扩散必然会导致知识更新，对于知识接受者来说，知识越复杂、技术难度越高，知识接受者消化吸收并加以商业化应用的能力越弱，转移扩散的成本就越高，知识扩散的速度就越慢，范围就越受限。

从知识转移的源点来看，渠道越单一、知识的效用越大，知识扩散就越难，例如企业核心知识、技术的转移。

案例四：华为出售荣耀手机品牌

据参考消息2019年5月17日报道，美国总统特朗普5月15日签署行政命令，要求美国进入紧急状态，在此紧急状态下，美国企业不得使用对国家安全构成风险的企业所生产的电信设备。

2019年5月23日，英国芯片设计商ARM断供华为，微软、东芝、日本两大通信运营商KDDI和软银等企业也与华为停止了业务合作。

2020年11月，华为出售了荣耀手机品牌。究其原因，美国利用长臂管辖权，禁止芯片生产商向华为出售手机芯片，而华为手机芯片存量有限且无法生产制造手机芯片，核心技术来源不够丰富。无奈之下只能出售荣耀手机业务。

知识扩散方式

1.教育是知识扩散最原始最、基本的方式。知识的源泉来自长久的教育，教育的存在让知识能够更快更广泛地扩散下去。教育以知识为载体，传播知识是教育的重要智能。教育是每个时代亘古不变的知识传播重要手段。雅斯贝尔斯说“教育本身意味着：一棵树摇动另一棵树，一朵云去推动另一朵云，一个灵魂去唤醒另一个灵魂。”教育就是一种有目的、有组织、有计划、系统地传播知识和技术规范等的社会活动。它是知识扩散最原始、最基本的方式，在创新发展格局和服务经济社会发展中发挥重要作用。

教育不僅有传递扩散知识的功能，还有再生科技的功能。扩散，积累，借鉴前人科学技术成果是教育的基础功能，也是经济发展和再生产的前提条件。科学技术只有依靠教育才能更好更快的转化为生产力。社会的发展，人类的进步离不开教育。同时知识扩散更离不开教育，教育实现了知识在其他经济领域和更大的地域空间范围的推广应用。

2.网络媒体成为知识扩散的高层次方式。网络媒体是知识转移、扩散的高阶段方式，在互联网技术，通讯技术快速发展的今天，网络成为知识扩散的主要媒体之一。知识通过网络媒体的扩散产生增值、裂变、聚合后，从而产生新的知识。

知识扩散的重要意义

在世界迈向知识、科技经济时代，知识扩散是实现人类进步的阶梯，也是其获得巨大社会、经济价值的重要途径。知识扩散使知识作为生产投入的作用越来越重要，知识投入可以替代物质投入或使物质投入更加有效，从而达到节省物质资源的目的，提高了社会生产力的发展。

20世纪中后期以来，美国、欧盟、韩国、日本等国高度重视高科技开发与应用。尤其一些自然资源并不丰厚日本、韩国，高新知识的应用达到了空前高度，使其经济迅速崛起。

知识扩散降低了投资成本，加快了产品升级换代。一方面，发达国家通过知识扩散推迟知识与技术投入的边际收益递减、延长寿命周期，向技术低梯度国家转移。另一方面，低梯度国家意识到决定国际竞争力的因素已经从低成本的价格优势，向技术、知识高含量转化。为了加快实现工业化与现代化的目标，自愿开放市场换取技术，最大限度地发挥知识转化为生产力的作用，从而促进了全人类的发展。

研究展望

从定性角度出发，我以经济学视角从案例演绎和理论归纳方面阐述资源禀赋和转移成本对知识扩散的影响，缺少定量分析。当然，定性研究虽然没有定量研究那么精准，但定性研究在理论发现、理论解释方面仍然有定量研究所不能替代的优势，尤其对于尚未完成的，对存在不确定性的知识扩散，用定性或主观的方法较好！当知识扩散完成后，其效果明显，可观察性强，可适合采用定量分析。

（西安交通工程学院）（武威市博物馆）

参考文献：

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[3]常荔，邹珊刚与李顺才，基于知识链的知识扩散的影响因素研究[J].科研管理，2001.22（5）.