员工主动性创新行为对企业绩效的影响机制研究

蒲 静，张方方

(安徽文达信息工程学院，安徽 合肥 231201)

企业的创新行为主要分为三大类别，其一是战略创新，即重构企业发展战略，与当前的互联网经济、大数据技术相融合，通过顶层发展战略的重新构建，促使企业发展壮大；其二是技术创新，熊彼特提出创新经济理论，创新能够有效提升企业资源利用效率，降低成本，进而提升利润水平；其三是鼓励员工创新，即通过员工熟练掌握工作技能，通过适度创新，改善本岗位的工作状况，简化工作流程，促使企业运转效率提升。[1]企业创新的最终目的是提高绩效水平，技术创新的最早被提出，许多学者对技术创新与企业绩效的关联性进行了理论或者实证研究，基本得出了一致的结论，就是企业技术创新能够有效促进其绩效水平提升。而关于企业创新战略和员工创新行为的研究则相对较少，在我国提出“大众创业、万众创新”的战略后才逐步引起企业和学术界重视，创新战略、员工创新行为对企业绩效的影响仍有待理论和实证的进一步检验，鉴于此，本文通过理论与实证分析探究三者的关系，以期能够为我国企业创新提供借鉴意义。

一、文献综述

国内学者关于创新战略、员工创新行为的研究较少，本文对其中具有代表性的文献进行简要回顾。许照成等(2019)基于中国制造业上市公司的2012-2016年数据，采用回顾分析的方法探究创新战略与企业绩效的关联性，他认为企业实施了差异化竞争战略后，制造业企业绩效水平呈现出先升后降的倒U型，基于此他认为企业应该实施创新战略，不能只注重竞争，而员工的创新行为能够有效改善企业绩效水平。[2]陈泽文等(2019)对绿色创新战略与企业绩效的关联性进行了实证分析，他选取133家上市企业为研究对象，以绿色形象和员工能力为中介变量，进行OLS回归，结果表明绿色创新战略能够显著提升企业的绩效水平，同时能够助力企业形成良好的绿色形象，绿色形象和员工能力在创新战略与企业绩效的相关关系中起到了完全中介作用。[3]王业静等(2018)探究了二元创新战略对企业绩效水平的影响，他收集了2004-2014年的创业板上市公司数据，检验二元创新战略能够促进企业绩效水平提升，同时员工创新行为对企业有效实施二元创新战略具有积极意义。[4]刘建国(2017)利用我国上市公司数据探究企业创新行为与绩效水平的关联性，他认为企业进行战略创新，同时鼓励员工积极创新能够有效激发企业的内生动力，缓解绩效衰退的状况，促使企业绩效水平提升。[5]现有研究对企业创新战略、员工创新行为对企业绩效水平的影响，缺乏理论机制分析，并且实证模型没有充分体现员工创新行为的作用，在此基础上进行改善研究具有一定的创新性。

二、研究假设

以往多数研究者认为企业实施创新行为主要是因为当前经营状况不景气，企业试图在一系列的创新活动中扭转当前局面。在互联网经济时代，发展较为好的企业，在经济发展条件良好的时期进行创新行为，能够持续扩大企业当前的规模与效益，如海尔企业在财务状况宽松的条件下，实施创新型战略，使且冰箱、洗衣机等产品迅速提升到行业头部地位。[6]因此，本文认为实施创新型战略能够有效促进企业绩效水平提升。主要原因在于，企业实施创新战略，能够使企业的发展状态紧跟时代发展需求，使企业的发展能够和国家战略保持一致，这样既能够保持企业持续享受国家税收、土地等优惠政策，同时又能够极大增强企业的发展活力，改善以往的机制体制弊端，从而促使企业运行效率大大提升，绩效水平随之提高。

基于此，提出假设1：企业的创新战略有利于促进其绩效水平提升。

企业是市场经济的主体，员工是企业的重要组成部分，员工的创新活动，必然对企业发展状况具有显著影响。员工的创新行为主要是通过在本岗位多年的工作经历，或者是基于对本行业的深度了解，对本行业、本岗位的程序进行改善，或者技术水平进行更新，从而大大提升本岗位、本行业的技术条件，简化工作流程，提升日常工作效率。[7]如顺丰集团，其快递员基于对本行业的深度认识，发明了“蜂巢”，极大降低日常快递运转的时间，提升了快递行业的工作效率。因此，员工的创新行为能够有效改善岗位或者行业的工作效率，提升行业的技术水平，特别是重大的技术发明，能够极大程度的提升行业运转水平，大大提升企业的绩效水平。

鉴于此，本文提出假设2：员工的创新行为有利于促使企业的绩效水平提升。

三、实证设计

(一)变量选取与数据来源

根据现有学者的研究，使用企业净资产收益率作为被解释变量，使用roe表示企业的。创新战略使用cx表示，如果企业实施了行业的创新战略，则使用1表示，反之表示企业没有实施创新战略，使用0表示。员工创新行为是一个综合指标，度量起来难度较大，根据现有学者的研究成果，认为企业的人力资本水平越高，其员工的创新行为越高，使用企业本科以上人员比重衡量其人力资本水平，使用peo表示。[8]此外，企业的绩效水平会受到公司规模、公司年龄、高管薪酬水平、公司股权结构等因素的影响，本文将这些指标作为控制变量，分别使用size、age、salary、tenure表示。样本公司为A股上市公司，时间跨度为2010-2020年，剔除数据缺失较多的公司，变量的描述性统计如表1所示：

表1 变量描述性统计分析

(二)模型检验与设计

研究对象是面板数据，且时间跨度为11年，低于15年，属于典型的短面板数据，因此不必担心变量的平稳性，而需要特别关注变量之间是否存在多重共线性，鉴于此本文首先对变量进行相关性检验，结果如表2所示

表2 变量相关性检验结果

如表2所示：cx与roe之间的相关系数为0.042，且在1%的水平上显著，说明企业的创新战略与其绩效水平之间为明显的正相关关系。peo与roe之间的相关系数为0.051，且在1%的水平上显著，说明企业的员工创新行为能够有效促进企业的绩效水平提升。size与roe之间的相关系数为0.015，且在1%的水平上显著，说明企业的规模不断扩大能够有效促进企业的绩效水平提升。age与roe之间的相关系数为0.148，且在1%的水平上显著，说明企业的年龄提高能够有效促进企业的绩效水平提升。salary与roe之间的相关系数为0.076，且在1%的水平上显著，说明企业高管薪酬水平提高能够有效促进企业的绩效水平提升。tennure与roe之间的相关系数为0.181，且在1%的水平上显著，说明企业股权结构优化能够有效促进企业的绩效水平提升。

由于个别解释变量的相关系数高于0.6，可能会引起模型的多重共线性，所以本文进一步进行VIF检验，以判断模型是否存在多重共线性，多重共线性检验结果如表3所示：

如表3所示：各变量的VIF值均低于10，平均VIF仅为1.22，明显低于10，说明各变量之间并不存在多重共线性。由此，本文设计回归模型如下所示：

roeit=c+β1*cxit+β2*peoit+β3*sizeit

β4*ageit+β5*salaryit+β6*tennureit+εit(1)

方程(1)中，roe为企业绩效水平，cx为创新战略，peo为员工创新行为，size为公司规模，age为公司年龄，salary为高管薪酬水平，tenure为股权结构，i为个体，t为年份。

(三)回归分析

使用固定效应模型进行回归分析，模型1为基本模型回归，模型2添加了相关的控制变量，模型3为基本模型的滞后一期进行回归，模型4为基本模型滞后一期添加控制变量进行回归，结果如表4所示：

表4 模型回归结果

如表4所示：模型1和2回归结果显示，cx与roe的回归系数分别为0.206和0.211，且均在5%的水平上显著，说明公司创新战略对企业绩效水平具有明显的促进作用。模型3和模型4使用的是公司创新战略的滞后一期进行回归，结果显示回归系数分别为0.223和0.215，说明公司实施创新战略不仅对当年公司绩效水平具有正向促进作用，而且具有明显的滞后效应，对未来公司绩效水平的提升具有明显的促进作用。模型1和2的peo与roe的回归系数分别为0.028和0.072，且至少在5%的水平上显著，说明员工的创新行为对公司绩效水平具有良好的促进作用。利用模型3和模型4，使用员工创新行为的滞后1期进行回归分析，结果显示peo滞后一期与roe的回归系数分别为0.078和0.077，并且在5%的水平上显著，这说明了员工创新行为不仅对当期的公司绩效水平具有明显的正向影响，且对未来公司绩效水平的提升具有明显的促进作用。控制变量，公司规模、公司年龄、高管薪酬以及公司股权结构与公司绩效水平在不同程度上呈正相关关系，说明公司规模提升，公司年龄提高，高管薪酬提高以及优化公司股权结构均对公司绩效水平提升具有一定程度的正向影响。[9]

(四)稳健性检验

为保障实证结果的稳健，使用企业的利润率作为稳健性检验指标，回归结果出示在表5上，各变量的回归系数及显著性水平均没有发生显著的变化，说明本文上述回归结果稳健，稳健性检验结果不再一一赘述。

表5 稳健性检验结果

四、结论与建议

基于上述理论与实证检验，得出以下几点结论：(1)公司实施创新战略不仅对当年公司绩效水平具有正向促进作用，而且具有明显的滞后效应，对未来公司绩效水平的提升具有明显的促进作用。(2)员工创新行为不仅对当期的公司绩效水平具有明显的正向影响，且对未来公司绩效水平的提升具有明显的促进作用。(3)公司规模提升，公司年龄提高，高管薪酬提高以及优化公司股权结构均对公司绩效水平提升具有一定程度的正向影响。基于上述结论，提出以下几点策略建议：

第一，适应国家与时代要求，不断实施创新发展战略。本文实证分析表明公司实施创新战略能够有效促进企业绩效水平提升。为此，本文认为政府应该继续实施“大众创业，万众创新”的战略，并在税收、土地等政策方面给与配套的支持。企业应该根据时代需要，积极响应国家号召，实施创新发展战略，以创新行为获取国家的各项优惠政策支持，不断扩大规模，增加研发投入，提升自身整体的技术水平和效益水平。第二，鼓励员工积极创新，营造良好的创新氛围。员工的创新行为能够改善企业运营效率，促使企业绩效水平提升。因此，企业应该积极给员工营造创新创业的环境，积极鼓励员工利用自己的经验、技术手段进行创新活动。科研院校往往是创新技术的产生地，总体上其科研水平领先与高校，所以企业可以联合外部院校，加强对员工的培训，依靠人力资本水平的提升，促使企业创新能力提高。[10]第三，扩大研发投入，提升技术创新水平。技术创新是当前的创新行为的主流，依靠技术创新能够提升资源利用效率，提升企业产品的质量，帮助企业占据更多的市场份额，因此，我国企业应该积极的扩大研发投入，引进外部先进技术，改善自己技术设备条件，促使技术创新水平提升。