杭州医学科研诚信管理现状及措施

□文/ 徐哲峰 杭州市卫生健康委员会

科研诚信是科学事业前进的基石。21 世纪以来，生命科学领域的科技创新成为推动我国经济社会发展的重要动力。同时，生命科学领域也成为科研诚信问题多发区，论文代写、虚构科研数据、编造审核人和同行评审意见等科研诚信问题屡见不鲜，多起国外期刊对我国医学论文的集中撤稿事件引起了社会各界的广泛关注。2021 年，杭州市卫健系统亦有3 起撤稿事件查实存在学术不端行为，给全市医学科学形象带来严重的负面影响。

杭州市医学科研诚信管理工作情况

2021 年，杭州市组织全市主要医疗机构进行科研诚信管理体系建设情况自查，涉及医院111家。

自查结果显示，在管理制度完善方面，有部分康复医院、护理院和中医院未能建立完善的科研管理制度，约占医院总数的24.56%、基层医疗机构数的29%；原始数据留档是科研管理上最薄弱的环节，约有40.54%的单位存在欠缺。

在管理机构建设方面，约有37.84%的单位缺乏学术委员会（其中64.45%为基层医疗机构），约有40.54%的单位缺乏伦理委员会机构设置（其中67.27%为基层医疗机构），凸显出基层医疗机构科研诚信管理工作欠缺较大。

针对现状，杭州市卫生健康委从加强科研诚信制度建设、强化学术不良事件处置、改变评价导向和建立常态化教育机制等方面着手，力争落实主体责任，营造风清气正的科研环境。

杭州市医学科研诚信管理措施

■建制度、重防范

2021 年，国家卫生健康委牵头修订了《医学科研诚信和相关行为规范的通知》，强化医学科学研究诚信管理要求。同年，杭州市卫生健康委制订了《杭州市卫生健康委直属单位科研学术活动管理办法（试行）》，强调医学科研学术活动应遵循学术道德、科研诚信、医学伦理、生物安全、国家科学技术活动保密、医疗卫生行风建设“九不准”等基本原则，明确各单位科研学术活动管理工作接受卫健委及科技、教育部门的指导和监督，接受上级纪检监察机关和本单位纪检监察部门的监督，并对科研学术活动管理责任追究制度、科研失信行为内容和处罚办法作出规定。

杭州市卫生健康委向全市卫生健康机构下发《关于进一步加强医学科研诚信和相关行为规范管理的通知》，将加强科研诚信管理和清廉医院建设相结合，将科研诚信纳入科技项目评审、人才评价、职称评定、委属单位综合目标考核等体系，执行“一票否决”制度。对医疗机构强化科研管理组织建设、完善科研管理制度、及时处置诚信案件等作出明确要求，尤其是压实对既往发生过科研诚信不良事件的个人及所在部门的教育和监管。

■抓落实、重成效

集中撤稿事件发生后，杭州市卫生健康委督促相关医院及时根据有关规定对3例撤稿事件当事人进行调查处理，分别予以解聘、停聘、暂停科学研究资格、纪律处分、经济处罚等惩戒措施，对学术不端行为起到震慑作用。

2020 年，全市开展市属医疗机构科研学术活动诚信自查，要求医学科研工作人员逐一签订科研诚信承诺书，并对近五年正式发表的论文进行梳理，共检查重点论文9138篇。

2021 年，全市开展医疗机构科研诚信自查，加强对科研体量大的部分市属单位及民营医疗机构进行重点督导，共有16663 名医学科技人员提交存量论文自查报告。对检查中发现单位审核审查有漏洞、程序有欠缺等问题及时进行纠正和整改，重点完善论文发表审核制度和流程，调查处理1例学术不端行为。

■改导向、重实效

2018 年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》。2020年，国家科技部出台《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》，提出改进科技评价体系，破除科技评价中“唯论文”不良导向，要求分类评价、注重实效。

为破除既往“为论文而科研、为职称而论文”的弊端，杭州市卫生健康委在2015 年即根据杭州市医疗机构实际情况，在高级技术职称评审标准上作出重临床业绩的规定，不再对基层医疗机构医务人员提出论文和课题的硬性条件，2021年更是将此规定拓展至全市非自主评聘的医疗机构，切实减轻临床医务人员的科研工作压力。同时，根据市委、市政府大力发展生物医药产业的工作布置，杭州市卫生健康委将科技成果转化实效纳入医学重点学科建设、委属单位综合目标考评，稀释论文、科技项目等原有科技成果得分占比，建立科学有效、实事求是的多维度综合考评体系，让医学科学研究回归正轨。

■强教育、重长效

杭州市卫生健康委自2020年开始，启动科研诚信月主题活动，和日常普法工作相结合，将医学科研诚信内容固定为院内宣传教育的主要内容之一。各种宣传内容和方式一并发动，共同发声警示科研诚信重要性，对学术不良行为的种类和不同表现开展普及教育，教导学术不良行为的正确整改方式、方法及渠道，营造“一处失信，处处受限”的宣传氛围。

2021 年，根据国家卫生健康委、教育部《关于开展医学科研诚信与作风学风建设专项教育整治活动的通知》要求，杭州市卫生健康委印发《杭州市医学科研诚信与作风学风建设专项教育活动实施方案》，开展专题警示教育，全市约5.5 万名医务工作人员参与，有效引导广大医学科技工作者遵守学术规范、坚守科研诚信，摒弃不端行为，促进全市医疗健康机构弘扬求真务实、创新发展、严谨自律的学术精神，营造风清气正的医学科研诚信氛围。

展望

未来，杭州市医学科研诚信管理工作将一如既往地加强科研诚信制度和组织架构的建设完善，落实单位主体责任，及时处置失信行为，传导压力；强化对科研人员的教育引导，与“信用杭州”建设相结合，营造风清气正的医学科研学术环境；进一步落实医药卫生科技计划项目的全程管理、科研成果发表前医学研究伦理审查、利益冲突声明、基金资助标注、科学数据分享等规定；把好成果出口关，打通科技成果转化通道，推进产业化发展；引导行业学（协）会切实加强对项目、奖励、期刊的科研诚信管理。