大型升船机施工项目全过程合同管理控制研究

车通

【摘  要】论文以实际工程项目为例，对全过程合同管理控制进行了分析和研究，运用层次分析法建立的全过程合同管理控制模型，验证了合同管理的重要性。经工程案例验证表明，该指标体系对工程项目的合同管理是成功的，为今后类似项目提供了借鉴经验。

【关键词】全过程;合同管理;层次分析

【中图分类号】TU723.1                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2022）06-0089-04

1 研究背景

我国西南流域水量资源充沛，水系主支线路发达，河流较多，特别是在近几年的河道改造中，改善了河道水域的宽度、深度条件，大大提高了航运的承载能力。在云贵川西南区，内河航运仍具有运载量大、运费低的优势，尤其适用于矿产资源的大吨位、不考虑时间成本类的货物运输。按照国家“十四五”发展规划，“十四五”期间在我国西南区域的贵州乌江流域、广西郁江流域等规划建设多座大型升船机施工项目。升船机建设项目具有施工周期长、各专业复杂、参建单位多、资金规模庞大等特点，特别是机械、电气、液压、土建、调试各专业交叉协作配合，各个专业接口量大，需要在合同里明确各专业的工程接口问题，相互配合的工作范围要界定清楚，依据责任范围划定利益和职责，利益最大化地推进各个环节的有效开展，否则将会对工期进度造成不良的影响[1]。

大型升船机建设项目合同管理的专业性强，尤其是全过程施工中的合同管理更需要投入专业性人才和资源来保证合同管理的准确性，提高合同管理的水平，更好地为工程项目的建设服务。

本文结合以往升船机建设项目管理经验，对全过程施工过程的合同管理进行研究分析，利用层次分析法构建全过程合同管理控制的模型，并从合同组织、合同制度、合同培训、合同执行监督等方面对全过程进行管理，为大型升船机工程建设项目的合同管理提供参考经验。

2 全过程合同管理概述

大型升船机建设项目主要包括设备类、技术服务类、工程类3个方面，因此合同形式主要分为货物类、服务类、施工类合同，所需专业类别跨度大、專业性强[2]。

2.1 合同管理特征

2.1.1 系统性强

水电站的地理位置环境复杂，山体、岩洞结构组成繁杂，在贵州喀斯特地貌多由溶洞、岩洞组成，不可预测性太大。升船机设备组成面广、量多，设备重量大，技术服务时间线长、人员较多，升船机作为一个复杂的系统，各个环节的专业性强，所以合同类型多样化、合同条件复杂、合同约定逻辑性强、合同条款多。因此，需要在合同中明确各方的边界工作范围，规划好各接口工作，协调参建各方关系，统筹考虑各个施工环节，差异化地调整资源配置，实现高效、准确、精细的全过程施工合同管理。

2.1.2 全过程性

升船机建设项目是一个复杂而庞大的工程，从开始的筹划、招投标、工程建设到最后的调试试运行，是循序渐进、逐步完善的过程，因此对于业主单位来说，要保证全过程的各个环节正常运行，就需要把控好合同管理的各个节点，通过合同管理的手段实现项目管理;对于参建单位来说，要想实现自身利益最大化，就要积极地参与到全过程的合同管理中，积极配合其他参建单位完成相应工作，实现合作共赢的目的。

2.1.3 一致性

合同管理的最终目标就是工程项目的安全、质量、进度、投资等目标的顺利实现，通过全过程的合同管理使得这些目标都能成功地达成一致性，为最终目标的实现提供支撑。在全过程合同管理中，由于参建单位众多、各施工环节错综复杂，因此需要各参建单位积极地参与进来，确保各施工环节顺利地开展，从而保证最终目标实现。合同管理作为一条隐形的纽带将各参建单位紧密地联系起来、将各施工环节有序地串联起来，为工程目标的实现提供了强有力的保障，因此全过程的合同管理是全面、综合、多层次的管理工作，是整个工程项目的核心。

2.2 合同管理主要方法

大型升船机建设项目的合同管理所具有的系统性、全过程性、一致性的特点，就要求将工程项目的各组成部分

全部涵盖进来，从全项目、全过程、全员的维度上进行合同管理[3-5]。

2.2.1 全项目的合同管理

大型升船机建设项目的阶段划分，主要是按照工程施工类型区别。施工阶段主要有招投标、土建工程施工、设备安装、工程调试、试运行、竣工交付等，每个阶段都由子项目组成，全项目管理的意义就是要将各个阶段的子项目都考虑进来，从项目整体利益出发，对各个接口进行协调和组织，有机地配合实现各阶段目标的实现。

2.2.2 全过程的合同管理

结合参考文献和以往工程项目经验，大型升船机项目的建设时间周期长，从招投标、合同执行、合同变更、项目验收、合同结算等过程进行全过程的管理，既要重视项目决策阶段的合同管理，又要加强施工过程中的合同执行监督，同时还要对合同结算中的问题进行总结归纳。在项目初始阶段做好总体规划，总体把控好目标的方向性和决策性。工程招投标阶段，重点做好各个合同环节的工作范围划分，组织高水平的评审专家对图纸、项目特点进行划分，对各个环节的风险不利因素进行分析，合理划分各施工段，约定清楚各边界条件，为合同执行奠定良好的基础。在项目执行阶段，对实施的各个环节进行实时跟踪，及时纠正偏差，尽量控制合同变更事项的发生，通过合同纽带的制约关系来平衡各方关系，有效地推动项目的开展。在合同的竣工验收阶段，要积极分析项目执行过程中的难点问题，提出对策与建议，认真梳理遗漏问题，积极总结经验教训，为今后项目提供借鉴。

2.2.3 全员的合同管理

工程建设项目的人员多，涉及总承包单位、专业分包单位、协作单位等全体人员，每个人都要有参与到合同管理的意识，虽然分工不同，但是人人都要重视每一个环节的执行情况，因此细微的工作失误疏忽，都可能会造成相关联的环节出现问题，进而有可能造成项目的经济损失、质量缺陷和工期延误。

3 层次分析结构模型

层次分析法作为一种定性和定量分析的手段，将目标的影响因素全部罗列出来，通过专家评价法或者调查问卷法，筛选出最主要的組成因素，将相关评价因素分解成多个层次，从而构成一个有序的递进性多层结构模型，主要由目标层、准则层和方案实施层3个层次构成，如图1所示。

本文结合已完成的升船机建设实例，构建全过程合同管理层次分析结构模型，从中找出重要的影响因素，并加强管理，提出改进措施。

3.1 评价指标

根据工程建设项目特点，本文在构建全过程合同管理层次分析结构模型时[6]，主要考虑以下几个方面：

第一，完整性。选取的指标应各有所长、具有一定的代表性，指标之间应能够相互补充，共同构成一个完整的体系，能够涵盖合同管理的各个方面。

第二，协调性。各个指标能够互相呼应、协同一致，相互之间能够补充，强弱性相互衬托，反映出指标的统一和谐性。

第三，比例性。各个指标之间的数量不应相差太大，应具有比例和谐的数量和权重关系，在定量分析上体现统一性和关联性。

综上所述，运用层次分析法确定构建全过程合同管理结构模型体系时，由于施工合同具有典型性，施工全过程的管理研究较为深入、全面，因此在参考施工合同的前提下，将本次研究的全过程合同管理的层次结构模型划分为3个阶层，即目标层：全过程合同管理（A），准则层：合同形成（B1）、合同管理（B2）、合同履行（B3），指标层：投标报价（C1）、合同内容审批（C2）、投标谈判（C3）、合同边界条件（C4）、合同管理制度（C5）、合同管理人才（C6）、合同管理控制（C7）、合同交底管理（C8）、目标实现管理（C9）、合同变更管理（C10）、合同索赔管理（C11），层次结构模型如图2所示。

3.2 确定各指标权重系数

大型升船机施工项目的全过程合同管理控制指标权重的确定，采用AHP原理，通过合理地构造判断矩阵，合理地设置各个要素之间的相对重要程度，通过AHP软件进行分析。

本项目结合以往的贵州乌江流域5座升船机实际工程管理经验，邀请50位专家对各个指标因素的重要性进行评判，以调查问卷的形式征求专家的意见，构造判断矩阵，进行权重和比例一致性的计算。

第一，合同形成阶段的评价指标矩阵及权重计算结果如表1所示。

WB1=（0.491 3，0.229 0，0.057 1，0.222 6）T

λmax=4.051 4

式中，WB1表示第1个准则因素B1矩阵计算的特征向量（下同，即WB2、WB3、WB4、WA各表示准则因素B2、B3、B4、

A矩阵计算的特征向量），λmax表示矩阵计算的最大特征值（下同）。

经计算，本矩阵一致性比例为0.019 3。

第二，合同管理阶段的评价指标矩阵及权重计算结果如表2所示。

WB2=（0.466 7，0.079 5，0.139 2，0.314 6）T

λmax=4.056 7

经计算，本矩阵一致性比例为0.021 2。

第三，合同履行阶段的评价指标矩阵及权重计算结果如表3所示。

WB3=（0.136 4，0.156 0，0.707 5）T

λmax=3.018 4

经计算，本矩阵一致性比例为0.017 7。

第四，合同管理总目标矩阵及权重计算结果如表4所示。

WA=（0.192 5，0.676 8，0.130 7）T

λmax=3.095 6

经计算，本矩阵一致性比例为0.091 9。

经检验算得，以上各判断矩阵一致性比例均小于0.1，证明层次单排序具有非常满意的一致性，所以层次单排序是成功的，也说明各因素之间的相对权重设置合理。

3.3 对各指标因素赋分

把全过程合同管理划分为优、良、中、低、差分别赋分：100、90、80、70、60，邀请50位专家对各个指标因素打分，具体打分情况如表5所示。

由此可知，本次构建的全过程合同管理模型综合评分为90分，处于整体受控状态。全过程合同管理的层次分析结构模型，各指标因素设置合理、相对重要程度赋分合理，但是仍具有改进提升空间。

4 评价结果分析

根据以往升船机建设项目工程管理经验，本文提出了全过程合同管理控制模型，经层次分析法验证，综合评分为90分，与以往升船机项目的实际情况相接近，说明本指标体系构建合理。

通过层次分析结构模型的计算结果可知，对层次分析结构模型中的各个指标因素的权重大小进行排序，首先，合同管理制度，该因素最重要，权重值为0.17，说明作为一项大型的工程施工项目，管理过程中的制度建设是起到决定性作用的，依照管理制度，按部就班地做好全过程管理，就能够起到事半功倍的效果。合同的交底管理权重值为0.145，重要性依然很大，说明大型升船机工程施工项目，因各个专业多、交叉施工多、各工作程序的接口量大，因此要全面做好交底合同管理，即对各个管理人员或者技术人员、劳务施工人员做好边界条件的交底，并针对施工过程制定有效的防范措施，避免出现不可预测的发生，为后期的合同变更和索赔提供有效的依据。

其次，合同内容、合同谈判的重要性次于合同变更和合同索赔管理，因此可以说明在合同履行过程中，如果前期工作不够细致、全面，将会导致后期工作量巨大，造成很多不必要的重复性工作。

综上可知，全过程合同管理的重点仍是第2个阶段即合同管理阶段，第1阶段和第3阶段作为此重要阶段不可忽视其重要性。全过程合同管理应考虑动态控制思想，需要前期重视对合同内容、合同谈判的重要性，明确合同边界条件，为合同管理的有序進行奠定基础。合同管理作为最重要的环节，需要投入更多的人力，加强合同管理的能力，建立完善的管理制度，并不断强化过程化管理，不断改进管理环节出现的问题，为工程目标的顺利实现打下基础。如果全过程合同管理较差，将会给合同履行带来较多的工程量，所引起的合同变更和合同索赔量大，目标管理不能够成功实现，导致项目延期，质量、安全达不到预期目标。

因此，通过所建立的层次分析模型，可以较为清楚地看到各个因素的相对重要性大小，但是，通过对比分析并征求专家意见，该指标体系仍存在一定的提升空间，所使用的定性合同管理指标评价缺少足够的数据支撑，难以直观地看出合同管理的效果，使用层次分析法能够将定性的问题定量化，更有说服力。后续可以通过不断改进模型，并进行充分的专家调研，提高指标体系的合理性、全面性和代表性。

5 结语

大型升船机建设工程项目是一个施工过程复杂、专业性强的工程建设项目，合同作为工程项目执行的纽带，贯穿于整个建设全过程。本文基于施工企业的全过程施工管理，提出了合同管理控制的层次分析结构模型，对全过程合同管理控制进行了分析和研究，并在专家咨询的基础上，对各个指标因素的权重进行赋分，运用AHP软件进行综合评分。评价结果表明该层次结构模型整体处于受控状态，各因素指标设置合理，指标之间权重值符合实际情况，为今后类似项目提供借鉴经验。

本文后续改进的地方在于，需要对各指标因素的选取进行进一步研究，选取更具有针对性的指标体系，更好地指导工程项目管理。

【参考文献】

【1】周金花.建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范[J].住宅与房地产，2020（09）：157.

【2】李洪军.工程项目招投标与合同管理[M].武汉：武汉大学出版社，2009.

【3】丁靭.总承包施工企业的分包合同全过程管理[J].建筑施工，2020，42（04）：666-668.

【4】卢加新.建设单位对施工合同的全过程管理研究[J].企业技术开发，2019，38（09）：128-130.

【5】章永丹.关于加强建设单位工程施工合同管理的思考[J].企业改革与管理，2019（11）：28-29.

【6】范希雁.建设单位对施工合同的全过程管理分析[J].江西建材，2015（15）：247-248.