以“四大基本程序”与“四大保障”推进N36锆合金科技成果转化

邱绍宇 卓洪 孙超 邓传东

摘要：本文介绍了推进N36锆合金科技成果转化的原因、主要做法与经验积累。在积极强化能源战略要求、响应科技成果转化号召、助推单位实现高质量发展的背景下，中国核动力研究设计院以策划、评估、实施、检查作为“四大基本程序”，做好组织、人力、激励、团队建设“四大保障”，实施了锆合金科技成果转化，成果转化收益增长明显，助推单位实现自身高质量发展，显著提升了自身技术水平与实力，树立了核行业成果转化典范，切实落实了创新驱动战略。积累了成果转化的重要经验与做法，更加注重坚持战略导向、强化核心需求牵引、量化过程权属、加强制度建设。

关键词：科技成果转化；锆合金；高质量发展

一、为什么要快速推动锆合金科技成果转化

金属锆被誉为原子能时代的第一金属。核燃料组件的安全性和可靠性在很大程度上取决于锆合金包壳。锆合金材料的研发难度大、周期长，长期处于被国外垄断的局面，正因为如此，只能且必须坚持自主创新。核动力院从“八五”开始，历经多年攻关，终于突破了核级锆材N36锆合金制备的核心技术环节，这意味着我国成功掌握了具有自主知识产权的完整N36锆合金工程化制备技术。作为军工科研院所，中国核动力研究设计院（以下简称核动力院）正视自身的优点在于科技研发能力，但产业化能力相对不足，在国家部委、集团公司的指导下，必须找到适合于实现批量化制备锆合金的路子，为批量工程化应用奠定坚实的基础，进而能够充分保障我国核用包壳材料的安全，不再被“卡脖子”。

习近平总书记指出：“创新不是发表论文、申请到专利就大功告成了，创新必须落实到新的增长点上，把创新成果变成实实在在的产业活动”[ 1 ]。近些年来，国家各部委、地方政府修订了科技成果转化的相关法律、法规政策，并具体部署一些典型的科技成果转化工作，我国的科技成果转化服务体系在不断完善与强化[2，3]。但是，相比于高校等科研机构，产业链较为封闭的核工业体系的军工科研院所的总体科技成果转化率不高。核动力院作为锆合金的牵头承研单位，为了实现“科学研究、实验开发、推广三级跳”中的最后一跳，必须积极响应国家、集团公司的科技成果转化号召。同時，在锆合金产业化过程中，中核集团一直致力于将其打造为核工业的成果转化典范。因此，积极快速推进锆合金成果转化责无旁贷。

对于军工科研院所而言，相关的科技成果转化普遍存在“责权利不清晰”“科技贡献缺乏全程量化”“奖励缺乏精准有效”“操作流程不顺畅”“组织接口不明确”等多种痛点[ 4 ， 5 ]，严重影响了科研人员及科技管理人员推进科技成果转化的积极性。针对上述痛点，核动力院四所开始了以N36锆合金为典型代表的科技成果转化试点，形成了一系列可借鉴与推广的材料科技成果转化方法。本文着重介绍了核动力院推进N36锆合金成果转化的主要做法与经验积累，以供推进材料科技成果交流与参考。

二、怎么实施锆合金科技成果转化

（一）建立策划、评估、实施、回顾四大程序

1.策划先行，构建技术文件服务体系框架

坚持成果转化策划先行，把需要做的任务、需要明确的事项、需要支撑的文件通过列表逐一分工明确。采用“成果转化知识管理领导小组+知识管理经理+知识管理运营专员+技术支撑专家”的模式组建知识管理团队，在转化的不同阶段、不同过程、不同场合为相关的成果转化提供了强有力的支持。通过策划明确科技成果转化过程中所必须的文件材料（材料清单见表 1），进而逐步梳理关闭相关事项，并根据策划文案推进。

2.深度评估技术受让方，确保转化效果良好

测评包括了自我测评以及对技术受让方的测评。基于成果转化程序化流程，首先开展自我测评，自我测评主要涉及到转化成果的定位、价值以及持续支撑能力。通过咨询保障、科技信息梳理、知识产权布局，开展成果转化的定位评价，并从定位评价结果拓展评价成果的经济价值和社会价值，以及成果转化后本单位需要提供的持续支持能力。对于技术受让方的测评与筛选，主要目的是为了评价、掌握对方的技术受让能力。基于自我评测结果及期望值，根据产品批量化生产的核心要素、企业技术能力评价指标，对技术受让方开展承接能力评估。

3.以转化工作计划为准，具体实施推进转化

根据前期的策划文案以及相关的能力评估结果，优选出合适的技术受让方，签订技术转让合同。由此，成果转化进入实际的实施推进阶段。根据策划拟定具体的半月度、月度工作计划，以重要节点为转化工作阶段目标，具体推进实施（见图 1）。例如，在中核集团统一战略部署安排下，核动力院与西部新锆“院企联合”，于2017年10月在北京签订了《N36锆合金管棒材制造技术转让合同》，加快推进N36锆合金制造技术成果的产业化落地。该合同的签订被誉为中核集团科技成果转化的典范，是核动力院践行集团科技创新战略的有力体现。

4.根据转化结果进行回顾，检查是否符合预期

在回顾阶段，根据前期的策划、转化工作的月度进展情况，检查回顾是否符合预期。如果符合预期，主要对“进度、质量、风险、保密”四大控制指标进行清零确认。如果不符合预期，需要对组织结构、作业程序、人力资源、团队建设、上下链条管理等多方面进行清查，并制定回顾问题清单，针对回顾问题清单提出相应的解决办法，并重新进入实施程序，着力解决问题清单中的问题。

（二）强化组织、人力、激励、团队建设四大保障

1.成立“技转组织机构”，强化执行力与及时响应

一是首先从组织保障着手，推动成立了由上级部门指导的、核动力院牵头的转化工作推进组，组织结构建设采用扁平化组织结构，提高组织柔性，建立转化程序与接口，强调服务属性大于管理属性。二是通过工作组调研确定相应的目标，明确各工作成员单位的任务分工，明确材料产业化应用的总需求量、产业化建设能力情况等等相关问题。三是及时向上级报告反馈相关潜在问题，积极与相关的潜在业主方沟通核电运营问题，主动与技术受让方交流批量化生产能力建设问题。

例如，核动力院在向西部新锆转化工程科研阶段的N36锆合金制造技术时，一是强化组织机构是实现工程化科研的有力保障。围绕实现集团战略部署的要求，在燃料公司的组织下确定了“技转组织机构”。二是强化执行力是实现科研成果转化的有力推手。在技转浅谈阶段，双方围绕技转内容、合同文本、技转文件、培训交底等方面及時开展工作，先后开展8次技转会议，为技转合同签订扫清了障碍。三是及时响应是顺利完成技转工作的关键。在技转过程中，面对出现的技术难题和管理难题，核动力院根据现场情况及时调整人力支持。

2.积极调配人力资源，创建“现场驻扎”+“专家团定期服务”模式

核动力院成立了批量化生产技术支持项目组，项目组分为现场工作组和专家团定期服务组。现场工作组入驻工作现场，专家团定期服务组则定期提供相应的技术交底培训。双方以批量化生产任务书、批量化生产进度计划、批量化生产过程文件、成果转化管理制度为沟通交流的基础，按照计划、执行、总结、闭环四个步骤，综合运用文件查阅、实物考证、交流质询和实验验证等多种方式，对核用材料的制造工艺、产品检验、技术要求、技术指标可靠性等方面进行技术培训，高效实现核用材料成果转化。例如，为了让受让方西部新锆更好地掌握N36锆合金制备技术，并确保在公司全新的生产线上完成20组燃料组件用N36锆合金管棒材的生产，核动力院派出驻场研究员、副研究员等高级技术专家共计750人次。在技转双方的密切配合与精诚合作下，为小批量入堆考验燃料组件生产了合格的N36锆合金管棒材，为最终实现N36锆合金批量化工程应用提供了强有力支撑。

3.重设价值分配体系，创建薪酬势能差激励体系

核动力院四所构建基于“微任务分工负责积分制”的量化确权收益分配机制，以成果转化收益为“蛋糕”，使得“切蛋糕”更有据可依，激活军工科研院所科技成果转化原动力。由此延伸构建出项目导向型的薪酬激励管理体系，形成“项目主要人员”“项目参与人员”“非项目人员”的项目参与程度考核，“核心贡献”“重要贡献”与“一般贡献”的价值分配“势能差”，改善了原有“项目资金混到大盘子逐级考核分配”的价值分配体系。筑牢了科技人才与单位发展的利益共同体，为提升人才建设奠定了薪酬分配激励制度基础。

4.开展团队建设强化战斗力，培养团队精神

团队建设在一定意义上是企业真正的核心竞争力所在，是事业发展的根本保障，在推进成果转化过程中，着重于从以下几个方面进行团队建设：

一是组建团队核心层。优先选拔在材料研发阶段就非常了解技术状态或管理状态的团队成员作为组长，参与成果转化目标的制定与实施，了解本单位成果转化的基本方向，带领团队与组织领导者的行动保持一致。

二是遵循SMART原则制定团队目标。在成果服务化阶段、转化阶段、应用阶段、支持保障建设等不同阶段做好策划并制定团队目标，让团队了解到自身的奋斗方向而不迷失。

三是不断培训提升人才。建立学习型组织，提供外出培训机会，培养技术与管理复合型人才，让成果转化团队成员尽快成长为一名具有实操经验的成果转化经理人。

四是培养团队精神。核动力院作为国家战略高科技平台，通过多种渠道、多种方式不断宣扬关键核用材料科技成果转化团队的精神面貌，以“薪火相传、勇攀高峰”的精神理念进行宣贯。

三、锆合金科技转化的效果

（一）成果转化收益增长明显，显著提升了自身技术水平与实力

在收益增长方面，核动力院充分发挥总体承研单位创新核心地位优势，积极响应国家战略号召，在各有关国家部委、集团公司的指导下，成功实施了N36锆合金制造技术成果转化并产业化落地。截止目前已收益1000余万，且每年保底分红30万加销售额4%提成，为锆合金的研发注入了持续的动力与激励来源。

在提升技术实力方面：一是打通了N36锆合金管棒材在西部新锆的制造工艺路线，实现了N36工程科研技术在制造厂生产线的技术融合，完成了工艺试验阶段的全部工作；二是完成了N36锆合金在西部新锆生产线上的工艺鉴定和产品鉴定，指导西部新锆公司全面掌握了N36锆合金管棒材制造工艺技术；三是完成了20组小批量入堆的N36锆合金管棒材生产并按要求提交了产品，保证了CF3组件的生产。

（二）树立了核行业成果转化典范，切实落实了创新驱动战略

核动力院有效探索出了“集团公司资金支持+科研院所集智研发与孵化+相关配套产业化公司集中批产”的成果转化模式，有效优化了资源配置，树立了集团内部科技成果转化的正面典型。2017年10月，核动力院与西部新锆在北京签订《N36锆合金管棒材制造技术转让合同》，该合同的签订被誉为中核集团科技成果转化的典范，是核动力院践行集团科技创新战略的有力体现。2018年11月24日，中核集团相关领导、中国工程院多名院士见证首批2400余支N36锆合金包壳管产品发运。2019年1月17日，“我国首次实现自主先进核级锆合金材料工业规模生产”被评为“中核集团2018年十大新闻”之一，社会声誉与经济效益相得益彰，成为了实施其他核用关键材料成果转化可参照的具体实施案例典范。

四、锆合金科技成果转化经验总结

一是注重坚持战略导向。军工科研院所的大型科技成果转化是一项系统性工程，内部需要跨部门高效协同，外部需要跨企业精准对接。核动力院坚持从战略化高度出发，通过以国家部委/集团-院所研发合同/任务书为契机，形成了“顶层设计、统筹规划、研产对接”的战略合作机制，紧密结合自身技术优势，主动推动构建关键核用材料锆合金研发与产业化应用的运行管理体系。建立“研-产-用”利益共同体，形成与实现自主化、提高核心竞争力的战略目的相适配的研发与产业化应用战略布局。

二是注重强化核心需求牵引。在坚持战略导向的同时，核动力院坚持需求牵引，以解决“卡脖子”问题和全面提升效能为目标，着力解决核工业关键核用材料锆合金这一长期受制于人的不利局面。围绕核动力领域的关键核用材料梳理形成了产业转化工作策划与相关技术应用路线，然后向集团自主专项、科工局核能开发等渠道申报项目，争取上级管理部门的支持。

三是注重量化过程权属。在成果转化过程中，核动力院非常注重确权。通过全程跟踪管理，明确整个成果转化过程中单位、团队、个人的权属分配关系，并且根据前期策划，结合全程跟踪表现来实现收益逐层分配：一是明确界定技术转承双方之间的收益分配。二是明确界定研究院与内部各个主体所在转化过程中相对应的贡献分配。三是各个主体所内部管理人员与科技研发人员的有效分配。四是科创团队内部的分配。通过明确分工负责，全程跟踪以及分阶段结算，有效地避免了科研人员容易产生懈怠情绪的问题，并通过长期量化确权明确科创团队内部的分配有理有效，并最终按照内部确权流程进行年度激励，最大程度保证奖励分配的及时性、有效性、公平性。

四是注重加强制度建设。制度是实现流程规范化的基础。核动力院四所参考《国务院关于印发实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》（国发2016-16）、中核集团《中国核工业集团有限公司科技成果转化实施细则》等相关法规、制度，编制了《中国核动力研究设计院科技成果转化管理办法》（试行）。通过实施以N36锆合金制备技术为典型代表的军转民用型探索案例，积累了实际操作经验，同步编制了《中国核动力研究设计院四所科技成果转化实施细则》，进一步明确了核动力院四所的各部门职责、内部实施流程、人员激励奖励、容错机制等。通过上述制度文件体系的构建与形成，在院、所层面形成了具体可参照、可执行的制度与流程。

五、结语

通过实施以N36锆合金为典型代表的科技成果转化，带动了一批核用材料的研发与转化，形成了可持续回馈的价值增长点，激活了军工科研院所科技成果转化动力，从而实现自身高质量发展。

实施创新驱动发展战略，对我国形成国际竞争新优势、增强发展的长期动力具有战略意义。以实现成功转化的N36锆合金为典范，其成功实现批量化生产标志着我国掌握了完整的、工业化规模的、具有自主知识产权的N36锆合金批产技术，为我国三代核电技术华龙一号工程提供关键材料保障，对保障我国能源安全发展具有重要意义。核动力院在核动力领域率先放开眼光，积极持续提升关键核用材料科技成果转化管理水平，其是践行集团公司科技成果转化重要举措，遵循“战略导向、需求牵引”，推进科技成果转化的深刻体现，也是深入落实习近平总书记关于科技成果转化的系列重要讲话精神，贯彻创新驱动国家战略的鲜明代表。

致谢

本文感谢推进N36锆合金科技成果转化过程中相关上级单位与协同单位、相关管理与技术人员的鼎力支持！

参考文献

[1]中共中央文献研究室，习近平关于科技创新论述摘编，中央文献出版社，2016.

[2]李少鹏.科研院所科技成果转化模式分析，建材世界[J]，2020， 41（06）： 94-97.

[3]张燕.科研院所科技成果转化的问题与对策研究，中国新技术新产品[J]，2020，（12）：135-137.

[4]齐风杰，袁君，魏振涛，等.改革新形势下军工科研院所如何破解科研成果转化难题，科技风[J]， 2017，（03）：6.

[5]李霞.科研院所在成果轉移转化中存在的问题及建议，科技创新与应用[J]，2019，（22）： 72-74.

作者简介：邱绍宇（1964.6—），男，研究员，中国核动力研究设计院四所党委书记，主要从事材料研究与技术管理工作。

（作者单位：中国核动力研究设计院四所）