浅谈国家出版基金的申报

【摘 要】 品牌是出版社的生命线，国家出版基金项目恰恰是品牌的象征，研究并申报国家出版基金有助于打造出版社品牌，提升出版社影响力。文章以笔者申请的 2020 年度国家出版基金项目“先进核科学技术出版工程”为例，从立足自身优势、精读申报指南、写好申报材料等方面介绍国家出版基金申请过程中应注意的问题。

【关  键  词】国家出版基金;申报;出版品牌

【作者单位】田华，西安交通大学出版社。

【中图分类号】G239.2 【文献标识码】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2022.03.015＼

国家出版基金于2007年经国务院批准正式设立， 是继国家自然科学基金、国家社会科学基金之后的第三个以国家名义设立的专项基金，主要资助优秀出版物出版。对于出版社尤其是大学出版社而言，申报国家出版基金不仅有助于缓解受众面窄、学术水平高的学术著作出版的经济压力，为出版社社会效益和经济效益的实现打下良好的基础，而且为后续申请出版界三大奖项——“五个一工程奖”“中国出版政府奖”“中华优秀出版物奖”提供了优质的资源。

品牌是出版社的生命线，国家出版基金项目恰恰是品牌的象征，研究并申报国家出版基金有助于打造出版社品牌，提升出版社影响力。由笔者申报的“先进核科学技术出版工程”项目包括5种图书，获得了2020年度国家出版基金的资助。回顾申请过程，笔者总结以下几点经验供同行探讨和参考。

一、立足自身优势，做好选题策划

笔者所在的西安交通大学出版社是具有图书、音像、电子、互联网出版资质的综合性大学出版社，长期以来以服务西安交通大学的教学和科研为目标，出版的图书以教材和专著为主。西安交通大学出版社背靠西安交通大学，拥有一大批中国科学院院士、中国工程院院士、国家杰出青年基金获得者、领军学者等优秀的作者资源并获得国家自然科学基金、国家高技术研究发展计划、国家重点基础研究发展计划等基金项目支持，在国家出版基金自然科学与技术工程方向颇具申请优势。西安交通大学出版社基于前期给西安交通大学提供的多项服务，与学校相当一部分学者和专家建立了紧密联系与合作关系，为申请国家出版基金项目打下了良好的基础。

1.确立目標，积极策划

科技类学术著作具有受众面窄、发行数量少、专业性强等特点，常常因销量小面临“出版难”的问题。这类学术著作的出版可能会取得良好的社会效益，但经济效益并不明显，申请国家出版基金既可以缓解出版社的经济压力，使出版社能专心出版具有高水平的学术专著，又可以帮助反映我国先进水平甚至是国际先进水平的优秀学术著作顺利出版，推动专业建设、学科发展，提升我国的国际影响力。

为申请国家出版基金，笔者专门调研了西安交通大学的一流专业，尤其是笔者毕业的热能与动力工程学院涵盖的几个一级学科，整理了各一级学科近三年的科研成果和国家级项目，及其所在团队负责人的科研实力、写作水平、出书情况等，多次拜访各项目团队负责人和学科带头人，与他们积极联系、深入座谈，最终确立以核方向系列选题作为本次项目申请的重点。

在此基础上，笔者深入调研了核科学与技术领域的多所高校和科研院所，与西安交通大学、中国核动力研究设计院、中国科学院核能安全技术研究所等多家单位的核领域专家进行多次调研座谈后，认为及时、系统地整理和出版我国核科学技术领域的最新研究成果非常有必要。由此，笔者决定策划“先进核科学技术出版工程”项目。

2.分级论证，优中选优

为促使本项目立项，众多核领域专家学者热情高涨，纷纷出谋划策，并表示愿意参与该项目。为此，笔者拜访了中国科学院高能物理所、中国工程物理研究院、清华大学、中国科学技术大学、国家核电技术研发中心等多所高校和科研单位。在与各单位专家座谈后，成立了编委会和专家委员会。编委会主要由各单位的项目负责人和申报人组成，编委会成员必须在该领域具有影响力，并拥有高级职称。经多次讨论，最终确定由1位院士担任主编，22位专家任编委，4位核科学与技术领域的院士担任专家委员会顾问。

参与本项目的多家单位申报计划出版的专著有几十种，在学科方向、书稿内容、国际国内发展等方面，项目组就是否具有自主知识产权、是否围绕国家重大战略、是否具有国际领先水平等多次论证，确定了10种选题。西安交通大学出版社经过专门的选题研讨会和三级选题论证，根据国家出版基金要求，从书稿成稿率、原创性、创新性等方面确定了该系列选题一期申报5 种[1]。西安交通大学出版社以往申报并完成国家出版基金的情况表明，能成功申请国家出版基金项目的作者都是行业内的“大牛”，虽然保证了书稿质量，但由于专家们科研任务重、工作繁忙，即使书稿成稿率达到60%以上，也难免出现拖稿的情况。因此，本次申请要求成稿率达到100%，不足100%的书稿储备起来，用于下一年度申报。

二、精读申报指南，围绕国家重大战略需求

国家出版基金体现国家意志和国家需求[2]。要探寻基金的特点和规律，就要精读每一年的国家出版基金申报指南。国家出版基金作为国家层面的基金，既立足国家、服务国家，又代表国家，资助的项目要以国家重大战略需求为出发点和落脚点。

2020年度的国家出版基金申报指南在自然科学与工程技术方向的要求是，申报项目要瞄准世界科技前沿，反映自然科学领域具有国际领先水平或国内一流水平的研究成果，对强化基础理论研究、前瞻性基础研究、引领性原创研究，推动实施创新驱动发展战略等具有重要意义;围绕国家重大战略需求，反映工程技术各领域具有自主知识产权的重要成果，对加强应用基础研究，强化关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术创新研究，实现优势领域、关键技术重大突破，推动科技创新和经济社会发展深度融合具有重要价值。

笔者受此启发，关注近年来国家核领域重大规划和战略。《“十三五”核工业发展规划》和《“十三五”核能开发科研规划》指出，发展新能源是实现未来可持续发展的必然趋势，核电作为低碳能源，是新能源的重要组成部分，是我国未来能源可持续发展的重要基础。《能源发展战略行动计划（2014—2020年）》指出，核电已经成为国家外交的新名片，我国应不断深化核领域国际交流合作，主动引导核领域国际规则和标准制定。西安交通大学出版社此次计划申请的项目既符合国家重大发展战略，瞄准世界科技前沿，又反映核科学与技术领域具有国际领先水平的研究成果，而且具有自主知识产权，符合国家出版基金申报指南在自然科学与工程技术方向的要求。

三、写好申报材料

国家出版基金项目的审核工作由出版单位的上级主管单位初核、基金办复核和评审专家三级审核组成，评审专家包括出版专家、财务专家和学术专家[3]。因此，针对不同评审专家的评审内容，申报书可以有不同的侧重点。填写申报表时应条理分明、逻辑清晰、重点突出，使评审专家能在短时间内抓住项目申请书的重点。

1.项目的背景、意义、学术水平及社会效益

在填写项目的背景和意义时，要注重与国家重大发展战略、国家发展方向相结合，自然科学与技术方向要瞄准世界科技前沿，反映自然科学各领域具有国际领先水平或国内一流水平的研究成果。

在填写项目的学术水平时，要注重强调是否具有自主知识产权重要成果，是否是颠覆性技术创新研究，是否是关键技术重大突破。笔者在申报“先进核科学技术出版工程”时，着重强调该项目是首次对我国改革开放以来，核科学领域取得的国际领先成果进行系统地整理和出版。项目以我国核科学技术领域国家重点基础研究发展计划、国家自然科学基金项目等为核心，代表了目前我国最先进的核科学技术水平，并处于国际领先水平。

此项目将我国核科学技术领域的最新研究成果及时、系统地整理出版，有利于推动我国核科学技术的创新发展，有利于推动我国核科学技术“走出去”，有利于推动我国核科学领域人才的培养，对我国在国家能源战略、核电“走出去”战略、核能技术创新发展等方面具有重要意义，对世界核科学领域有重要贡献。

2.申请项目的优势

申请项目的优势包括出版社自身优势和项目本身优势两个方面。在出版社自身优势方面，可以简要介绍出版社能够发扬本项目的优势，包括出版社的资质、产品情况、获奖情况、编辑团队优势等。首先，笔者介绍了西安交通大学出版社的产品结构，着重介绍了西安交通大学出版社在核科学与技术领域已出版图书的特色。其次，介绍了西安交通大学出版社成立以来获得的国家级、省部级奖励，尤其是在核科学与技术领域获得的奖项。最后，介绍了负责本项目的编辑团队的实力，团队成员均为具有副编审及以上职称的专业技术人员，并有成功完成两项国家出版基金项目的经验。综上，西安交通大学出版社具备申请先进核科学技术出版工程的优质资源和良好条件，有能力完成好该项目。

项目本身的优势包括作者所在单位优势、作者团队优势和编审委员会优势，这也是申请项目优势的重中之重。首先，笔者介绍了西安交通大学核科学与技术学院在核科学与技术领域的成果，以及在国内和国际的影响力：核科学与技术学院近年来承担了包括国家重点基础研究发展计划、国家高技术研究发展计划、国家自然科学基金、大型先进压水堆核电站重大科技专项在内的重大项目40余项;核能科学与工程二级学科早在2007年就获批国家重点学科。其次，介绍了中国核动力研究设计院的优势，该单位科研力量雄厚、实验设施先进，在中国高新技术领域和先进能源开发工业体系中占有重要地位，培育了多项具有自主知识产权的国产化核电站品牌。

作者团队的科研水平、写作能力、业内影响力等是选题学术价值的体现，笔者在申报材料中详细展示了作者团队的组成，既有国家杰出青年基金获得者、国家重点基础研究发展计划项目负责人，又有国家级项目的总设计师、国家科技进步二等奖获得者;既有核科学与技术领域高校的专家、教授，又有核科学与技术领域科研单位的项目负责人。编委会中既有中国科学院院士、中国工程院院士担任专家顾问，又有国家级重点实验室主任担任主任委员，涵盖了我国核科学与技术领域所有方向专家，确保了书稿质量、学术水平和学术价值。

申报书的最后还需要两位专家提供专家意见，这也是申请书中的重要部分，应聘请从事相关专业领域工作十年以上，有较高学术水平，在行业具有较高威望和影响，具有正高级职称的专家，但要注意避免与编委会和专家委员会成员重合。专家意见能反映一个项目的学术水平和出版价值，既能给出版社提供出版价值评估，也能给评审专家提供意见和思路。因此，聘请专家应能认真、客观、公正地评审要申报的项目，给最终的决策提供有力支撑。

3.基金的成本核算

出版基金主要资助的是优秀的公益性项目，原则上不支持通过市场调节可以获得较大经济效益的项目，资金资助也不是全额补贴，且不资助选题策划和组稿等前期环节。在填写经费预算时，相关负责人应对照出版基金申请表，对编辑环节的费用和印刷环节的费用按照行业标准申报。由于国家出版基金项目极为重要，除了“三审三校一通读”、专家外审、质检、版式设计等费用，编辑团队还可按照书稿实际情况适当增加校次和检次。另外，对于系列丛书，为保证书稿质量，召开丛书编审会议是出版流程中必不可少的环节，项目负责人应根据项目规模和具体情况，如实填写所需费用。本环节费用属于其他费用，不在国家出版基金资助范围内，属于自筹范围。

4.保障措施

每年从接到国家出版基金办公室的通知到最终申报国家出版基金，只有不到两个月的时间，要做好这项工作，各出版单位应在每年的年度选题计划时，就把该工作作为重要的工作内容，提前做好充足准备，做好长期规划，做到准备一批，储备一批，申报一批。为能如期完成国家出版基金项目，出版社必须制订切合实际、规范合理的出版计划。根据书稿的实际情况以及需要完成的出版流程，既要设置严格的时间节点，又要留有富余的时间应对突发情况。比如，筆者所在出版社是大学社，每年寒暑假是大学社教材出版的高峰期，这在时间和人力上对项目的出版带来了影响。另外，笔者申请的项目是系列丛书，涉及编委会成员时间整合、外审专家的聘请等工作，更需要妥善制订计划，合理安排时间。

有了合理的出版计划，还需要严格的制度保障。项目负责人可以根据项目的规模、专业、进度，计划制订相应的保障制度，包括财务管理办法、质量管理办法等。项目负责人还可以在项目开始之初，就确定“三审三校一通读”各流程的负责人，并在计划执行过程中根据实际情况调整。在项目申报成功后，版式设计、封面设计等流程可同步进行，在第一次专家审稿会时可拿出版式设计和封面设计的初稿进行讨论，在第二次专家审稿会时即可确定相关设计方案，并在后续的排版工作中执行。对于印刷流程，纸张选取和印刷工艺等也可在第一次专家审稿会时提出初步设想，经讨论后，在第二次专家审稿会时即可确定。总之，在已有全部稿件的情况下，保障机制应侧重于专家审稿、作者改稿、编辑校对、发稿、质检、印刷等流程。相应的出版社总编办、编辑部、校对室、质检中心、出版科等部门应设立临时工作组，安排专人对接和协调相关工作，保证项目进度按计划完成。

品牌是出版社的生命线，是一种无形资产，是出版社对自己产品质量的承诺。对于作者而言，出版社品牌是信赖的开始，是作者愿意与出版社合作的基础;对于读者而言，出版社品牌是优质专业图书的保障。而国家出版基金就是对出版社品牌最好的印证，也是良好的广告。因此，积极申报并认真完成国家出版基金项目，有助于打造出版社品牌，提升出版社影响力。出版社需要上下一心，共同努力，打造精品项目，以强有力的品牌实现社会效益和经济效益的双效发展。

|参考文献|

[1]李君. 国家出版基金项目申报与管理经验浅析[J]. 传播与版权，2020（3）：65-66.

[2]罗灏. 国家出版基金历年资助项目选题分析[D]. 北京：北京印刷学院，2019.

[3]琚颖. 近十年来国家出版基金资助项目数据分析[J]. 出版广角，2018（12）：28-31.

3917500589251