产品多样性对RCEP成员出口贸易的影响研究

朱佳怡，吴丹婕，张纪凤

（江苏海洋大学 商学院，江苏 连云港 222005）

一、引言

2020年11月，东盟十国和中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰共15个亚太国家正式签署了《区域全面经济伙伴关系协定》（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP），标志着当前世界上人口最多、经贸规模最大、最具发展潜力的自由贸易区正式启航。在经济全球化和贸易自由化的21世纪，RCEP的签署对各国来说无疑扩展了外部市场，形成西有欧洲联盟、中有RCEP、东有美墨加自贸区“三足鼎立”的格局。在WTO进程受阻的背景下，RCEP成员国可以通过区域间的双边或多边框架协议推进经济合作和贸易发展。

产品多样性通俗来讲就是产品的种类、规格、材料、性能等方面的差异。不同国家和地区的产品多样性对出口存在着不同程度的影响，随着区域经济合作不断向广度和深度方向发展，RCEP各成员的产品多样性发生了怎样的变化？这些变化又会如何影响这些国家的出口贸易？本文将利用2000-2019年RCEP成员国的相关数据，构建出口贸易的多元回归模型，研究RCEP成员国产品多样性的变化及其对出口贸易的影响。

二、RCEP国家产品多样性的测度

（一）产品多样性指数

生物多样性，指所有来源的活生物体中的变异性，是一个描述自然界多样性程度的内容广泛的概念。生物多样性指数可分为α多样性指数、β多样性指数和γ多样性指数三类。本文主要援引α多样性指数的含义和测算方法。α主要关注局域均匀生境下的物种数目，因此也被称为生境内的多样性（Within-habitatdiversity），它包含两方面的含义：群落所含物种的数量，即物种丰富度；群落中各物种的相对密度，即物种均匀度。

基于群落生态学对于微生物群落多样性的测算方法，本文以一国出口产品的多样性来衡量该国的产品多样性，将世界各国所组成的贸易圈作为生物圈，测算生物多样性的方法采用使用较广的Shannon Wiener的指数，其计算公式如下：

其中P表示第i种物种总数与整个生物圈中所有物种总数的比值，即物种在总样本中的比例。进一步地，令H=ln（S），其中，S表示物种数，代表物种丰富度，即理论上的最大多样可能性，H表示理论上的最大多样性指数。最后，用E表示物种的均匀性，其计算公式如下：

各国的贸易圈如同一个巨大的生物圈，各种产品就是其中的生物种群，而物种丰富度又体现了产品的多样化程度，种的均等性则表明各类产品的数量变化关系。本文以生物多样性指数来计算RCEP各成员国产品多样性指数，那么，P表示一国第i种产品向全世界的出口额占其所有产品出口总额的比值。

（二）RCEP国家产品多样性的测度

本文以RCEP15国为研究对象，考虑到数据的可得性，剔除了数据缺失严重的柬埔寨、文莱、老挝、缅甸四国后，将其余11国作为本次研究的样本国家，并运用上述生物多样性的计算公式对RCEP11国产品多样性指数进行测算。时间跨度为2000-2019年，所用进出口贸易种群的分类来自UNCOMTRADE数据库中的HS数据（共99大类），按上述H指数计算出产品多样性指数（如表1所示）。

从表1可以看出，2019年RCEP11国产品多样性指数均值约为0.61。其中中国（0.68）、泰国（0.71）、新西兰（0.64）、印度尼西亚（0.73）和越南（0.63）这五个国家的产品多样性指数都超过均值。在这些国家中，泰国（0.71）和印度尼西亚（0.73）的产品多样性指数高于0.70，在11个样本国家中较高，说明这两个国家产品丰富度较高。泰国出口产品主要分布在资源及其加工产品、机械产品、机电电气设备、车辆及其零件等，印度尼西亚出口产品则分布在动植物及其加工产品、矿石行业、机电及电气设备等产业。而澳大利亚（0.48）、菲律宾（0.49）、韩国（0.59）、马来西亚（0.59）、日本（0.60）和新加坡（0.56）这六个国家的产品多样性指数都在均值以下。在这些国家中，澳大利亚（0.48）和菲律宾（0.49）的产品多样性指数低于0.50，在11个样本国家中偏低，说明这两个国家的出口产品种类相较于其他成员国而言更为集中。澳大利亚出口产品多集中在矿石行业，菲律宾的出口产品主要集中在机电行业。

表1 RCEP 11国产品多样性指数

从总体变化来看，2000-2019年RCEP11国的产品多样性平均减少了0.0038。从各成员国的变化来看，各国产品多样性指数有增有减。其中马来西亚和新加坡的增幅最大，分别是0.089和0.087。两国早期均以出口机电行业为主，后来增加了以矿物燃料为主的石化产业出口，出口多样性上升。而澳大利亚、菲律宾、新西兰、中国下降幅度比较大，其中澳大利亚降幅最大，为0.214，原因在于这四个国家出口集中度的相对提高。澳大利亚的出口主要集中在矿产资源，新西兰的出口主要集中在食用肉、乳制品等食品行业，中国和菲律宾的出口主要集中在机电行业，因而导致出口多样性指数下降。这四国虽然出口产品种类较为集中，出口结构存在失衡的问题，但其出口行业或为一国的天然优势行业或为一国的比较优势行业，故而出口贸易额仍能保持较高且稳定的水平。

三、产品多样性对RCEP成员国出口影响的实证分析

（一）理论模型

本文以各国的出口额作为被解释变量，以产品多样性作为核心解释变量，参考张纪凤等（2018）、袁春晓（2020）、吴小康和于津平（2016）的研究，构建影响出口贸易的理论模型如下：

其中，y表示i国t时期的对外总出口额，pv表示i国t时期的出口产品多样性指数，er表示i国t时期对美元的汇率，tax表示i国t时期的国际贸易税占总税收比例，gdp表示i国t时期按购买力平价（PPP）衡量的国内生产总值，ifdi表示i国t时期的外国直接投资净流入额，ε表示随机扰动项。模型中，对gdp、ifdi取对数处理。y来自UNCOMTRADE数据库；pv为上文计算所得；er、tax、ifdi、gdp均来自世界银行数据库。

（二）回归结果分析

本文使用stata14.0对面板数据进行回归分析。为分析RCEP内不同经济体出口的影响因素，本文先对11国进行总样本分析，然后将总样本分为东盟和非东盟进行分样本回归（回归结果见表2）。

表2 RCEP11国出口贸易的影响因素分析

第一，从总样本回归结果可以看出，出口国的产品多样性（pv）在1%的显著性水平上显著为负，表明一国的出口产品多样性指数越高，该国的出口额就越少，即一国产品多样性每增加一个单位，出口额就会减少3.672个单位。本文以各成员国的出口多样性来衡量产品多样性，而各国专业于生产某类产品，导致产品多样性下降，但较高的专业化水平又推动出口贸易的发展，从而使得RCEP11国总样本的产品多样性指数与出口贸易在数值上呈现出负相关。国际贸易税占总税收比例（tax）的系数为负，且通过了1%的显著性检验，说明一国的国际贸易税在总税收中的占比与该国的出口贸易额呈负相关；成员国对美元的汇率（er）的系数在5%的显著水平上显著为负，表明出口国汇率升值使得以本币表示的出口产品价格上升，从而对该国的出口产生不利影响；外国直接投资净流入额（ifdi）的系数为正，且通过了5%的显著性检验，说明外商直接投资的流入会促进该国出口贸易的增长；按购买力平价（PPP）衡量的国内生产总值（gdp）的系数在1%的显著水平上显著为正，说明一国的经济实力对该国出口贸易的影响是正向显著的，国内市场规模与出口额正相关。

第二，从分样本回归结果可以看出，东盟国家和非东盟国家的产品多样性（pv）系数为负，与总样本一致，但非东盟国家的系数绝对值更大，说明非东盟样本中产品多样化指数对出口贸易的负向影响更大。与东盟国家相对丰富的多样性相比，非东盟国家中澳大利亚、新西兰等国的产品集中度更高，出口多为资源密集型产品，使得出口产品的种类集中在少数HS编码中。例如，澳大利亚的部分农产品行业和畜产品行业不仅是国内的资源优势产业，且相关产品出口技术含量高，2018年澳大利亚农产品贸易高技术附加值占出口份额的15.82%，中等偏上技术附加值产品占出口份额的32.32%（游锡火，2020）。又如，日本出口产品主要集中在机电、电气、车辆设备及零部件的出口，这些产品所在的行业都是日本的中高和高技术产业部门，具有较强的国际竞争力。

国际贸易税占总税收比例（tax）的系数东盟国家与总样本保持一致，都在1%的显著性水平上显著为负，而非东盟国家的系数虽然为负，但不显著。说明国际贸易税占总税收的比例具有区域性特征，东盟国家受到国际贸易税的影响相较于非东盟国家更为明显。另外，模型中外国直接投资净流入额（ifdi）等其他变量的结果与总样本基本一致。

四、结论与建议

本文借鉴生物多样性的概念，计算RCEP国家的产品多样性指数，并构建影响出口贸易的多元回归模型来探究RCEP成员国产品多样性对出口贸易的影响。结果表明：第一，从总样本来看，出口国的产品多样性对本国的出口具有显著的抑制作用，主要原因是本文以各成员国的出口多样性衡量产品多样性，其真实产品多样性应高于计算值。各国专业于生产某类产品，导致产品多样性下降，但专业化又推动出口贸易的发展，从而使两者负相关；第二，从分样本来看，非东盟样本中产品多样化指数对出口贸易的负向影响更大，说明与东盟国家相对丰富的多样性相比，非东盟国家中澳大利亚、新西兰等国的产品集中度更高，出口多为资源密集型产品，使得出口产品的种类集中在少数HS编码中，利用专业化取得竞争优势，推动贸易出口。

RCEP的签署将大幅降低区域内国家的进口关税，减少贸易壁垒，加速供应链和产业链合作，推动贸易发展。首先，RCEP成员国应充分利用协定中关于数据流动、信息存储的规定，创新贸易方式，拓展跨境电商业务，大力发展数字贸易、绿色贸易，打造对外贸易新高地，降低贸易壁垒，提高贸易便利化程度，促进区域内各国贸易交流，实现市场规模效应。其次，产品多样性仍然是促进各国对外贸易的积极因素，东盟国家具有矿产物资源、动植物资源、劳动力资源等优势，非东盟国家具有技术优势和自然资源优势。RCEP协定实施后，各成员国应充分利用自身比较优势，牢牢把握区域内贸易方向，通过产品的便捷流动，实现多样性与专业化的统一。最后，RCEP成员国应通过深化投资合作来推动贸易发展。RCEP协定生效后，投资自由化和便利化条款有助于各成员国深化国际分工合作，扩大生产规模，降低生产成本，加速区域内产业链、价值链的融合，实现产业发展的互联互通，从而使区域间的分工合理化，国内和国际市场最大化，拓宽出口市场，增强各国产品竞争力。