2021年度矿业与冶金工程学科国家自然科学基金管理工作综述

苗鸿雁，李航宇，徐龙华，娄金福，李晨晓，高军恒

国家自然科学基金委员会工程与材料科学部矿业与冶金工程学科，北京 100085

2021年是我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向创新型国家前列目标迈进的起步之年[1]. 国家自然科学基金委员会（下文简称“自然科学基金委”）工程与材料科学部矿业与冶金工程学科（以下简称“E04学科”）贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，根据科学基金深化改革要求，坚持“四个面向”，在巩固科学基金优化学科布局第一阶段改革成果的基础上，全面实施新的申请代码，并持续深化基于四类科学问题属性的分类评审、实施“负责任、讲信誉、计贡献”（RCC）评审机制等改革措施[2]，顺利完成了各项工作.

矿业与冶金工程学科（E04）内涵丰富，资助范围广，主要资助油气与固体矿床开采、安全科学与工程、矿物工程与物质分离科学、冶金与材料制备加工、资源循环利用与生态环境等领域的基础研究. 自2020年E04学科二级申请代码由22个调整为15个，并且取消了三级代码. 本文系统总结了E04学科石油工程（对应二级代码E0401、E0402和E0403）、矿业工程（E0404、E0405、E0406、E0407和E0409）、安全科学与工程（E0408）和冶金与材料加工工程（E0410、E0411、E0412、E0413、E0414和E0415）4大领域的2021年度国家自然科学基金项目的申请与资助情况.

1 项目申请和资助概况

2021年度，E04学科共接收各类项目申请5774项，与2020年相比，增加539项，增幅为10.30%.按照规定程序，经过严格评审，学科共资助各类项目919项，资助直接费用总计55622.12万元. 学科的项目申请与资助情况见表1.

表1 2021年度E04学科基金项目申请与资助概况Table 1 Overview of the proposal and award statistics of the E04 discipline in 2021

1.1 面上、青年和地区基金

2021年度，E04学科接收面上项目（面上）、青年科学基金（青年）和地区科学基金（地区）三类项目5273项（表2），较2020年度增加了538项，增幅11.36%. 其中面上、青年和地区基金分别较去年增加10.36%、13.65%、4.24%，具体情况见表2.

表2 2021年和2020年矿业与冶金工程学科基金项目申请受理对比Table 2 Comparison of the proposal applications of the E04 Discipline in 2021 and 2020

2021年所有项目采用了无纸化申请，经严格审查后，学科共有27项面上、青年和地区基金项目未通过形式审查，约占申请总数的0.51%. 其中，面上项目18项，青年科学基金7项，地区科学基金2项. 形式审查未通过的主要原因包括：研究期限不符合指南要求、申请人或参与人简历不全（无导师信息）、在职研究生无导师同意函. 少数初筛未通过项目同时包含上述几条原因.

2021年申请项目在各研究领域的分布数量如表3所示，其中安全科学与工程（E0408）申请数量最多，达884项，占申请总数的16.76%. 其他研究热点领域依次为：矿山开采工程（E0405，569项，占比10.79%）、矿物工程与物质分离（E0409，547项，占比 10.37%）、油气开采（E0402，528项，占比10.01%）、矿山开采基础理论（E0404，443项，占比8.40%）. 矿山修复工程（E0407）为学科新设二级代码，申请量仅97项，占比仅为1.84%. 其他二级代码申请量较为稳定.

表3 2021年矿业与冶金工程学科各个二级代码面青地基金项目申请数量及占比Table 3 Statistics of the tier-2 sub-domains of the General Program, Young Scholar Program, and Program for Less Developed Regions in 2021

2021年共有471个教学、科研和生产单位在本学科申报面上、青年和地区科学基金项目. 申报数量排名前10位的依托单位项目申请情况见表4. 与2020年相比，申请量增幅最大的是煤炭科学技术研究院有限公司和中煤科工集团重庆研究院有限公司，表明生产单位和企业研究院日益重视国家基金的申请.

表4 项目申请数量排名前10位的依托单位申请情况Table 4 Top 10 institutions in terms of the number of proposal applications

各领域项目申请数量位于前10位的依托单位申请情况如表5所示. 在石油工程领域，重庆科技学院、常州大学和西南石油大学申请量增幅最大.在矿业工程领域，中煤科工集团沈阳研究院有限公司和煤炭科学技术研究院有限公司申请量增幅最大. 在安全科学与工程领域，中煤科工集团沈阳研究院有限公司和中煤科工集团重庆研究院有限公司申请量增幅最大. 在冶金与材料加工工程领域，武汉科技大学、西安建筑科技大学和中南大学的申请量增幅最大.

表5 E04学科各领域基金项目申请数量居前10位的依托单位申请情况Table 5 Top 10 institutions in terms of the number of proposal applications in each research area of the E04 Discipline

(c) 安全科学与工程领域(c) S a f e t y S c i e n c e a n d E n g i n e e r i n g排名R a n k i n g依托单位I n s t i t u t i o n s项目申请数量N o. o f a p p l i c a t i o n s 变化率/%R a t e s o f c h a n g e/%2 0 2 1 2 0 2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9中煤科工集团重庆研究院有限公司C C T E G C h o n g q i n g R e s e a r c h I n s t i t u t e 9 5 1 4 5 7 8.5 7西安科技大学X i'a n U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 9 6 0 -1.6 7中国矿业大学C h i n a U n i v e r s i t y o f M i n i n g a n d T e c h n o l o g y 4 2 4 6 -8.6 9煤炭科学技术研究院有限公司C h i n a C o a l R e s e a r c h I n s t i t u t e 3 5 2 5 4 0.0 0山东科技大学S h a n d o n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 3 4 3 1 9.6 8河南理工大学H e n a n P o l y t e c h n i c U n i v e r s i t y 3 3 4 1 -1 9.5 1中煤科工集团沈阳研究院有限公司C C T E G S h e n y a n g R e s e a r c h I n s t i t u t e 2 9 4 6 2 5.0 0安徽理工大学A n h u i U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 2 8 2 3 2 1.7 4太原理工大学T a i y u a n U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y 2 6 2 2 1 8.1 8 1 0 辽宁工程技术大学L i a o n i n g T e c h n i c a l U n i v e r s i t y 2 4 1 8 3 3.3 3(d) 冶金与材料加工工程领域(d) M e t a l l u r g y a n d M a t e r i a l s P r o c e s s i n g E n g i n e e r i n g排名R a n k i n g依托单位I n s t i t u t i o n s项目申请数量N o. o f a p p l i c a t i o n s 变化率/%R a t e s o f c h a n g e/%2 0 2 1 2 0 2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9东北大学N o r t h e a s t e r n U n i v e r s i t y 1 0 8 1 1 1 -2.7 0中南大学C e n t r a l S o u t h U n i v e r s i t y 9 8 7 7 2 7.2 7北京科技大学U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y B e i j i n g 9 5 8 3 1 4.4 6昆明理工大学K u n m i n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 6 6 6 3 4.7 6华北理工大学N o r t h C h i n a U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 3 5 2 1.9 2武汉科技大学W u h a n U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 2 4 0 3 0.0 0江西理工大学J i a n g x i U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 4 9 4 7 4.2 6安徽工业大学A n h u i U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y 4 3 5 0 -1 4.0 0西安建筑科技大学X i'a n U n i v e r s i t y o f A r c h i t e c t u r e a n d T e c h n o l o g y 3 9 3 0 3 0.0 0 1 0 辽宁科技大学U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y L i a o n i n g 3 5 3 4 2.9 4

经过评审，学科共计资助面上项目391项，资助率15.10%，平均资助经费为58.1万元（直接经费）；青年项目406项，资助率17.35%，平均资助经费29.9万元（包干制）；地区项目50项，资助率14.53%，平均资助经费35.3万元.

表6分别为2021年和2020年E04学科各二级代码面上和青年项目申请与资助情况. 由表6可见，与2020年相比，2021年学科的面上和青年科学基金项目资助量有较大幅度的提升，其中面上项目资助量增加6.83%，青年基金项目资助量增加18.37%.

表6 2021和2020年度学科各二级代码对应的项目申请与资助情况Table 6 Statistics of the proposal and award for each tier-2 sub-domain of the E04 Discipline in 2021 and 2020

1.2 优秀青年科学基金和国家杰出青年科学基金

2021年E04学科接收优秀青年科学基金项目申请合计136项，较2020年增加7项. 经过通讯评议、代表作审查、同层次人才互斥审查和会议评审，共资助优秀青年科学基金项目10项. 资助经费为每项200万元，资助率为7.35%.

2021年E04学科共接收国家杰出青年科学基金项目申请58项，较2020年减少9项. 经过学科通讯评议、代表作审查、同层次人才互斥审查、学部部务会推荐和技术科学板块组织的会议评审，共资助国家杰出青年科学基金项目5项，资助经费为每项400万元，资助率为8.62%.

1.3 重点项目

2021年度E04学科接收“资源高效开采与利用”领域重点项目申请合计79项，与2020年持平，经过通讯评议、代表作审查、学部部务会推荐和会议评审，共资助重点项目11项. 资助经费为每项300万元，资助率为15.07%.

1.4 其他项目

2021年度E04学科申请创新研究群体项目10项，占工程与材料科学部13个学科52项申请总数的19.2%，经过学科通讯评审、部务会推荐等环节，有2项进入会评，经专家组会议评审获资助2项，资助经费为每项1000万元. 申请基础科学中心项目1项，经过学科通讯评审、部务会推荐等环节，进入会评未获资助. 根据“十四五”发展规划明确的优先发展领域，广泛征求科学家和相关部门意见建议，通过学科遴选，专家研讨等方式凝练科学问题，经学部部务会推荐，专家咨询委员会评审形成了“干热岩地热资源开采机理与方法”的重大项目指南，发布指南后接收重大项目申请3项，经通讯评议、代表作审查和会议评审，获批1项，资助经费每项1500万元. 申请国家重大科研仪器研制项目19项，获批2项，资助经费平均为每项855万元. 申请联合基金项目79项，获批21项，其中区域创新发展联合基金15项，企业创新发展联合基金6项，资助经费约为每项260万元. 申请国际合作项目48项，获批10项. 申请专项项目（科技活动类）18项，获批4项，平均资助经费每项10万元. 专项项目-原创探索计划项目（专家推荐类）预申请10项，通过双盲评审、正式申请、评审意见反馈和答复等环节，2项进入学部专家组会议评议，最终获批1项，资助经费60万元. 申请外国学者研究基金项目26项，获批4项，分别为1项外国资深学者研究基金项目，资助经费160万元；1项外国优秀青年学者研究基金项目，资助经费80万元；2项目外国青年学者研究基金项目，资助经费20万元.

2 项目进展、中期与结题管理工作

2.1 面上、青年和地区基金

2021年学科共接收面上、青年和地区基金项目结题报告690份. 其中面上项目307份，青年项目336份，地区项目47份. 学科对项目成果和结题报告进行了认真审核，客观评估了项目的完成质量. 最终遴选优秀结题项目共计18项，其中面上项目15项，青年项目3项.

2.2 重点项目（重点国合）结题审查和中期检查

重点项目和重点国际（地区）合作项目结题审查与中期检查学术交流会于2021年3月17～18日在北京召开. 学科组织11位领域内专家完成了对2015年获批的9个学科重点项目和1个重点国际（地区）合作项目的结题审查，和2017年获批的10个学科重点项目的中期检查. 会议同时进行了深入的学术探讨和交流. 经专家投票，结题项目中4个重点、1个重点国际（地区）合作项目为优秀，中期项目中5个重点项目为优秀.

2.3 钢铁联合基金结题审查和中期检查

钢铁联合基金结题审查与中期检查学术交流会于2021年3月17日在北京召开. 学科组织11位领域内专家完成了对2016年获批的6个钢铁联合基金的结题审查，以及2018年获批的6个钢铁联合基金的中期检查. 会议同时进行了深入的学术探讨和交流. 经专家投票，3个结题项目被评为优秀，3个中期项目被评为优秀.

2.4 杰出青年科学基金结题审查

2021年5月17～18日，工程与材料科学部组织专家对2015年获批的杰出青年科学基金项目进行结题审查. E04学科共有3个项目参与此次结题审查，均顺利通过结题.

3 学科发展战略调研工作

为落实科学基金深化改革任务，2021年E04学科坚持“四个面向”资助导向，以学科树为抓手梳理学科布局和学科脉络，组织专家对学科发展战略，修订后的学科代码、关键词及学科资助思路等进行了专题研讨并广泛开展了调研，完成了“十四五”学科发展战略报告出版前期准备工作.

学科发展战略研讨.根据学部的统一部署，积极开展了矿业与冶金学科发展战略研讨工作. 举办了2次 “矿业与冶金学科发展战略研讨交流会”，系统梳理了矿业与冶金学科发展脉络和内涵. 组织专家对本学科十四五发展战略报告进行完善和定稿，围绕《矿业与冶金工程学科发展战略报告（2021—2035）》的出版工作，学科组织指导评审组、工作组、撰写组和秘书组专家，坚持高标准、严要求，于2021年12月完成书稿，目前处于最后的排版校稿阶段. 报告紧密围绕当前世界科技前沿和国家重大需求，提出了矿业与冶金工程学科发展战略、中长期发展目标及其实现途径、学科交叉的优先领域和国际合作优先领域. 报告构筑了内涵明晰的矿业与冶金工程学科基础知识理论体系，凝练了未来5～15年的研究前沿与重大科学问题，部署了重点和优先发展方向，以引领未来学科发展. 该战略报告将为本学科遴选优先资助方向提供重要依据，也可供高等院校、科研院所等机构从事自然科学研究工作的科研人员以及科技管理和科技政策研究的人员参考.

学科树的绘制.本学科内涵丰富，资助范围包括石油工程、矿业工程、安全科学与工程、冶金与材料加工工程4大领域和5个一级学科. 各领域之间虽然有明显的差异，但仍然存在较强的有机联系，并享有共同的科学基础. 为进一步梳理学科脉络，把握学科核心灵魂，厘清学科发展要素，掌握学科资助格局，绘制了学科树. 学科树的绘制结合十四五发展战略，阐述了学科总体及各个分支领域的优先发展方向、重点支持方向、热点方向以及薄弱方向. 通过绘制学科树，系统整理分析了学科在各个分支领域重要项目（包括重大项目、重点项目，以及创新研究群体、杰青、优青等）的资助图谱，结合重大类型项目布局，初步提出未来重大类型项目的立项构想. 同时进一步理清了学科的内涵、边界和外延，为下一步的学科代码的调整及再优化提供理论依据.

学科代码研讨.召开了2次冶金与材料加工工程学科代码修订研讨会，学科汇报了新修订代码实施以来的项目申请及其变化情况，与会专家就新申请代码的实施成效、存在的困难和问题进行了深入的讨论，在此基础上提出了进一步优化学科代码、研究方向及关键词的建议. 对冶金与材料加工工程（E0410～E0415）6个二级代码关键词进行了重新修订，对于长期使用频率过低的关键词，查清原因，予以修正或删减；根据学科发展热点，增加了一些新关键词.

4 进一步工作思路

2022年是贯彻落实“十四五”规划的关键之年，是实现第二个百年奋斗目标新征程的开局之年. 在这一关键的历史时期，国家自然科学基金委员会坚持“基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总开关”的战略定位，通过科学基金深化改革等手段，全方位提升科学基金资助水平，为实现高水平科技自立自强提供支撑[3]. 学科将继续坚定不移推进科学基金系统性改革，抢抓科研范式变革的重要机遇，全面落实学部的决策部署与工作要求，发挥在矿业与冶金工程领域基础研究的“指挥棒”作用，推动矿业与冶金工程学科的发展迈向新台阶.

具体的工作落实包括以下几个方面. 针对矿业与冶金工程学科实施新代码以来，部分二级代码申报量和资助量较少的情况需加大二级代码内涵的宣讲，鼓励相关研究人员积极申报；进一步加强与依托单位在指南意见征集、申报书形式审查、中期和结题审查等方面的交流. 可在相关学科研讨会、政策宣讲会和经验交流会上将科学基金深化改革工作思路如何在评审、申报中落实进行宣讲；加强申请人对于四类科学问题属性问题的认识，避免盲目填报和错误填报；加强学科二级代码、研究方向和关键词的内涵和外延的完善工作，便于申请人清晰选择，也便于评审人高效评审；进一步完善“负责任、讲信誉、计贡献”评审机制（RCC），强化基金评审的效率和公正性；进一步强化科学基金项目的全过程管理与绩效评估，提高科学基金的资助效率；进一步完善和扩充专家库，提升专家库的专业性和权威性.