浅论第三方物流承担的合规风险及防范

田 姝 （常州大学 史良法学院，江苏 常州 213155）

0 引 言

随着全球经济的发展，物流行业也得到了快速发展，尤其是第三方物流也逐渐活跃在消费市场当中。相较于传统物流，第三方物流有其自身的独特性，体现在第三方物流的专业性、信息性、灵活性、高效性等特点当中，使委托企业可以降本增效、更好地专注于自身的经营业务，是未来物流的发展方向。

第三方物流是买卖双方关系之外专业提供物流服务的商家，换言之便是卖方企业将物流业务继续单独分支，以合同的形式外包给专业从事物流业务的第三方。此举主要是使卖方企业能够专注自己的主营业务、降本增效、盘活账面资金，第三方物流企业为卖方在激烈的市场竞争下降低了物流成本。

近年来，第三方物流取得了不小的成果，但仍存在一些问题。国内外学者多从经济和管理层面，分析第三方物流存在的风险及风险防控措施，然而很少从法律合规方面分析第三方物流存在的问题。随着跨境电商的迅猛发展，第三方物流的地位愈发重要，同时带来的相关法律问题也越来越多[1]。第三方法律合规问题的增加给物流行业带来了影响，加强第三方物流企业合规风险的研究，可以有效防范市场风险，保证第三方物流市场的可持续发展。

1 第三方物流承担的合规风险

1.1 合同合规风险

我国物流行业起步较晚，在物流合同的签订过程中，存在未知的法律风险。在合同签订过程中，极易形成签订不当导致的合同合规风险[2]。在物流企业中，由于工作人员法律风险防控意识淡薄，在签订物流业务合同时，经常出现合同业务内容法律条款不明、拟定错误以及条款拟定内容不足的问题，极易导致物流企业处于危险境地[3]。这种潜在的合同合规风险隐蔽性强、危害性极大，一旦发生，将会给企业造成巨额的赔偿损失。例如，在合同签订过程中，由于工作人员的疏忽，草率地签订了合同，在实际业务活动中，发生漏写、少写、多写甚至写错法律术语的情况。一旦委托方和物流企业方发生民事纠纷，必然会导致第三方物流企业需要承担不公平的赔偿责任。

第三方物流合同是物流企业同委托方签订的有关物流业务的合同，物流企业为了自身业务的完成，往往会签订承担法律责任过多的合同，而且这种法律责任将会贯穿整个物流服务的过程。一方面，物流企业为了促使业务的完成，不计后果地答应客户的苛责条件，在合同中删掉有利于双方的公平合理的免责条款；在出现物流事故时第三方物流企业和委托方极易产生责任分配不明的情况，实践中一般是第三方物流企业承担物流事故的赔偿责任。另一方面，第三方物流合同中的中止和解除等法律规定往往也并不全面，出现事故时，第三方物流不能通过中止和解除等法律规定，来免除自己的赔偿责任[4]。

1.2 数字信息风险

在数字经济时代的背景之下，数字信息服务是第三方物流的显著特点，在物流服务过程中，计算机和网络技术的广泛应用给第三方物流商和委托商及时提供了各个物流环节的动态数字信息，并以此为依据，监视和调节自己的行为。因此，数字信息对于物流企业的发展至关重要，第三方物流企业已经对数字信息技术形成了高度依赖，数字信息技术是监视和控制货物状态的重要手段[5]。但在借助数字信息化解决物流管理和运输问题时，存在新的法律安全合规风险，包括数字信息不对称风险、数字信息泄露风险等。第三方物流企业在物流服务中一定会存在与委托方信息不对称的风险。一般情况下，物流服务合同独立于买卖合同之外，但同时又依附于买卖双方存在的企业。买卖双方和物流企业的主合同利益清晰，但同时物流企业也会和合作伙伴签订从合同，但由于从合同并不是经由买卖双方产生的，买卖双方一般并不清楚物流公司间的间接合作，而物流企业自身也没有对合作伙伴进行明确的责任划分。实践中，第三方物流同合作伙伴并不局限于运输活动，在实际活动中，合作伙伴往往还进行仓储、包装以及中转等业务，但同时第三方物流无法去监管和管理这些业务，因此，当发生纠纷时，第三方物流企业也难逃被起诉的命运。第三方物流公司在提供业务的同时，将会间接获取委托方和自身伙伴的重要信息[6]，若供应商信用较差，极易对企业的数字信息和知识产权产生威胁，从而存在信息泄露的风险。

1.3 合同履约风险

近年来，第三方物流的发展势头十分迅猛，各行各业为了资源集中和业务优势，选择将物流业务交给第三方物流企业，以期得到发展。在履约过程中风险承担的主体和具体责任承担等都很可能发生变化，这种变化具有不清晰、危害大的特点。第三方物流和委托方根据合约分配责任，这一法律框架使得双方都存在违约的可能，而任何一方的违约行为对另一方而言均是一种难以规避的风险。这种潜在的违约行为本身就预示着一种风险的存在[7]，一旦发生违约行为，就应按照法律规定和合约规定来承担违约责任，但在实际的物流服务活动中，法律维权环节众多、相关利益关系复杂，难以控制履约风险的发展。

1.4 不可抗力风险

第三方物流在服务履行过程中往往会存在许多不可抗力因素的影响，此类不可抗拒因素带来的风险具有很强的隐蔽性和不可预测性，会阻碍第三方物流企业的发展[8]。例如，第三方物流企业在物流运输过程中存在不可预测的事故风险、货物丢失损毁甚至货物倾倒风险和交通工具机械损毁导致的货物损失等类型的风险；还有可能货物储藏在仓库中，因不可抗力因素导致的火灾、水涝风险以及因货物在人工搬运过程中的损耗、丢失而导致的合规法律风险，这些不可抗力因素导致的合规风险都将会给物流行业带来潜在危害。

2 第三方物流承担的合规风险产生原因分析

2.1 第三方物流自身缺乏风险防范意识

据统计，在一线城市中约有40%的第三方物流企业意识到了行业合规法律风险预防意识的重要性，但并没有采取有效措施进行预防；另外，只有约20%的第三方物流企业意识到了物流风险防范意识的重要性，且在实践中采取了有效措施预防风险；然而，还有5%的第三方物流企业根本没有意识到第三方物流风险防范意识的重要性，更谈不上提前采取有效的预防措施。该统计数据源自于一线城市，可想而知，其他二、三线甚至四线城市的第三方物流企业的风险防范意识更弱。第三方物流自身缺乏风险防范意识，必然会导致许多法律风险事故的发生，从而给物流企业间接带来巨大的名誉和经济损失。

2.2 第三方物流法律体系不完善

在第三方物流行业中，我国采用的是多部门共同协作的管理模式，也就是说，我国现行还没有宏观、间接、社会性的法律法规规范体系[9]，总体而言，我国第三方物流行业还处于比较混乱的初始阶段。目前来看，我国现有的第三方物流法律规范体系呈现出微观性和直接性特点，各个运输部门各成体系，缺乏有效的沟通和高效的协调机制。例如，现有的第三方物流企业一般会采用公路、铁路、水路、空路等多种运输方式，该运输方式有效实现了资源集中和协同的优势，极大地增强了企业市场竞争地位，但在实践中第三方物流企业想要畅通无阻地实现业务活动，需要分别向各个运输部门提出申请，此种繁琐的运输管理体系直接增加了第三方物流企业的经济成本和负担。同时，也由于相关运输管理部门的职权过大，极易在实践活动中造成自由裁量权滥用，缺乏有效的监管机制，从而制约了第三方物流行业的发展。

2.3 第三方物流企业资金缺乏、工作人员风险防范意识淡薄

近年来，我国第三方物流行业取得了不小的进展，得益于跨境电商的发展，物流行业的合规法律问题也逐渐被行业所重视，越来越多的企业尤其是大型第三方物流企业意识到合规风险预防的迫切性，企业同样需要重视法律合规问题的宣传工作，越来越多的第三方物流企业的合规风险问题也被提前发现、提前解决。很多第三方物流企业逐渐重视加强数字化信息建设的重要性。然而，在实行一段时间后，大部分公司因资金不足或者是工作人员法律合规风险意识过低等，最终导致相关执行措施被迫停止或者是流于形式，没有做到真正的防范合规风险。由此可知，第三方物流公司资金以及工作人员风险防范意识淡薄是导致合规风险发生的主要原因之一。

3 第三方物流承担的合规风险应对措施

3.1 增强第三方物流企业风险防范意识

在物流业务活动中，第三方物流企业起到中介的作用，面临的有买卖双方的关系和自身合作伙伴的关系，其在提供物流服务活动中涉及的合规关系非常复杂，而且买卖双方和自身的合作伙伴之间的利益主体有所不同，合规风险不可避免地隐藏在每一个经营活动中。所以，第三方物流企业应增强企业自身的风险防范意识，尤其是在具体的业务活动环节中，站好每一班岗，落实到每一个环节，在每一个业务活动环节都要做好风险合规工作，有效提高风险预警性。首先，在具体业务实施前，第三方物流企业应提前规划好业务工作，提前做好合规风险防范准备工作，梳理相关的合规风险案例，并和自己企业对比，确保自己企业经营的每一个物流服务都可以借鉴、吸取相关案例的经验和教训；还可以让相关部门提前拟定好合同，并积极审查合同具体内容以及重新梳理公司商业保险情况。其次，对每一个即将要实施的具体物流业务活动做好精准的风险管理控制工作，可以在企业内部成立专业的合规风险控制和评估小组，全面监管和监督合规风险情况。最后，及时复盘企业主要业务活动流程，查找遗漏之处和可取之处，为以后的业务活动积累经验。

3.2 建立健全物流法律规范体系

第三方物流发展至今，在法规合规方面最大的问题是未建立有效、健全的物流法律法规体系，这是第三方物流企业承担风险的主要原因。从目前情况来看，我国的物流法律规范体系仍缺乏一致性[10]，分散在各部门之中，法律内容和形式缺乏统一标准，并且不可避免存在法律空白和交叉矛盾，这些矛盾都给第三方物流行业的发展带来了不同程度的阻碍[11]。因此，积极推行国家物流立法进程，不断完善当前物流法律合规制度，全面提升物流法律合规制度的可操作性和层次性，是防范第三方物流行业不合规风险的重要措施，进而为第三方物流行业的发展创造良好、健康的合规环境[12]。

3.3 加强员工培训，提升法律合规素养

在实际的物流合同签订过程中，第三方物流企业建立健全的风险预防措施必然需要众多具有高素养法律意识的员工，员工的法律素养直接影响第三方物流企业控制法律风险合规的现实情况[13]。在具体实施中，可以多鼓励员工参加法律职业素养提高培训活动，邀请法律专业在企业开展讲座。通过鼓励员工参加法律合规职业素养提升，能够有效地提升员工的风险控制素养，可以有效保障第三方物流企业风险防控措施的合理制定和高效运用，促进第三方物流企业的平稳、健康、持续发展。

4 结 语

2010—2020年，我国现代物流行业发展迅猛，同时也必然会伴随各种各样的法律合规风险，例如合同风险、履约风险、数字信息风险等，只有结合自身实际经营情况，快速增强第三方物流企业的风险预防能力，我国第三方物流企业才能在激烈的市场竞争下实现平稳、健康可持续发展。随着世界经济一体化发展、数字信息科学技术的不断发展和创新，现行的法律规范已经不能满足第三方物流行业的快速发展，只有建立健全合规法律风险预防措施，才能从根本上解决第三方物流行业风险合规问题的发生。从国家法律层面来说，加强第三方物流行业立法至关重要，健全的第三方物流法律法规为行业发展提供了法律保障。从行业层面来说，激发物流行业协会的监管作用，尤其是当法律监管不规范时，物流行业协会的中介作用便显得尤其重要。从企业层面内部来说，很多企业内部并没有独立成立专业的法务部门，往往会将一些法律事务外包给第三方机构，此种外包行为不利于掌握企业内部最真实的信息，往往会造成处理不及时的情况。第三方物流企业应紧跟时代发展的步伐，成立独立的合规部门，并加大企业合规部门的资金投入力度，鼓励大家一起监督合规风险，以全方位地提升自身的专业素养来预防法律合规风险。