10 kV配电网工程全流程动态监测和管控

刘杨名，秦旷宇

(国网上海市电力公司金山供电公司，上海 200540)

2020年，国网公司将电网基建项目“三率合一”数据监测分析体系的应用拓展到全电压等级，开展10 kV及以下电网基建项目“三率合一”的推广应用。通过工程一体化平台、企业资源计划(Enterprise,Resource Planning,简称ERP)等系统数据关联，完成数据治理校核工作，开展月度分析，持续推进10 kV及以下配电网基建工程“三率合一”工作的常态分析和深化应用。

近年来，国网上海市电力公司10 kV及以下配电网基建投资占电网基建投资比重不断提高，2020年占比高达56%。因此，迫切需要在“三率合一”建设成果的基础上，实现对10 kV项目管控的“再挖掘、再优化、再提升”。针对配电网项目的执行过程，本文深入了解10 kV配电网工程建设过程中主要环节体现流程的重要指标，结合电网基建项目“三率合一”数据监测分析体系的应用，分析现有指标的监督情况，对于仍没有指标监督管控的问题提出新增指标的建议，提升配电网项目全过程管控效果。

1 10 kV配电网工程全流程业务现状

10 kV配电网基建项目从综合计划下达至项目关闭共分为工程前期、工程实施和项目验收3个阶段。每个阶段的具体内容及工作流程见图1。

1.1 工程前期阶段

以项目储备库为基础，编制建议计划；对建议计划中的项目进行优选，形成综合计划并下达；年末，根据投资完成情况，编制调整计划并下达。

对综合计划下达的项目，履行初步设计申报、审批、批复的手续；目前配电网项目实行可研初设一体化，履行批复手续的初步设计文本与可研是同一套；完成初设批复的计划内项目，进入项目实施阶段。

综合计划下达后，生产单位根据项目提报采购需求，物资专业按照物资招标、签订合同和物资发货到货的流程开展物资供应。

1.2 工程实施阶段

在实施阶段，项目按照计划逐步施工建设。运检部每月上报建设月报，上报项目的建设进度；发展部按照项目每月的建设进度，人工填报项目的投资完成情况；物资部按照物资和服务的入账情况，系统自动上报项目的入账进度。

对于建设规模出现较大变化的项目，需要履行调整概算的流程。按照施工需要，项目组按照申请、领用和确认的手续履行物资使用流程。

前期的调研结果显示，实施阶段是配电网项目管理的重点和难点，因此本次研究的重点也落脚在配电网项目全过程的实施阶段。

1.3 项目验收阶段

项目申请验收即进入项目验收阶段，该阶段按照验收、竣工、投产、结算、审价、决算、审计、转资的流程逐步开展，直至项目关闭。建设部配合财务部完成项目转资，配合运检部完成设备台账关联等工作。

2 10 kV配电网工程管理上存在的不足

对照管理要求，目前10 kV配电网工程管理上仍存在以下问题。

(1)以开工报告报项目开工不能规避虚报。10 kV基建项目普遍存在办证的同时报开工的情况，前期准备工作周期长的情况下，投资完成进度缓慢，导致项目工期极长。

(2)对比基建项目，营销项目施工周期明显较短。10 kV基建项目建设管理公司重视度不足，未能达到营销的工期管理水平。

(3)物资供应环节，挂物料、生成订单、领物料环节间缺乏管控。

(4)项目报投资完成度时，缺乏佐证材料。

(5)建设部的工体一体化系统，工程进度数据颗粒度、及时度不能满足发展部10 kV项目全流程监控需求。10 kV配电网工程在“工体一体化平台”中进行业务管理，目前该系统正在进行升级改造。通过建设单位填报开竣工时间来掌握工程情况。该系统在开发按周生成“四项费用”的功能，数据准确性依赖项目经理挂料、生成订单、领料等操作的及时性。

3 10 kV配电网工程合理工期研究

为构建科学合理的适应实际的10 kV配电网工程监测指标，通过分析典型供电公司10 kV配电网工程的历史建设情况，构建典型工期模型。通过10 kV配电网工程典型工期模型，确定分类型配电网项目的合理工期区间，辅助项目的全流程动态监测。

以国网上海市电力公司金山供电公司(以下简称“金山供电公司”)的10 kV配电网工程作为本次研究的对象。选取金山供电公司近3年(2019—2021年)投产的10 kV配电网工程建立样本库，深入挖掘投资统计月报、工程一体化平台数据等相关数据，利用聚类分析、概率分布等统计方法进行分析。为保证样本库内的项目具有一定的代表性，对初始样本库进行处理。

(1)剔除关键字段不完整的项目，包括缺失开工时间和缺失竣工时间的项目。

(2)剔除部分当月开工当月投产的项目，主要为业扩项目。

通过处理，形成了典型工期研究的样本库。样本库中共有配网项目117个，种类覆盖电缆类项目、架空类项目和排管类项目。

3.1 电缆类项目

选取金山供电公司2019—2021年投产工程87个，其中工程规模最大为17.71 km，最小的为0.07 km，平均为3.92 km。

用户工程41个，工程规模57.86 km，平均每个项目1.41 km，平均工期34 d。

基建工程46个(含技改转基建项目)，工程规模283.19 km，平均每个项目6.15 km，平均工期283 d。

(1)用户工程：上海金山枫泾镇锦山客运充电站项目10 kV接入工程，工程规模2.23 km，工期30 d。

(2)基建工程：金山10 kV立新中路等台区改造工程，工程规模2.25 km，工期263 d。

两个项目工程规模差不多，工期相差233 d，主要原因为基建工程边施工边开展工程前期工作，工程前期时间较长。

对于10 kV电缆类项目：①工期与工程规模相关性不大；②基建工程比用户工程的平均工期多249 d，原因是将工程前期的时间计算在内，而基建工程的工程前期时间显著大于用户工程；③扣除工程前期时间，基建工程与用户工程的工期基本一致，合理工期范围为28 d(工程规模1 km以内)至49 d(工程规模3 km以上)。

3.2 架空类项目

选取金山供电公司2019—2021年在建工程24个，均为基建工程，用户工程无架空类项目。

基建工程24个，工程规模177.86 km，平均每个项目7.4 km，平均工期209 d。

对于10 kV架空类项目：①工期与工程规模相关，工程规模越大，工期越长；②架空类项目合理工期范围为165 d(工程规模2 km以内)至220 d(工程规模2 km以上)。

3.3 排管类项目

选取金山供电公司2019—2021年投产工程6个，平均工期180 d，最长322 d，最短23 d。

合理工期取平均值的正负20%以内：144～216 d。

3.4 其他类项目

选取金山供电公司其他类项目共计36个，主要为用户工程、技改转基建工程和营商环境优化工程，通过调研，典型工期如表1所示。

表1 其他类项目典型工期

4 10 kV配电网工程全流程动态监测方案

“网上电网”为国网在推的新型发展业务系统，目前正在推广应用中。为了实现10 kV配电网工程全流程动态监测方案落地实施，建议在“网上电网”中打造10 kV配电网工程全流程动态监测“规则中心”，用数字化手段实现项目的动态监测和全程管控。

4.1 规则中心

“规则中心”建议由通用规则库和自选规则库构成，增加规则使用的灵活性和实用性。

通用规则是指国网三率管控组依据国网通用管理制度制定的通用型监测规则，即目前在用的各专业三率管控指标，各省区市公司必须强制遵守。

自选规则是指各省公司依据自身管理制度和管理现状制定的特色型监测规则；自选规则形成规则库，各省区市公司互相借鉴，根据自身管理要求选择规则进行内部监测和管控。

4.2 通用监测规则

基于国网公司现有的10 kV项目“三率合一”监测体系，梳理总结开工、建设、投产3个关键节点的通用监测规则。

4.3 自选监测规则

4.3.1 开工节点建议新增规则1(开工真实性)

10 kV配电网工程报送开工的支撑性文件有项目开工报告和施工服务合同，但为了虚报开工和多报投资，建设单位可能提供虚假文本。而10 kV配电网工程数量多、工程量小，特别是线路类工程，现场核查工程开工真实性十分困难，因此需要从业务环节出发杜绝虚报开工的情况。

通过现状业务调研，建设10 kV线路工程(100 m以内的电缆工程除外)一般需要编制选线规划，待规土局批复选线规划后，建设单位需要办理建设工程(管线)规划许可证(以下简称“规划许可证”)后方可开工建设。除规划许可证外，建设单位还需要办理掘路执照，绿化迁移许可证，占路、掘路施工交通安全意见书等证照。这些文件均为政府出具，作为开工真实性的支撑文件可靠性高，而且可以监控监督开工的合规性，避免行政处罚风险。

该指标的计算逻辑是：同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目已报送开工；

(2)线路类工程未提供建设工程规划许可证、掘路执照等作为支撑性文件。

该指标主要考察10 kV线路类工程是否真实开工。

4.3.2 开工节点建议新增规则2(挂料及时性)

10 kV配电网工程工期较短，因此配电网工程的物资供应压力较大，物资供应是否及时对项目建设至关重要。而物资供应的第一步就是“需求提报”，即项目组向物资部门提报项目的物资需求，对应上海公司企业资源计划(Enterprise Resource Planning, 简称ERP)系统中的业务流程为“挂料”，挂料后随即“生成订单”进入物资履约流程。显然，项目在确定要实施后(ERP建项)应及时提报物资需求，否则会导致物资无法及时到场，极大地影响项目的施工，对于开工后仍未进行需求提报的项目(未在ERP系统中操作挂料)，可能存在虚报开工的情况。

综上，对于未及时提报物资需求的新开工项目应进行筛选和重点分析，判断项目是否迟报了物资需求和是否虚报开工。针对项目报开工但未及时提报物资需求的情况，建议在开工节点增设指标——挂料及时性，将项目在ERP的第一笔物资需求提报时间与报送开工时间进行对比，分析项目的需求提报是否符合要求以及是否存在虚报开工的情况。

该指标的计算逻辑是：同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目已报送开工；

(2)(第一笔物资需求提报时间-开工时间)>1周或(当前时间-开工时间)>1周且无物资需求提报。

该指标主要考察10 kV配电网工程在报送开工后，是否及时提报物资需求以及是否真实开工。

4.3.3 开工节点建议新增规则3(收货及时性)

配电网工程的物资供应对项目建设是否顺利至关重要，由于配电网项目的工期较短，因此物资供应压力较大，一般采用协议库存的形式。物资供应部门负责及时采购项目所需的物资，在物资到货入库后，项目经理应该及时确认收货。如果出现项目经理在物资入库后迟迟不确认收货的情况，主要原因可能如下。

(1)ERP系统中业务操作滞后，这不仅可能会影响项目是否能在规定工期内竣工，也是对宝贵的协议库存的浪费。

(2)为了多报投资，虚报开工(或开工后实际无进展)，虚假挂料生成虚假订单，通过目前“三率合一”监测体系的漏洞，虚报投资。这一方面导致投资虚报，另一方面导致财务预算安排的资金空转，造成浪费。

对于迟迟不确认收货的新开工项目应进行筛选和重点分析，判断项目是否真实开工。针对项目物资已入库但未及时收货的情况，建议增设指标——项目未及时收货，将项目在ERP系统中的第一笔物资或服务收货时间与开工时间进行对比，分析项目的收货是否符合要求。

该指标的计算逻辑是：同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目已报送开工；

(2)(第一笔物料或服务订单确认收货时间-开工时间)>30 d或(当前时间-开工时间)>30 d且无物料或服务订单确认收货。

该指标主要考察10 kV配电网工程在报送开工后，是否及时确认收货以及是否真实开工。

4.3.4 建设过程建议新增规则1(工期合理性)

建设管理部门对110 kV及以上项目的工期管理十分严格，110 kV及以上项目编制里程碑，除非遇到工程受阻严重确实无法协调的难题，一般无超长工期的项目。而10 kV项目没有里程碑计划考核，导致如下问题。

(1)建设单位将主要力量投入110 kV及以上项目的工程建设以及10 kV用户工程的建设，对于推进受阻的10 kV配电网工程缺少积极性，导致出现超长工期的10 kV配电网工程越来越多以及项目工期越来越长。

(2)10 kV配电网工程投资占比越来越高，导致超长工期的项目投资占比越来越高，连续多年下达投资计划，但是迟迟不投产，造成了投资的浪费，增加巡视巡查风险。

该指标的计算逻辑是同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目在建未投产；

(2)实际工期超出合理工期范围上限20%。

该指标主要考察10 kV配电网工程建设过程中，是否正常推进项目建设进度。

4.3.5 建设过程建议新增规则2(订单生成及时性)

配电网工程的物资供应对项目建设是否顺利至关重要，在项目经理提出物资需求提报后，应立即生成订单，物资供应部门负责根据订单及时采购项目所需的物资。如出现项目经理在物资需求提报后迟迟不生成订单的情况，主要原因如下。

(1)ERP系统中业务操作滞后，影响物资领用流程，可能会影响项目是否能在规定工期内竣工。

(2)为了多报投资，虚报开工(或开工后实际无进展)，虚假挂料生成虚假订单，通过目前“三率合一”监测体系的漏洞，虚报投资。

因此，对于物资需求提报后迟迟不生成订单的项目应进行筛选和重点分析，判断项目是否真实处于建设过程以及是否正常推进物资领用。针对项目已开工并已进行物资需求提报但未及时生成订单的情况，建议增设指标——项目未及时生成订单，将项目在ERP系统中的第一笔物资或服务需求提报时间与订单生成时间进行对比，分析项目物资流程是否符合要求。

该指标的计算逻辑是：同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目在建未投产；

(2)(第一笔物料或服务需求提报时间-订单生成时间)>1周或(当前时间-第一笔物料或服务需求提报时间)>1周且无物料或服务订单生成。

该指标主要考察10 kV配电网工程在报送开工后，是否及时确认生成订单。

4.3.6 建设过程建议新增规则3(线缆工程投资真实性)

10 kV线路工程(架空线、电缆、架空电缆混合工程)中架空线、电缆边架设(敷设)边跟踪测量，跟踪测量报告反映真实的线路工程量，通过对比投资完成和跟踪测量报告中的线路长度，可校核10 kV线路工程的投资数据真实性。

4.3.7 投产节点建议新增规则1(投产前物资结算完成)

现有的10 kV配电网工程“三率合一”监测体系对于投产节点的监测尚有漏洞，一旦报送项目投产，则投资按照项目初设概算全量计入。建设单位为了虚报投资，会虚报项目投产，而10 kV项目投产只需要提供竣工验收报告支撑，报送投产后，建设单位仍可在ERP系统中进行物资领料等操作，虚报投产代价极低且无风险。

为了在业务环节就堵上虚报投产的漏洞，建议新增“投产前物资收货完成”指标，只有物资结算完成，才能报送投产。

该指标的计算逻辑是：同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目投产；

(2)项目在ERP系统中的状态非“物资结算完成”。

该指标主要考察10 kV配电网工程是否真实投产。

4.3.8 投产节点建议新增规则2(投产后施工未完成)

现有的10 kV配电网工程“三率合一”监测体系对于投产节点的监测尚有漏洞，建设单位一旦报送项目投产，则投资按照项目初设概算全量计入。建设单位为了虚报投资，会虚报项目投产，而10 kV项目投产只需要提供竣工验收报告支撑。为堵上虚报投产和虚报投资的管理漏洞，考虑从ERP系统的业务流程入手设置指标治理。

10 kV配电网项目一旦报送投产，即施工任务全部完成，需要在ERP系统中进行“施工完成”操作，随即就进入竣工决算考核倒计时。若“施工完成”后3个月内未完成竣工决算，则面临技经专业考核，而竣工决算报告需要提供第三方审计报告，伪造难度和成本高。

该指标的计算逻辑是：同时满足如下条件，则显示预警。

(1)项目投产；

(2)项目在ERP系统中的状态非“施工完成”。

该指标主要考察10 kV配电网工程是否真实投产。

5 全流程动态监控机制

全流程动态监控机制具体如下。

(1)动态监测以日为监测频次，进行预警通报；设定当日治理目标项次，当日完成治理项次、累计治理项次、剩余治理项次以及治理完成率等管控指标。

(2)横向协同建设、物资、财务等管理部门进行治理，共同推进整改，纵向督促基层单位发挥统计监督职责，将治理结果在本单位每日通报。

(3)每月对监测指标进行深度挖掘，形成各类预计指标测算结果，编制分析报告，明确各单位工作成果、存在问题及预警指标，以月度通报方式下发横向部门及各下属单位，进一步推进数据治理工作。

(4)针对监测出的严重问题，通过“红色预警”和“黑名单”机制将严重问题纳入“双随机”监测范畴，公司统计处及相关部门不定期进行现场检查，对现场进度严重滞后的项目及单位，限制报送投资并要求加快建设进度，确保统计数据的真实性。

(5)研究并落实“异常监测结果的项目经理考核制度”。选取若干监测指标(如挂料不及时、订单生成不及时、建设进度滞后等)关联项目经理绩效，考核由建设部开展。

(6)随机抽查现场物料。发展部会同建设、物资等部门随机抽查挂料和现场物料是否一致。

6 系统功能开发建议

6.1 “规则中心”和“责任监督”功能

在“网上电网”中开发“规则中心”模块，该模块由通用规则库和自选规则库构成；“责任监督”模块则由责任人库和监督规则库构成。

通用规则库由国网三率管控组维护，自选规则库由各省区市公司将自身需求反馈给“网上电网”开发组，由开发组开发和维护，库中的规则可共享。各省区市公司选择“规则中心”中的规则定制“一司一策”的监测策略，对下属公司进行项目管控。通过规则中心发现的问题及时反馈至责任人，根据监督规则对责任人进行考核评分，督促责任人尽快整改业务问题。

6.2 “台区改造工程进度跟踪”功能开发

通过导入《台区改造停电施工计划表》，在“网上电网”中实现台区改造停电施工计划与在建项目的映射关联，自动计算台区改造进度并测算投资，全程掌握台区改造真实进度。

6.3 ERP系统中“物资结算完成节点前置”功能改造

为了禁止出现项目竣工后仍领料的现象，需要对ERP系统进行功能改造，将“物资结算完成”作为“施工完成”的前置节点，实现物资结算完成后才能报项目投产。目前系统内相关项目状态依次为“项目开工”“项目竣工”“物资结算完成”，建议调整为“项目开工”“物资结算完成”“项目竣工”。

7 结语

(1)对业务流程(包含工程前期、物资领用、工程建设、成本入账等环节)、指标体系、管理现状、工程一体化系统进行了调研。对项目前期开工条件需要的证照及办理时间，对物资领用条件及领用时间，对不同类型项目一般工期进行了充分的调研。

(2)经研究确定了基建、技改转基建、用户工程，区分电缆、架空、无线路工程的合理工期。电缆线路工程按照d/km，无线路工程按照d/项目给出了合理工期。

(3)在通用监测规则的基础上，根据上海公司特点，制定了自选规则共计8项规则，具体包括开工节点3项(开工真实性、挂料及时性、收货及时性)，建设过程3项(工期合理性、订单生产及时性、线缆工程投资真实性)，投产节点2项(投产前物资结算完成、投产后施工未完成)。以上规则对10 kV配电网工程全流程动态监测具有重要意义，可以有效规避虚报开工，督促及时挂料、收货，推动项目向合理工期发展，规避虚报完工。

(4)制定了全流程动态监测机制。动态监测以日为监测频次，进行预警通报；横向协同建设、物资、财务等管理部门进行治理，纵向督促基层单位发挥统计监督职责，共同推进整改；每月对监测指标进行深度挖掘，形成各类预计指标测算结果，编制分析报告；针对监测出的严重问题，通过“红色预警”和“黑名单”机制将严重问题纳入“双随机”监测范畴；研究并落实“异常监测结果的项目经理考核制度”。选取若干监测指标(如挂料不及时、订单生成不及时、建设进度滞后等)关联项目经理绩效，考核由建设部负责。

(5)在“网上电网”中开发“规则中心”、“责任监督”和“台区改造工程进度跟踪”功能，在ERP系统中对“物资结算完成节点前置”功能进行改造。