学位论文匿名评阅工作在医学院校的实践与对策建议

吴红颖 张妍 焦红兵 王冬芮 赵岳

近年来，随着研究生招生规模不断扩大，我国研究生教育进入快速发展阶段[1]。规模与质量之间的矛盾日渐凸显，研究生培养质量越来越受到社会各方关注。2020 年7 月29 日，全国研究生教育工作会议在北京召开，会议明确提出落实立德树人根本任务，以提升研究生教育质量为核心，深化改革创新，推动内涵发展。早在2013年，教育部就出台有关加强研究生培养质量文件。2014 年1 月，国务院学位办印发《博士硕士学位论文抽检办法》，博士学位论文抽检由国务院学位委员会办公室组织实施，硕士学位论文抽检由各省级学位委员会组织实施[2]。由此看出，我国研究生教育的发展重心由大规模发展转向内涵式发展[1]。

学位论文是研究生在学期间科研能力和科研成果的体现，是评价研究生培养质量的重要依据。学位论文评阅是作为评价研究生学位论文质量的直接方式，也是研究生是否可以进行学位论文答辩的前提。目前，学位论文评阅方式主要为公开评阅和匿名评阅。公开评阅即由论文作者或导师直接将学位论文送至评审专家进行评阅，专家和论文作者、导师双方互相知晓。而匿名评阅是通过学校（院系）或第三方平台将学位论文的作者和导师信息隐匿后送至评审专家评阅，专家和论文作者、导师互不知晓。匿名评阅较传统的公开评阅有很多优势[3]，这就使得越来越多的高校趋向于用匿名评阅来评价学位论文质量，特别是国家开展学位论文抽检工作后，各高校都在寻找适合本校的匿名评阅方式。由于医学教育的特殊性和复杂性，医学院校更需要找到适合自身专业特点的匿名评阅方式。

1 学位论文匿名评阅的优势

1.1 提高评阅结果客观性

众所周知，匿名评阅是在专家和论文作者、导师互不知晓的情况下进行的。这就有效地排除各种人为因素干扰，避免公开评阅时专家碍于情面不能对学位论文进行真实意见的表述。匿名评阅可以使专家无需顾忌人情和圈子文化，完全从学术角度更加客观真实地评价学位论文质量。而公开评阅意见很少能见到评阅专家对学位论文提出一针见血的意见，大多提出一些无关痛痒的问题，最后的结论无非就是“该论文达到博士（或硕士）学位论文水平，同意答辩。”在这种评价环境中，学校很难发现不合格的学位论文。匿名评阅制度的出现很好地遏制了高校在学位论文过程中的“人情”泛滥，随着该制度的不断完善，逐渐被各高校认可[4]。

针对上述情况，笔者所在学校为医学类院校，2015年起对申请答辩的各类型人员全面开展按比例抽取进行匿名评阅工作，经过三年的实践后，通过匿名评阅工作的确发现了以往公开评阅工作中未出现的问题。由此可见，匿名评阅工作对学校及时发现研究生培养过程中的问题起到积极作用。2018 年不断提高博士学位论文匿名评阅比例，至2019 年博士学位论文全部参加匿名评阅。2015 年至今，本校共送审博士学位论文1 816 份，具体情况详见表1。

表1 天津某医学院校2015 年至今博士学位论文匿名评阅情况

从数据中不难看出，学校通过匿名评阅方式，每年都有一定比例的学位论文出现不合格意见，平均比例为4.35%。这是公开评阅方式中未曾出现过的情况。这充分说明匿名评阅可以使评阅专家更客观真实地表述对学位论文的意见和评价。为了防止人为因素干扰，学校匿名评阅工作一直采用每篇学位论文至少匿名送审3 名评阅专家，而且均通过教育部学位中心学位论文送审服务平台进行，不再另送公开评阅，这样可以得到相对客观准确的论文评价。

1.2 促使导师和研究生充分重视学位论文整体质量

相比公开评阅，导师和研究生不知道学位论文被送到哪位专家进行评阅，这就不存在“托人说情”，也没办法“浑水摸鱼”。为使学位论文顺利通过匿名评阅，研究生努力开展课题研究、认真撰写学位论文，导师则重视研究生课题进展、对学位论文质量严格把关。笔者发现，虽然学校对学位论文撰写有严格的规定和清晰的模板，但在学校全面开展匿名评阅工作初期，部分匿名评阅论文在写作规范方面存在不少问题。例如，论文格式不符合学校规定、图表格式不规范、参考文献书写不规范等，甚至有些提交的论文未经过导师审阅。这些问题反映了研究生对学位论文的认真程度不够、重视程度不足，也从侧面反映出少数导师对研究生培养未给予足够重视。随着匿名评阅工作的开展，上述问题已经鲜有出现，这说明研究生和导师逐渐注重学位论文的写作，给予学位论文更多的重视。

1.3 为学校评价培养质量提供可靠的依据

学位论文是研究生在学期间的重要学术成果，更是研究生培养质量的体现。客观准确地评价学位论文质量能使学校对研究生培养质量有正确的认识，为日后学校完善研究生培养质量监督体系、保障学位授予质量提供可靠依据。笔者学校在2015年全面开展匿名评阅工作后，根据评阅意见进行归纳分析后，逐渐完善研究生培养质量监督保障体系。2016 年，学校出台研究生学位论文质量保障管理办法；2018 年和2019 年学校对原有的匿名评阅管理规定进行修订完善。随着学校培养质量监督保障体系的不断完善，研究生和导师对人才培养目标的认识和理解更加深刻，对匿名评阅工作从最开始的不赞同甚至排斥逐步发展到支持并积极参与到此项工作中。

通过分析五年博士学位论文匿名评阅意见（表2），结合学校相关规定，不难看出本校博士学位论文质量有所好转。匿名评阅书中要求专家对学位论文整体水平做出总体评价，分为优秀、良好、合格和不合格四个级别。2015 年，匿名评阅完全随机抽取名单。2016—2018 年的匿名评阅名单中除去随机抽取的名单外，还有一部分是按照文件规定必须参加匿名评阅的人员，比如，上一年度未通过匿名评阅的人员、指导的学位论文出现过不合格情况的导师和出现过不合格学位论文的学科专业都是本校重点抽查的对象。综合考虑这些因素后，2015—2017年优良比例有所下降，不合格比例有所上升。在开展匿名评阅工作3 年后，完整培养一届研究生的周期，学校逐步提高博士学位论文匿名评阅比例，2017—2019 年优良比例逐渐上升，不合格比例逐步下降。不难看出，匿名评阅工作对学校研究生培养和质量保障起到了较好作用。

表2 天津某医学院校2015 年至今博士学位论文匿名评阅意见分析 [份（%）]

2 学位论文匿名评阅存在的问题

匿名评阅虽然相比公开评阅具有很多优势，但在实践过程中不可避免地出现了一些问题。

2.1 挤占学位论文完成时间

由于公开评阅是由导师或研究生直接将学位论文送至评阅专家，专家审阅通过后可进行论文答辩，一般需要一到两周时间即可。而匿名评阅需要经过学位论文收集审查、上传系统、匹配专家、收集评阅意见和统计反馈结果等多步程序，尤其是匹配专家和等待专家意见需要较长时间，一般要经历一个月至40 天。在笔者学校，为了保证研究生在规定期限内答辩，匿名评阅一般比公开评阅需要提前一个月提交学位论文进行评阅工作。这就压缩了研究生撰写和完善学位论文的时间，也减少了导师审阅和指导学位论文修改的时间。但为了保证学位论文质量，研究生和导师需要承担更多压力和付出更多心血。

2.2 出现评阅结果不合理情况

受评阅专家学术观点、评审态度和工作量等因素影响，同一篇学位论文可能得到的评阅意见相差较大。笔者学校曾经遇到过同一篇博士学位论文两位专家总体评价为优秀或良好，而另一位专家总体评价为不合格。经过仔细分析专家评阅意见发现主要有以下3 点原因：第一，专家对博士学位论文的标准掌握不完全一致。有些院校专家对学位论文要求较高较严格，主要体现在一流大学和医学专业水平高的院校。笔者学校2015年至今，博士学位论文匿名评阅不合格意见共计77 份，其中有69 份来自一流大学和高水平医学院校。第二，专家对学位论文评阅工作未给予足够的重视。有些专家由于身兼数职，工作量较大，无法做到面面俱到，对学位论文评阅工作重视不足。笔者发现有些专家的评阅意见寥寥数字，只是泛泛而谈，并没有涉及详细意见和建议，更有甚者，评阅意见和学位论文内容根本不对应。

3 对策建议

在研究生培养质量监督保障体系中，匿名评阅作为学位论文质量监控的重要环节具有不容小觑的作用。笔者总结匿名评阅工作在医学院校中的经验，分析评阅意见和结果，深入探讨研究生培养过程中存在的问题，经研究后提出以下建议，期望为其他学校提供可鉴之处，有效提高学位论文质量，保障学位授予质量。建议主要涉及研究生、导师和管理制度三个方面。

3.1 提高研究生学术素养

学位论文质量是研究生培养质量最直接客观的体现，与论文作者的学术素养有着密不可分的关系。在评阅专家意见中，有一定比例的意见提到论文中有错别字、写作不规范、样本量较少和分析总结不得当等问题。从中不难看出，一篇优秀的学位论文不仅需要较强的科研能力，而且需要较高的学术素养，比如：写作基本功、数据分析能力以及学术态度作风等等[5]。笔者学校通过在研究生课程中增加论文写作规范和数据分析处理课时，任课教师强化写作知识和数据处理的实践教学，不断提升研究生论文写作的语言表达和书写规范能力、有效提高研究生分析处理数据的准确性。同时，学校定期聘请国内外医学领域“大家”进行学术讲座，使研究生开阔视野、领略“大家”风采、提升学术素养。

3.2 强化导师责任

导师是研究生培养的第一责任人[6]，肩负着为国家培养高层次创新人才的重要使命。导师应全身心地投入到研究生带教工作中，积极引导研究生开展课题研究，随时了解课题进度，并在研究生课题遇到困难时，及时给予帮助和指导，在带教过程中还应引入学术规范和学术道德方面的指导。在研究生论文撰写上，要悉心指导、严格把关。如果导师对研究生的培养不得法，那么研究生培养质量就无法得到保障[7]。结合这些要求，笔者学校有重点地开展导师培训和经验交流，培训内容重点强调落实导师立德树人职责，要求导师在新生入学时做一次深入交流，根据培养要求，结合医学研究生特点，帮助研究生制定学习规划，每周至少一次与研究生进行学术交流，指导研究生恪守学术道德规范，培养研究生学术创新和实践创新能力，特别是临床医学和口腔医学研究生要合理兼顾临床实践和科研能力培养[8]；同时，聘请国内医学教育专家和本校经验丰富的优秀导师开设导师课堂，为导师传授带教经验，解答导师带教中的困惑，提升导师指导能力。

3.3 完善管理制度

学位论文的质量保障不仅需要研究生较高的学术素养和导师的悉心指导，还需要完善的管理制度[9]、注重过程检测[10]。首先，学位论文质量把关应该从选题和开题这个源头开始[11]，选题应该在研究生对本专业相关领域的研究有较为清晰深刻的认识后，根据开展课题研究条件，选择有重要学术价值或应用价值的课题；开题要严格执行论证制度，研究生开题前应撰写文献综述和开题报告，专家应对课题的创新性、可行性和课题预期成果做出客观评价和提出合理建议。其次，应在第四学期末或第五学期初对课题开展中期检查，由研究生汇报课题进展情况，专家对课题实施情况进行检查指导，并对后期工作设想提出建议，对于中期检查存在问题的研究生，采取延期和重新开题等措施，以保证学位论文质量。再次，论文评阅和答辩作为评价学位论文质量的重要环节，应该有完善和健全的制度。匿名评阅制度应涵盖评阅专家的选取[12]、评阅指标的分类制定[13-14]和评阅结果的合理运用[15]等方面，更加客观合理地评价学位论文质量。同时，答辩制度应该对答辩专家有详细具体的要求，并对答辩专家参加学位论文答辩职责作出明确规定，避免因人情、面子等原因作出不客观的评价。最后，学位评定委员会评议作为学位论文质量把关的最后环节至关重要，必须制定科学的评议制度以保障学位授予质量，避免因数量大和时间紧等原因，将评议工作流于形式。

笔者学校自2016 年起，结合医学研究生教育特点，不断健全和完善相关管理制度，例如，修订学位论文选题、开题报告工作细则，对选题要求和开题报告内容、评审程序等工作按不同培养类型分别提出更具体详细的要求；修订学位论文撰写细则，对学术学位和专业学位研究生分类制定学位论文撰写要求；修订学位论文匿名评阅实施办法，完善匿名评阅结果的异议处理方法；制定学位论文质量保障管理办法，实施导师指导委员会制度和学位论文主审制度等。2020 年9 月，国家出台《关于加快新时代研究生教育改革发展的意见》中明确指出全面从严加强管理、提升培养质量，要求健全内部质量管理体系[16]。

笔者学校通过在以上方面开展针对性的工作后，论文评阅意见优良的比例保持在80%左右，不合格的比例逐步下降。这充分说明这些工作在保障学位论文质量上起到了较好的作用，并且专家对学校培养的博士质量给予了充分地肯定。希望这些经验可以为其他医学兄弟院校提供帮助和借鉴，共同保障学位授予质量，为健康中国战略培养更多优秀的医学人才。