美国研究生竞争性科研资助制度的特征及作用机制

刘继安 徐艳茹

摘   要：合理的研究生奖学金体系能够更好地助力创新人才选拔与培养。研究生竞争性科研资助制度是美国吸引优质生源进入国家关键研究领域、培养拔尖创新人才的重要手段。美国国家科学基金会设立的研究生科研资助项目（NSF-GRFP）是美国最早开展研究生竞争性科研资助的国家级项目，迄今已实施70年，取得了显著的成效，起到了示范引领作用。通过梳理NSF-GRFP信息，发现该项目具有以国家战略需求为导向、采取竞争性选拔机制、项目管理与人才培养紧密结合等特征。

关键词：研究生 拔尖创新人才 科研资助 国家科学基金会

2021年5月，习近平总书记在中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会和中国科协第十次全国代表大会上的重要讲话中指出，“我国要实现高水平科技自立自强，归根结底要靠高水平创新人才”[1]。研究生是科研创新活动的生力军和未来科技领军人才的后备库。改革开放以来，我国研究生教育规模持续扩大，在学人数从1978年的约1万人增长至2021年的300多万[2]，已经成为研究生教育大国。然而，当下我国仍面临拔尖创新人才短缺的局面，成为制约我国科技竞争力的基础性因素。在此背景下，提升研究生培养质量，成为国家和学界关注的焦点。

研究生科研资助有利于吸引优质生源、培养拔尖创新人才。然而，尽管我国已经形成了较为完整的研究生资助体系，有力保障了教育公平，但是在资助目标、资助方式、资助范围等方面，与创新人才培养结合不紧密，相应政策制度与管理机制等方面都还需要进一步完善。[3][4]为培养国家关键领域未来领军人才，美国在联邦政府、专业学会和基金会、高校等层次上，设立了多样化的研究生竞争性科研资助制度。本文以美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF）在1952年设立的研究生科研资助项目（Graduate Research Fellowship Program，GRFP）为例，剖析美国研究生竞争性科研资助制度的特征与作用机制，并探讨对完善我国研究生资助体系的启示。

NSF-GRFP是美国最早的国家级研究生竞争性科研资助项目，在美国研究生科研资助制度构建中起到了示范和引领作用。作为确保美国在科学、技术、工程、数学（STEM）学科领域的领先地位、保持科研团队的活力和多样性的重要途径，该项目主要资助研究生基于自主创新设想，申请STEM学科和STEM教育等领域的研究课题。项目设立至今，累计申请者超过50万人，资助人数超过6万人，其中已有42位受资助者获得了诺贝尔奖，450位受资助者成为美国国家科学院院士，涌现出诸多领域的领军人物，如美国能源部长、谷歌公司创始人等。[5]

一、NSF-GRFP的特征

1952年，NSF在一份报告中指出，美国科研人员面临严重短缺，呼吁制定关于基础研究与教育的国家政策，NSF-GRFP由此诞生，其旨在激发科技领域研究生学习与探究的自主性和创造力，至今仍在美国STEM学科研究生培养中起引领性作用。[6]本文重点围绕NSF-GRFP的资助价值导向、资助领域、资助对象的遴选标准与程序、资助内容、资助管理与服务等方面，分析该项目的主要特点。

（一）瞄准国家战略需要，培养关键领域人才

NSF-GRFP旨在为美国STEM学科领域选拔培养拔尖创新人才。基于此目标，尽管美国STEM学科领域吸引了世界最大规模的国际学生，NSF-GRFP资助目标群体却严格限制申请人必须是美国公民或者永久性居民。NSF-GRFP对于受资助人注册的研究生培养机构也有严格限定，必须是得到NSF认可的美国本土大学或非营利科研机构。

NSF-GRFP资助聚焦于STEM学科领域，始终都以国家战略需求为导向，而这些学科领域的突破是当今世界科技发展进步的基础与动力。设立70年来，NSF-GRFP资助的重点学科领域并非一成不变，而是一直紧跟前沿科技领域发展不断变化。表1呈现了1952年、1972年、1992年、2005年、2012年、2017年以及2021年七个年份中，受资助人选择的学科领域分布情况。由此可见，工程和生命科学的受资助人占比有所提高，而这两个学科领域也正是影响当今世界科技经济发展和人民生命健康的重要学科领域。另外，计算机、材料研究、STEM教育与学习科学等近些年也成为NSF-GRFP的资助学科领域，说明NSF-GRFP对新兴学科的关注和重视。

（二）竞争性选拔机制，确保优质生源

NSF-GRFP拥有严格的竞争性选拔机制，通过优中选优确保受资助人普遍拥有较大的研究潜力，而完善的项目管理制度可以保障受资助人拥有良好的学习和科研条件，助力其取得高水平的科研成果。此外，NSF-GRFP科研资助金优厚且稳定。因此，NSF-GRFP拥有很高的声誉，一直保持着对优秀人才的强大吸引力，形成了“高质量输入—高标准过程—高水平输出”的良性循环。

1.控制选拔规模，强调学术研究属性

NSF-GRFP每年受资助人数从几百人到数千人不等，由于每年申请人数均达万人以上，竞争非常激烈，申请成功率仅为12%～15%。NSF-GRFP十分注重选拔有潜力的早期研究者。作为面向研究生的科研资助项目，其候选人仅限于就讀STEM或STEM教育相关领域的低年级（一、二年级）研究生，和准备就读STEM或STEM教育相关专业研究生的本科高年级（三、四年级）学生，后者可以多次申请NSF-GRFP，而已经就读研究生项目的候选人只有一次申请机会。为培养拥有多样化背景的高端人才，挖掘少数群体（minority groups）学生的学术潜力，NSF-GRFP在激励少数研究生群体申请上力度很大。1978年，NSF设立了面向少数群体的少数研究生群体资助项目（Minority Graduate Fellowship Program，MGFP），该项目后来与NSF-GRFP并轨。

除了明确资助的学科范围，NSF-GRFP对候选人所就读的研究生培养类型也有非常严格的限定，要求必须就读于学术型研究生学位项目。在2022年NSF-GRFP申请指南中明确提出，就读于医学、牙医、法律、公共健康等以实践—教学为主的专业型研究生学位项目的学生，以及就读于专业型和学术型混合项目（如MD/PhD或者JD/PhD）、专业型和学术型双学位项目的学生，都不具备申请资格。

2.严格选拔标准，重视学术发展潜力

NSF-GRFP的选拔标准非常严格。在申请时，要求申请人提交个人信息、教育背景、学业成绩、研究经历、科研成果、科研计划以及推荐信等相关文件。在评定时，由NSF根据申请者所选择的学科领域召集评审小组来进行评定，评审小组由来自指定学科以及交叉学科的科学家、工程师以及研究生教育方面的专家组成，其评审流程与NSF科研基金项目的评审流程类似。NSF-GRFP对候选人的审核，并不只是简单地考察申请人的学业水平，而是注重从科研项目的角度来考察申请人的研究潜力——研究思路是否有可能拓展特定领域的前沿知识以及产生原创性概念，或者是否有可能产生理想的社会效益。

基于此，评审小组在审核申请人资料时要遵循美国国家科学委员会（National Science Board）制定的价值评价标准：学术价值和研究影响力。对学术价值的评审，是基于申请人的平均学分绩点（GPA）、研究生入学考试（GRE）成绩、推荐信以及研究计划。对研究影响力的评审，侧重于考察申请人的学业与科研的综合能力，项目申请人社会背景的多样性、项目的社会效益以及是否有利于提高公众对科技的理解。在评审和最终决策过程中，申请人学术价值和研究影响力所占比重相同，两者缺一不可。专家组在对申请人进行评审后，获得最高评价等级的候选人为QG1 Fellow，直接获得NSF-GRFP资助;获得较高评价等级的候选人为QG2 Fellow，是否获得资助将由NSF做出最终判断;未获资助的候选人将获得HM Designee证书。[8]需要说明的是，由于NSF-GRFP的高声誉，能够获得NSF-GRFP科研资助本身，就是对学生科研潜力的肯定。此外，NSF-GRFP竞争非常激烈，愿意投入时间精力去精心准备NSF-GRFP申请的学生，都是有较高学术追求和强烈内在动机的优秀学生，由此不难理解为什么NSF-GRFP要为入选候选人资格但最终未获资助者颁发HM Designee证书。

（三）资助与培养结合，培育未来科技领军人才

NSF-GRFP的特点是将资助与人才培养目标与培养过程紧密结合，通过竞争性科研资助项目遴选和培养未来科技领军人才。NSF-GRFP资助期为三年，首要目的是支持受资助人完成学业，因此以发放给学生的生活津贴为主，每年3.4万美元。NSF-GRFP对于其学业有严格的要求，即受资助人在确定接受资助后的第一个学年开始，必须在NSF认可的研究生院注册，NSF-GRFP给研究生培养机构发放教育津贴，用于支付受资助人学习期间的学费及其他费用，每年1.2万美元。[9]

1.完善的监督与指导机制，保障研究生培养效果

受资助人在课题研究和资助金的使用上享有充分的自主权。首先，受资助人可在NSF规定的相应领域内，自由确定具体的研究选题。在获得NSF-GRFP科研资助金的第二年，受资助人可以根据情况申请变更研究选题。其次，NSF-GRFP资助拥有灵活性和可携带性两大主要特点。受资助人可以在五年之内任意选择三年激活奖学金状态，另外两年可以设置为保留期。受资助人也可以自主选择NSF项目名单上的研究生培养机构，并且可以携带资助金转入其他研究生院。在保障受资助人自主权的基础上，为了保障项目资助的质量，NSF-GRFP设置了严格的监督与引导机制，督促学生高质量完成学业和研究工作。

受资助人需在导师指导下开展科研活动，每年汇报研究进展，并申请下一年经费。受资助人须在项目期的每年5月1日之前，提交年度活动报告，内容包含所取得的研究成果、参与的相关活动、所做的演讲、发表的出版物、担任的教学与研究助理职务、获得的奖项与荣誉以及其他相关学术成就，由导师签署报告确认表，并给出评价意见。该报告将影响到受资助人是否可以继续获得NSF-GRFP资助。

受资助人所在的研究生培养机构，需给予受资助人支持与指导。一方面，每年需定期向NSF提交报告，汇报培养机构的NSF-GRFP受资助者名单报告、项目费用报告、项目完成报告等;另一方面，为NSF-GRFP配备相关管理和服务人员，如项目管理协调员、财务人员以及学术/研究指导教师，并为获得者提供相应办公空间和免费使用科研设备等。其中，学术/研究指导教师在受资助人的学业和研究中扮演很重要的角色，指导并监督受资助人顺利完成学业和科研任务，包括审阅受资助人的年度活动报告，填写学术/研究指导确认表，核实受资助人的学业与研究进度是否令人满意;当受资助人在参加相关活动时，要做相应的核准，给出指导建议。

2.丰富的资源与机会，助力研究生学术职业发展

NSF-GRFP非常关注受资助人的未来学术生涯发展。除资助外，还为受资助人提供丰富的学术资源和参与学术活动的机会。受资助人通过学习、掌握、运用有效的科研方法进行学术研究，取得相应的学术成果，同时学习掌握科研项目规划、执行和管理的技能，促进受资助人科研与职业能力的全方位提升，为其从事与学术研究相关的职业打下坚实的基础。

同时，帮助受资助人进入学术共同体，提高其学术身份认同感。NSF-GRFP支持受资助人参与学术培训及交流活动、搭建学术网络、分享科研成果，包括但不限于全球研究生科研机会（Graduate Research Opportunities Worldwide，GROW）計划、研究生科研实习项目（Graduate Research Internship Program，GRIP）、极限科学与工程发现环境（Extreme Science and Engineering Discovery Environment，XSEDE）系统，以及开放科研人员和贡献者身份识别（Open Researcher and Contributor ID，ORCID）系统等。此外，经过70年的发展，NSF-GRFP建立起高声誉，能够为受资助人带来良好口碑，有助于他们在科研与教学领域取得突出成绩，获得科研累积优势，最终成为科技创新的领导者。

二、NSF-GRFP培养拔尖创新人才的

成效分析

为了评估NSF-GRFP实施成效并进行有针对性的改进，NSF曾多次委托相关机构对NSF-GRFP的实施效果进行评估。最近一期评估是由芝加哥大学全国民意研究中心（NORC）于2014年完成的。[10]该报告对受资助人的学业、科研和职业生涯发展情况，以及项目对研究生培养机构的影响进行了分析，评估结果显示NSF-GRFP达到了培养国家需要领域高水平科学家和工程师的目标。

（一）受资助人的学业和科研表现

在美国，获得博士学位的要求较为严格，淘汰率高，从注册开始在10年内获得博士学位的美国本土学生仅为50%～60%。一般来讲，完成博士学位所需年限越短，说明学生的学习能力越强。据统计，美国社会科学博士生获得学位所需时间的中位数约12年，艺术与人文学科约10年，自然科学与工程学科约7年[11]，评估报告显示，NSF-GRFP对于受资助人在较短时间内获得研究生学位有积极影响，对获得博士学位时长的影响更为明显。NSF-GRFP受资助人获得博士学位的平均时间仅为5.95年，约有81.6%的受资助人能够在十年内完成博士学位，其中QG1 Fellow为83.8%，QG2 Fellow为81.6%，HM Designee为77.9%。

对于拔尖创新人才来讲，突出的科研能力必不可少。NSF-GRFP对受资助人科研能力提升有明显促进作用。一方面，NSF-GRFP给予受资助人在科研项目选择上较大自由度，使得受资助人能够更自由地探索自己感兴趣的研究问题。调查显示，QG2 Fellow在选择科研题目方面比HM Designee更灵活。在NSF-GRFP的资助下，个人经济条件对受资助人的外部约束大为减小，降低了他们参与有偿工作和实习的意愿，这意味着受资助人在选择科研活动时，更多受自身科研兴趣和能力等内在因素的驱动。另一方面，NSF-GRFP对受资助人产生一定的身份符号激励效应，促使受资助人更加主动投入学习科研活动，进而对他们取得更好科研成果具有促进作用。评估报告显示，受资助人在研究生学习期间在学术期刊和国际会议中发表的论文数量多于其他学生。

（二）受资助人学术职业生涯选择与发展

NSF-GRFP使得受资助人在职业生涯初期获得优势，并在其后续的学术职业生涯中产生优势累积效应。NSF-GRFP受资助人毕业后的第一份工作，涉及学术研究或教学活动的几率远高于其他学生，尤其是在物理和天文学等基础学科。评估报告显示，81.4%的受资助人第一份工作涉及学术研究活动，45.1%的受资助人涉及教学活动，而同一时期美国博士学位获得者中，第一份工作涉及学术研究和教学活动的比率仅为64.9%和30.8%。

基于在学习期间打下的坚实基础，受资助人毕业后在学术领域的发展比他人更有优势。首先，受资助人的学术成果数量更多。评估报告显示，该项目对受资助人毕业后在国内外会议及期刊发表论文、论文被引用次数以及出版物数量，均有明显的积极影响。其次，受资助人更容易争取到独立开展研究活动的经费支持。根据评估报告，影响受资助人获得专利、科研资助和合同的因素雖然较为复杂，但作为独立的项目申请人，NSF-GRFP受资助人更容易获得科研经费或基金支持。此外，NSF-GRFP受资助人在毕业后参与学术服务活动的积极性更高。NSF-GRFP对受资助人参与各类学术委员会或评审组、提供审稿和期刊编辑服务有中等程度的积极影响，而这些活动均与受资助人未来是否能在STEM领域获得成功直接相关。

三、启示

当前我国的研究生资助体系更多是基于普惠保公平，虽然也有国家奖学金等项目激励优秀学生，但这种“后置性”奖励的出发点是肯定研究生取得的良好成绩，而以NSF-GRFP为代表的“前置性”研究生竞争性科研资助项目，能够更有效地激励研究生提出创新设想和自主开展探究活动，助力有志于学术职业、具有较强烈内在动机的拔尖学生脱颖而出。因此，探索研究生竞争性科研资助项目，完善我国研究生资助体系，从而更好地遴选和培养拔尖创新人才[12]，是构建国家战略领域高端人才储备库的一个有效手段。

（一）以国家战略需求为导向，引导学生关注关键领域

国家战略领域的科技创新对于国家经济发展以及国家安全意义重大。NSF-GRFP始终聚焦于STEM学科领域，以确保美国战略领域的人才储备和科技创新处于世界领先地位。此外，NSF-GRFP资助的学科范围并不是一成不变的，而是随时代的发展不断更新，满足国家战略发展需求。习近平总书记强调“加强原创性、引领性科技攻关，坚决打赢关键核心技术攻坚战”[13]。高校是我国重要的战略科技力量，研究生是高校科研的生力军，也是国家未来科技领军人才的储备库。建立竞争性科研资助制度，有助于引导优秀学生进入以基础研究为主的国家需要领域和科技创新关键领域，充分发挥研究生科技创新生力军的作用，同时为这些领域培养和储备充足的高端人才。[14]

（二）突出资助项目竞争性，以优厚条件吸引优质生源

当下我国研究生资助体系大多是以保障学生基本学习和生活为主要目的，奖优激励作用不足。虽然设有研究生国家奖学金等奖优型资助项目，但多为后置性奖学金，是对学生上一学年的综合表现予以奖励，且缺乏连续性和竞争性。虽有少数高校（如清华大学、浙江大学等）设置了针对研究生的前置性奖学金，但其影响的范围很有限。[15]NSF-GRFP通过研究生自主申报科研项目的竞争性选拔，能够使具有较大创新潜力、强烈内在动机和学术抱负的拔尖学生脱颖而出。为确保选拔结果，NSF-GRFP制定了完善的制度机制，包括合理设计申报、遴选标准和程序，强化研究生申请动机上的自主性和审批程序上的竞争性与公正性，同时，加强过程管理与指导，培养受资助人的科研和项目管理能力，促进其学术职业生涯发展。此外，优厚的资助金额、具有一定弹性的资助期限、选择科研题目和研究生院的自主性，确保了对优质生源的强大吸引力。

（三）以人才培养为根本，助力未来科技人才储备

研究生资助项目的设计和实施要紧密结合受资助人的培养目标，实现与研究生培养工作的协同。因此，项目的实施过程应充分考虑研究生作为发展中的研究者的身份特征和现实需求，给予其发展所需的全方位支持。竞争性科研资助项目主要面向未来科技领军人才，NSF-GRFP资助经费构成以研究生生活津贴为主，同时提供科研经费、学术资源、学术交流与培训、职业发展指导等资源和机会，并给予指导和监督，在尽可能满足受资助人在科研成长道路上各类需求的同时，着重培养其科研创新能力和学术职业发展能力。

（四）建立有效的评估与反馈机制，确保资助的培养效果

NSF-GRFP从设立至今已经70年，依然能够保持活力和对优质生源的强大吸引力，与其多次广泛进行的项目评估有很大关系。例如，在NSF-GRFP的多次评估报告中都曾作出对资助金额的分析，提出增加资助额度的政策建议，最终NSF-GRFP的资助金额从2000年的每年1.5万美元逐步提高到4.8万美元，满足了受资助人因时代发展而不断变化的学习与科研支持需求。NSF-GRFP最大限度地优化资源配置，给予受资助人最有力的支持，使受资助人无后顾之忧地基于自身兴趣与能力选择科研项目，最终成就一批国家科技领军人才。当前，我国缺乏对国家奖学金等高级别奖优型资助项目的系统评估与反馈机制。建议有关部门与高校等第三方评估团队或机构合作，展开研究生资助成效的追踪研究，收集全国数据，建立相应数据库，构建长效的评估与反馈机制，有效提升研究生资助的效益和育人成效。

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[15]吴艳虹. 实现研究生奖学金制度改革育人效果的路径探索——以C9高校研究生奖学金制度为基础[J]. 智库时代，2019（14）：133.

编辑 吕伊雯   校对 王亭亭