跨境电商对城市全要素生产率的影响研究

苏尤丽 张蓝匀

（新疆财经大学信息管理学院 新疆乌鲁木齐 830011）

作用机制

全要素生产率（total factor productivity, TFP）是在既定的要素投入下的生产效率，能更好的衡量经济发展质量元素的变化。本文通过分析跨境电商综试区对纯技术效率、规模效率、技术进步三条路径的影响，分析跨境电商综试区对城市全要素生产率的影响机制。

在规模经济方面，长期看跨境电商综试区一系列通关等优惠政策，降低了企业通关成本，提高了通关效率，这将会激励大量传统外贸企业进入综试区。此外综试区打造的包括物流、平台、支付为一体的产业链，能形成一定规模的产业集群，但目前综试区设立时间较短，集群效应可能并不明显，由此认为综试区对规模效率影响不显著。从技术进步看，首先，综试区为外贸发展提供便利的平台，使外贸企业更专注于提升产品质量，打造优势品牌。其次，该政策能切实降低传统外贸和制造业成本，一定程度上促进技术进步；综试区政策下的金融创新能缓解企业融资约束，为城市技术进步提供动力（罗倬，2020）。此外，试点城市能够吸引优质企业、吸引各方面人才，推动城市技术进步成果的创造（王黎明等，2021）。由此认为综试区设立对技术进步有正向作用。从技术效率看，综试区对技术效率的影响表现在生产要素分配和利用的能力。一方面，跨境电商综试区内有政策支持、完善的配套设施等一系列支撑体系为区内产业提供良好创新环境。另一方面，综试区设立有利于提高政府的公共服务质量和管理效率，使城市内海关、税务等部门衔接更协调，提升所在城市对资源协同的需求，从区内外两个层面促进资源的转化（李启航等，2021）。由此认为综试区对城市的技术效率有正向作用。

研究设计

（一）模型设定

文章选取2009-2018年36个大中城市的面板数据，其中第一批和第二批综试区城市为实验组，其余大中城市作为对照组进行分析。构造如式（1）所示的双向固定双重差分模型：

式（1）中，i表示地级市，t表示年份。Y为城市全要素生产率tfpch。zsq为综试区政策与时间变量的交互项，control为其他一系列控制变量。γ代表时间固定效应，μ为地区固定效应，ε为随机误差项。模型中β是核心估计参数，若β为正，说明设立跨境电商综合试验区确实有助于提高全要素生产率。

（二）变量设定

本文被解释变量为城市全要素生产率，鲁晓东和连玉君（2012）指出malmquist指数法是一种比较合适的计算宏观中单位（国家、省、地级市）全要素生产率的方法。依据 Kumbhakar and Lovell（2000）将tfpch分解为规模效率、技术进步和技术效率。本文采用malmquist提取tfpch，其中投入产出变量的处理如下。

产出变量是地级市实际GDP，将基期设定为2008年，采用所在省份的GDP平减指数对36个城市GDP进行平减。投入变量为全社会就业人员和固定资本存量。固定资本存量采用永续盘存法进行估计，公式如式（2）所示：

其中K为固定资本存量，δ为折旧率为9.6%（张军等，2004），I为固定资产投资，P为以2008年为基期的固定资产投资价格指数。数据来自《中国城市统计年鉴》、中国经济数据库（CEIC）。

本文的解释变量是跨境电商综试区虚拟变量zsq,为政策和分组变量的交互项，表示处理组在政策实施后的效应。如果一城市在当年或已经设立为跨境电商综合试验区则赋值为1，否则为0。

为了控制其他影响城市全要素生产率的因素，梳理相关文献，本文选择如下控制变量：将以实际人均GDP为经济发展水平Apgdp，以第二产业增加值与国内生产总值的比值作为产业结构Industry（余永泽等，2019），地区实际使用外资金额与国内生产总值的比值表示对外开放度Fdi（谢申祥等，2019），另外本文还加入进出口总额与国内生产总值的比值表示对外贸易水平Open、政府干预Gov和地区高等学校在校生人数Edu表示人力资本。

实证检验与结果分析

（一）基准模型估计结果分析

探究跨境电商综试区设立对城市全要素生产率的影响，基准模型结果见表1。由表1估计结果看出，时间和地区双固定时，不加入控制变量，本文关注的zsq的估计系数在1%显著性水平下为正；第（2）-（7）列逐渐加入控制变量后，zsq系数仍然在1%显著性水平下为正，对外贸易水平和地区经济发展水平对城市全要素生产率起到显著促进作用。在“一带一路”倡议、自由贸易区和综试区等政策支持下，对外开放水平不断提高，刺激了全要素生产率的提升。此外，产业结构影响不显著，这表明我国工业的老龄化开始，传统生产模式会有阻碍作用，转变经济发展方式、加快产业优化升级迫在眉睫。样本期内，人力资本对全要素生产率呈现负相关，原因可能是我国越来越强调自主研发，但目前存在较多模仿创新，在模仿创新向自主创新转变的过程中，短期内效果不明显，自主创新反而挤压模仿创新发展空间（郭家堂等，2016）。

表1 基准模型回归结果

（二）稳健性检验

1.平行趋势检验。双重差分法的重要前提是满足共同趋势假设，根据既有文献做法，如图1所示，从趋势图看出，在2015年之前两组差异较小，趋势基本平行，全要素生产率变化趋势波动较大。2015年之后，实验组呈明显上升趋势，且之后年份大于对照组的全要素生产率。并且2015年后实验组与对照组波动均变小，上升趋势更为明显。

图1 平行趋势检验

2.反事实检验。基准回归结果显示，跨境电商综试区对所在城市的全要素生产率有正向影响。为了排除同时间其他政策或随机因素的影响，借鉴已有文献做法，进行反事实检验。即未设立综试区时交叉项zsq对全要素生产率的影响。假设将政策执行时间滞后1年或2年，此时zsq系数是否显著。若zsq不再显著，说明全要素的提升是由综试区引起的。回归结果如表2所示。从数据来看，滞后zsq_1和zsq_2的回归结果都不显著，这印证了跨境电商综试区是推动全要素生产率的结论。

表2 反事实检验

（三）异质性检验

我国各地区发展水平存在差异，利用跨境电商发展经济的思路有所不同。在异质性检验中，本文将样本城市分为东部地区和非东部地区，同时根据行政级别不同，将4个直辖市和5个计划单列市作为行政级别高的城市样本，剩下的城市为行政级别相对较低的城市样本。分样本回归结果如表3所示。

表3 异质性检验

由表3可得，跨境电商综试区设立显著促进了城市生产率的提高。其中，对东部城市和行政等级较高的城市影响系数相对较小，可能的原因是东部城市经济发展水平好，基础设施优越，本身吸引外资的能力强，对新兴产业包容性更强，综试区的设立对经济发达地区更多的是锦上添花的作用。二是这些城市在自贸区、创新示范区等配套政策的叠加下，会导致目标多元化和政策泛化，从而降低了综试区政策的实施效果（赵勇等，2015）。经济欠发达地区可借力跨境电商提升城市全要素生产率。跨境电商为中西部中小企业打开了外贸新渠道，承接东部部分产业转移后，物流和交易成本下降。并且经济欠发达的中西部地区对产业优惠政策反应更敏感，吸引当地传统中小企业。此外，我国中西部许多城市也是“一带一路”倡议的沿线城市，跨境电商综试区也能借助“一带一路”倡议带动我国中西部经济发展，打开国际市场。

（四）作用机制分析

为了进一步探究综试区对城市全要素生产率的作用机制，本文将全要素生产率分解为技术进步指数（techch）和技术效率指数（effch），其中effch再进一步分解为纯技术效率指数（pech）和规模效率指数（sech）。回归结果见表4。

表4 作用机制估计结果

从估计结果看，综试区的设立对城市技术进步和技术效率均有显著促进作用，其中，在1%水平下对技术效率有促进作用，而技术效率的提高主要指资源配置效率的提高。综试区有助于提升企业组织效能，区内优惠政策能够降低企业成本，企业更有精力专注于研发创新，较为完整的产业链能够提升产品周转效率，提高人员配置效率。并且，综试区是集工商、海关、物流等各个方面为一体的生态链，有助于提高政府工作效能，创新监管服务，优化贸易流程，建立信息、物流、信用、检测等多方面的共享体系，促进海外仓建设，由此提升当地的技术效率。

进一步对技术效率进行分解，结果见表5。从分解来看，技术效率的显著性主要是由纯技术效率引起的，规模效率影响不显著，主要原因首先可能是很多企业对跨境电商的认知还不太清晰，跨境过程中的不确定因素使得风险规避型企业望而却步，目前综试区入驻企业数量有限。其次，我国传统外贸企业大多是中小企业，龙头企业较少，本身较少的市场规模也是导致目前规模效率不显著的重要原因。因此，政府应该给予电商产业更大的支持力度，积极吸纳产业内龙头企业的加入，使得更多企业加入综试区内，为实现规模效率提供支持。

表5 技术效率分解

结论及建议

本文主要关注跨境电商综合试验区对城市全要素生产率的影响，并且通过全要素生产率的分解探究了影响的作用机制。研究发现：综试区的设立对城市全要素生产率有显著正向影响。其中，对外开放水平和地区经济发展水平对全要素有明显的促进作用，并且综试区为我国非东部地区的产业发展带来了新动力。此外，综试区对全要素生产率的影响主要源于对纯技术效率和技术进步的影响。发挥好跨境电商综试区这一载体对区域经济发展和改进经济运行方式有着重要意义。根据研究结果，本文提出以下政策建议：

首先，地方政府应该优化营商环境，帮助外国企业了解我国本土产业发展情况，宣传当地政策，吸引外商。同时有助于当地企业了解国外消费需求，提升自身产品质量和创新性。其次，不同地区应因地制宜地制定发展策略。东部地区和行政等级较高的城市应更注重技术进步，利用良好的教育资源培养电商人才，加强海外仓等技术型平台建设。非东部地区应结合地域产业特点，利用好“一带一路”优势，发展“丝路电商”，加强城市信息化建设，建设具有地域特色的品牌。同时利用跨境电商政策鼓励当地人创新创业，提高人民生活水平。最后，地方政府应该加大科研投入，对研发活动提供税收减免政策，完善科技人才奖励机制，为技术进步提供良好的人才储备；大力发展精通小语种的电商人才，促进贸易畅通。此外，应该加强服务型政府建设，加快跨平台、大数据的政务服务系统建设；城市之间也应加强企业要素流动和政府合作，完善创新成果转化路径，提高所在城市的资源配置效率。