河槽雨洪暗蓄工程运营管理模式研究

刘玉玲

(辽宁省水利水电勘测设计研究院有限责任公司，辽宁 沈阳 110006)

为了使雨洪暗蓄资源化利用工程运营管理更加高效合理，本文对此类工程的运营管理模式进行了研究。首次提出雨洪暗蓄工程的运营管理模式选择的临界点，对工程的年运行费进行概化处理，用投资占比来概化，根据投资收入比或单方水投资初步选择运营管理模式。

1 工程概况

喀左县雨洪暗蓄资源化利用试点工程地点位于大凌河左岸支流第二牤牛河，第二牤牛河为大凌河一级支流，发源于辽宁省建平县富山乡牛河梁村，经纬度为：东经119°29′57.3″，北纬41°22′34.9″。流经辽宁建平县、喀喇沁左翼蒙古族自治县、朝阳县，于辽宁省朝阳县乌兰河硕乡乌兰河硕村汇入大凌河。

第二牤牛河全长50km，流域面积为1092km2，河流平均比降为5.05‰。河源高程为659.3m，河口高程为244.8m。流域上游设有水文站一座，为叶柏寿水文站。本次工程位置以上流域面积为1047km2。流域内山多坡陡，石质山较多，植被较差，水土流失严重，河水含沙量大。

雨洪暗蓄资源化利用是将雨水通过回灌补给转化为地下水并储存起来加以利用，对城市雨水、地表水和地下水进行的综合调蓄，可实现雨水资源后续的高效利用。河槽雨洪暗蓄的工程主要为拦蓄地表雨洪资源，渗入地下含水层储存，还包括地表储水塘、雨洪收集系统。工程范围为牤牛河大桥至迎宾路段，主要包括回补工程、开采工程、生态工程、监测工程、污水处理厂中水改线工程及桥子沟治理工程。供水对象为喀左县食品厂及工业园企，多年平均供水量为260万m3。

2 投资及费用

2.1 工程投资

试点工程初设批复投资3383.62万元，其中占地投资290.83万元。

2.2 年运行费

经营成本的计算是采用生产要素法，估算了本工程建成投入运行后，所需的维护、运行管理等费用。主要包括工程维护费、管理费、水资源费、电费、清淤费用等。

(1)工程维护费。工程维护费包括工程日常修理费、工程大修理费及维护费用，按固定投资原值(不包括工程占地淹没补偿费用)的1.4%计，为43.3万元。

(2)管理费。管理费包括职工薪酬、其他费用等与工程管理有关的费用，按固定投资原值(不包括工程占地淹没补偿费用)的1.0%计，为30.9万元。

(3)水资源费。根据工程取水点距河道的距离在500m之内按地表水征收水资源费，水资源费按0.05元/m3计，为13.0万元。

(4)电费。工程泵站多年平均电量为1.2万kW·h，工程达产后电费为0.75万元。

(5)清淤费用。本工程需3年清理一次淤积泥沙，清淤库容为26万m3，参照水库工程的清淤费用，清淤费用按33.74万元/m3，每年清淤费用为292.4万元。

(6)经营成本。经营成本为以上各项运行费用之和，为380.4万元。

2.3 折旧费

根据SL 654—2014《水利水电工程合理使用年限及耐久性设计规范》，本工程的使用年限30年，折旧年限按30年计，年折旧费为112.8万元。

2.4 成本水价

不考虑融资的情况下，工程的成本费用水价为1.96元/m3(见表1)。

表1 水价成本费用表

3 运营管理模式分析

3.1 财务分析

本工程主要效益为供水效益。根据喀左县工业园区用水户现行工业水价为4.3元/m3，扣除城市配水管网和净水厂加价后，本工程出口断面水价为2.3元/m3，工业多年平均供水量按260万m3算，项目的年效益为598万元，全部投资内部收益率为3.08%。

3.2 运营管理模式模型构建

为便于比较各管理模式方案、简化计算步骤，通过编程建立运营管理模型软件。采用.net4.0的System.Windows.Forms类，进行程序可视化界面编写，可同时显示类似Office软件的表格、折线图等。模型软件以供水量、水价、工程投资、年运行费占投资率等参数作为基本计算变量，为模型的主要输入数据；通过现金流入量、现金流出量、净现金流量、累计净现金流量、所得税前净现金流量、所得税前累计净现金流量等计算，得到全部投资内部收益率、推荐采用管理模式等主要成果。模型编程流程如图1所示。

图1 模型编程流程图

3.3 边界条件

项目全部投资内部收益率指标的高低直接决定了项目的融资能力，融资能力的好坏影响项目建设资金的来源。根据资金融资收益的要求，按全部投资内部收益率进行初步划分。全部投资内部收益率小于等于5%时，基本不具有吸引社会资金的能力，应申请政府投资建设，政府委托水利单位运营的管理方式；全部投资内部收益率大于5%小于等于8%时，具有吸引部分社会资金的能力，为了减轻政府财政压力，应优先考虑政府和社会资本合作投资建设运营，社会资本和政府合作运营的管理方式(PPP)；全部投资内部收益率大于8%时，具有吸引社会资金的能力，推荐采用社会资本自管自营的管理模式。

3.4 模型计算结果

试点工程的批复投资是3383.62万元，工程出口水价2.3元/m3，项目的全部投资内部收益率3.08%。试点工程的投资收入比为5.66，高于程序计算的全部投资内部收益率5.0%对应的临界点5.16；试点工程单方水投资为13.01万元/m3，高于程序计算的全部投资内部收益率5.0%对应的临界点11.87万元/m3。根据全部投资内部收益率、投资收入比或单方水投资可初步判断工程适用政府委托水利单位运营的管理模式。如图2—3所示。

图2 雨洪工程财务评价计算软件

3.5 吸引社会资金的能力

本项目全部投资内部收益率为3.08%，收益率较低，具有吸引部分社会资金的能力。对常用的融资形式分别进行测算。

(1)银行贷款。银行贷款的长期贷款利率按4.9%，贷款偿还年限按10年计，还款方式为等本息，本项目的最大贷款能力为35%，贷款本金为1184万元，剩余资金为政府财政资金。

(2)地方政府专项债。地方政府专项债利率按4.0%，贷款偿还年限按10年计，还款方式为最后一年还本，本项目的最大贷款能力为27%，贷款本金为914万元，剩余资金为政府财政资金。

图3 投资收入比(单方水投资)临界点分析

4 结语

根据项目的全部投资内部收益率或投资收入比(单方水投资)指标，试点工程依靠政府投资建设，推荐政府委托水利单位运营的管理模式。

本文构建的财务模型可对雨洪暗蓄类工程的运营管理模式进行初判断，对符合吸引社会资金的项目鼓励其吸引社会资金，拓宽建设资金的融资渠道，对改善水利工程传统运营模式提供一定的参考。但是，对于测算结果处于判断边界的情况还应进一步具体分析。