煤矿员工安全行为风险预控机制建设

翟武杰 ZHAI Wu-jie；第伟伟 DI Wei-wei；王晓东 WANG Xiao-dong

（①陕西彬长孟村矿业有限公司，咸阳 712000；②陕西彬长矿业集团有限公司，咸阳 712000）

0 引言

煤矿行业一直是工业领域事故频发的重灾区，自建国以来，各行业发生重特大事故中煤矿占比例40%，百人以上事故煤矿占比也在30%以上，中国煤矿事故死亡人数占全世界煤矿死亡总人数的70%。近年来由于以人为本、生命至上的安全理念逐渐深入人心，煤矿事故起数和死亡人数持续下降，由最多一年死亡近8000 人降至2018年的333 人，下降了95.2%，尤其是重特大事故发生频率明显下降，由2005年发生58 起重特大事故，到2018年下降至2起重特大事故，下降了96.8%。煤矿安全生产形势得到了明显改善，但是煤矿致灾因素还有很多，零敲碎打事故仍然时有发生，2020年因零敲碎打事故造成死亡人数仍在200 人以上，安全形势仍然较为脆弱，搞好煤矿安全管理仍是一项长期性、复杂性、艰巨性的任务。

近年来发生在技术装备完备、先进的大型煤炭企业的重、特大事故及零敲碎打事故进一步表明单纯的技术性防控并不能从根本上杜绝煤矿事故的频繁发生，这暴露出煤炭企业在安全管理尤其是对人的不安全行为系统性防控管理方面存在明显的缺陷。所以，对人的不安全行为防控进行深入、系统研究，通过建立员工安全行为风险预控体系，形成煤炭企业事故防控的“行为栅栏”，对降低安全事故发生，保障员工生命安全、矿井安全生产有重要的现实意义。

1 项目研究背景

煤矿行业一直是工业领域事故频发的重灾区，孟村矿井水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压、地热、H2S、油型气等9 大灾害相互交织、耦合叠加，被国家煤监局定性为是全国煤矿灾害最重、治理难度最大、安全风险最高、防范和坚决遏制重特大事故任务最繁重的矿井，管理难度尤为困难，稍不注意就会酿成伤亡事故，为此该矿井综合国内先进矿井不安全行为管理经验，结合现有安全管理体系，在传统的抓“三违”及“三违”处罚、帮教机制及传统安全积分的基础上，引入了员工安全风险综合评价管理机制。

国家能源集团黄玉川煤矿采取了安全积分管理[1]，建立个人安全积分档案，利用“正负向激励”对员工不安全行为风险进行评价考核，连续4年实现员工不安全行为、重大不安全行为发生人数“双下降”，资金矿业集团推行“三违”行为管理“十二分制”[2]，1年内实现“三违”率下降50%。传统的“三违”管理体系仅仅作为员工违章后的事后处理，没有对员工个人风险程度进行分析和超前控制，传统的员工安全积分[3][4]也只是将员工不安全行为作为考核指标，只能反映员工自身安全风险程度，未与单位安全管理状况挂钩考核，没有对区队管理上带来的风险进行综合评价，不能真实反映员工安全风险程度。孟村矿业公司将个人行为风险与管理风险进行综合评价，同时采取正反向激励、评先树优、转正考核、日常监管等相结合，形成员工安全行为及安全管理相结合的风险预控管理机制[5]。

2 员工行为风险预控

2.1 不安全行为分级帮教

该矿结合矿井实际情况制定了《“三违”行为界定标准》，将员工不安全行为按照风险程度划分为特别严重“三违”行为、严重“三违”行为、较重“三违”行为和一般“三违”行为5 个等级，共计694 项不安全行为。针对“三违”人员实行分级帮教，对严重及以上“三违”人员，停工七天，执行“过七关”；对较重“三违”人员，停工3 天，执行“过五关”。对一般“三违”人员，停工1 天，执行“过三关”。帮教流程如下：一是反思疏导关，接到“三违”帮教通知单后，“三违”人员到“三违”帮教学习室反思学习，由安全、党群、人力资源三个部门及“三违”人员所在区队（车间、部门）的管理人员组成谈心小组进行心理疏导，并让“三违”人员写出书面检查。二是亲情帮教关，由家属协管会人员进行现场安全说服教育，“三违”人员表示悔改后，进入下一道过关程序。三是停工学习关，“三违”人员停工学习相关安全管理规章制度及作业规程，停工期间每天书写不少于5000 字的学习笔记，并进行闭卷考试，考试合格后进入下一道过关程序。四是单位检讨关，“三违”人员在所在区队三个班班前会进行自我检讨，书写安全保证承诺书接受员工监督，经区队主管在过关卡签字后，进入下一过关程序。五是亮相公布关，对“三违”人员录制视频短片（包括“三违”事实、宣读检查、做安全承诺），在井口电子大屏滚动播放3 天。六是领导谈话关，由“三违”人员所在区队主管带领“三违”人员到分管部门领导处进行约谈帮教，领导在帮教卡签字后，方可允许“三违”人员上岗。七是跟踪考核关，跟踪考核时间为半年，“三违”人员在半年内无较重及以上“三违”行为的，安全部在过关卡上签字确认，完成帮教程序；若在半年再次出现较重以上“三违”行为，将重新完成“过七关”程序。

2.2 区队安全管理风险综合评价

区队实行安全星级管理，安全评价基准分为30 分，划分为安全先进区队（三星，21-30 分）、安全警示区队（二星，11-20 分）及不安全区队（一星，0-10 分），区队安全状况与隐患整改、工伤、“三违”情况等安全“硬”指标直接挂钩，通过区队安全状况反映区队安全管理风险管控程度。对月度发生工伤的，每人次扣除15 分；对较重“三违”按照每人次扣除2 分，严重“三违”按照每人次扣除5 分，对特别严重“三违”按照每人次扣除8 分；对一般B 级隐患按照每条扣除2 分，对一般A 级隐患按照每条扣除5 分，对存在重大隐患的区队，按照每条扣除10 分。

每月对区队安全状况进行公示，对不安全区队挂红色警示牌及流动红旗，对安全状况评价为不安全区队的处罚队长及书记，并由公司领导进行约谈，签订安全保证书，在安全办公会上做检讨；对安全警示区队挂黄色警示牌及流动黄旗，对安全状况评价为安全警示区队的，由主管业务部门负责人进行安全提醒；对安全先进区队挂蓝色安全牌及流动锦旗，对安全状况评价为安全先进区队的奖励班组长及以上人员，并在安全办公会上进行公开表彰。

2.3 科室安全管理风险综合评价

科室实行安全责任履职能力考核，基准分值为30 分，划分为履职尽责先进科室（三星，21-30 分）、履职尽责警示科室（二星，11-20 分）及履职不尽责科室（一星，0-10分），其考核内容与安全生产责任制履职情况、包保区队及主管区队安全状况直接挂钩。主管区队发生工伤事故，每人次扣除科室8 分，包保区队发生工伤事故，每人次扣除科室5 分；主管业务存在重大隐患，每条扣除科室10 分；科室人员抓“三违”次数不足的，每缺1 人次扣除1 分；月度安全重点工作落实不到位的，每项扣除2 分。

每月对科室安全责任履职情况进行公示，对履职不尽责科室挂红色警示牌，对部门经理进行处罚，并由纪委、党群部进行约谈，签订安全保证书；对履职尽责警示科室挂黄色警示牌，由公司分管领导进行安全提醒；对履职尽责先进科室挂蓝色安全牌，在安全办公会上进行公开表彰。

2.4 员工安全行为风险综合评价

员工实行安全行为风险综合评价，以月度为考核周期，个人安全积分基准分为70 分，员工安全风险综合评分为区队安全状况得分与个人安全积分之和，通过员工综合评分反映员工安全风险可控程度。建立全员安全信息台账，员工不安全行为实行安全积分考核机制，对一般“三违”行为扣除安全积分5 分，对较重“三违”行为扣除安全积分10 分，对严重“三违”行为扣除安全积分20 分，对特别严重“三违”行为扣除安全积分30 分。

根据员工个人安全积分与区队安全状况得分计算员工安全风险综合评分，根据员工安全风险综合评分，将员工划分为高风险、中等风险、一般风险不安全人及低风险安全人四个等级，并建立红橙黄蓝四色员工信息档案，低风险安全人（标记色：蓝色，测评得分：91-100 分）；一般风险不安全人（标记色：黄色，测评得分：81-90 分）；三类：较大风险不安全人（标记色：橙色，测评得分：71-80 分）；四类：高风险不安全人（标记色：红色，测评得分：70 分以下）。

2.5 员工安全评价激励政策

根据员工安全风险综合评价结果实行“三违”惩处+分级帮教+积分考核+风险预警的“四位一体”考核机制，按照作业风险程度不同，对高风险岗位采掘一线员工奖励1000 元/月，对一般风险岗位二线辅助员工奖励600 元/月，对低风险岗位地面员工奖励奖励300 元/月。每月对员工安全积分进行考核兑现和风险警示，对评定为低风险安全人实行全额奖励，对评定为一般风险不安全人奖励下浮20%；对评定为较大风险不安全人奖励下浮50%，停工学习1 天，下发黄色风险告知卡，签订安全承诺书；对评定为高风险不安全人取消月度奖励资格及年度安全先进评选资格，处罚500 元，停工学习5 天，在矿帽上增加红色风险警示标识，在矿区亮相台进行公示亮相，签订安全承诺书，并在安全办公会上进行公开检讨；连续2 个月测评为高风险不安全人，提请人力资源部调整至风险较低的工作岗位，属外委区队的按规定予以辞退。

3 信息化管理

该矿与中国矿业大学合作，量身定制了双重预防管理信息平台，该平台增设有“三违”管理模块，员工可通过手机APP 将员工“三违”、区队工伤等信息录入，自动评定员工风险等级，智能分析“三违”级别、分布、分类，并对“三违”频发区域实现预警功能，详见图1。

图1 双重预防管理信息平台示意图

4 结束语

4.1 实施效果

传统的员工安全积分仅仅将员工不安全行为作为考核指标，只能反映员工自身安全风险程度，未与单位安全管理状况挂钩考核，没有对区队管理上带来的风险进行综合评价，不能真实反映员工安全风险程度。孟村矿创造性地将个人行为风险与区队管理风险相结合实行综合评价，同时通过“三违”惩处+分级帮教+积分考核+风险预警的“四位一体”考核机制，形成员工安全行为及安全管理相结合的风险预控管理机制，为其它矿井安全管理有一定的参考意义。

员工安全行为风险预控体系实施以来，员工“三违”数量呈现持续下降趋势，“三违”率由15%下降至7.25%，严重“三违”率由2.36%下降至0.7%，见图2、图3。区队和员工自主管理主动性显著提升，实现员工从被动安全向主动安全转变，从“不敢违、不能违”向“不想违”转变，实现矿井安全管理理念、制度、行为、物态的高度融合，建立自觉良性互动的长效安全管理运行机制。此外，由于矿井安全状况改善，各级监管部门对矿井安全管理能力得到认可，也为企业发展增加了隐形效益和企业品质效益。

图2 员工三违数据统计分析

图3 员工安全行为风险预控体系运行分析

4.2 下一步改进方向

现有双重预防管理信息平台仍处于开发初期，在员工安全行为风险预控体系运行上仍有较大的改进空间：一是与“千眼”视频监控融合，增设“三违”数据库及智能识别功能，监控视频根据员工行为自动辨识“三违”行为；二是将该系统与员工虹膜考勤系统融合，发生人员信息变动时可做到实时更新，当员工风险等级评定为高风险时，自动冻结入井虹膜，待员工停工帮教确认完毕后，自动恢复入井虹膜；三是开发系统通知与微信联动功能，待员工风险等级评定为较大风险及以上时，自动向员工及区队发送预警通知；四是将该系统与全员考试系统融合，支持员工自主安全学习一定时长后恢复安全积分功能。