建筑工程EPC总承包项目风险管理研究

钟海荣

（上海建科工程咨询有限公司，上海 200032）

1 引言

新型冠状肺炎病毒疫情的到来，给我国的社会经济发展带来了冲击。为了应对新型冠状肺炎病毒所带来的挑战，建筑行业等相关行业均积极地加入探索产业升级转型的征程中。建筑工程EPC 总承包模式的实施不仅能够推动我国建筑行业的高质量发展，降低行业生产成本，还能够缩小与世界建筑行业管理水平的差距。然而，建筑工程EPC 总承包模式在实施的过程中面临诸多的问题，其中，风险管理问题尤为突出。缺乏有效的风险管控措施使得建筑工程EPC 总承包项目出现项目既定目标发生偏离的问题，从而对建筑工程EPC 总承包项目的顺利推进造成干扰[1]。因此，开展建筑工程EPC 总承包项目风险管理研究是非常有必要的。

2 建筑工程EPC总承包模式的概述

建筑工程EPC 总承包模式指的是在建筑工程项目实施过程中将项目所涉及的环节进行拆解，将其划分为设计、采购以及施工等相关工程环节，并将工程环节以“一揽子”的形式交予总承包方进行管控。为了保证建筑工程项目质量，业主单位将与EPC 承包商签订承包合同，合同约定EPC 承包商需要承担工程质量、工程造价等相关职责，并对业主单位负责，实现建筑工程项目集约化管理的需要，避免建筑工程项目出现资源浪费等问题，从而推进建筑工程项目的有效落地。建筑工程EPC 总承包模式关系如图1 所示[2]。

图1 建筑工程EPC总承包模式关系图

3 建筑工程EPC总承包项目存在的主要风险

3.1 投标风险

与建筑工程EPC 总承包模式不同的是，传统的建筑工程项目承包活动开展过程中，招标单位需要对建筑工程项目进行全面的规划，根据建筑工程项目的建设要求出具施工所需要的建筑工程项目技术图纸以及工程任务清单。而投标单位则需要根据招标单位所提供的技术图纸以及工程任务清单，并结合自身的成本管理目标提交工程任务报价清单。传统的建筑工程项目承包活动中，业主单位与承担单位之间的职责划分十分明晰[3]。在建筑工程EPC 总承包模式下，EPC 承包商需要根据业主单位提供的技术标准以及项目用途来提交工程任务报价单，但是由于在事前缺乏完整的施工设计图以及工程任务清单，EPC 承包商无法准确地核算建筑工程项目的人工费以及材料费等相关费用，容易出现实际报价与工程任务量不一致的现象，导致EPC 承包商面临成本的不可控制性。此外，由于无法做到准确报价，EPC 承包商难以根据工程成本管控的需要来加强建筑工程项目施工进度以及质量的有效管理，不利于建筑工程项目的正常开展。

3.2 设计风险

传统的建筑工程成本模式下，建设单位、设计单位之间具有明确的分工，且需要共同对业主单位负责。而在建筑工程EPC 总承包项目下，设计单位则需要对EPC 承包商负责，根据EPC 承包商的要求编制设计方案，如果设计单位所编制的设计方案缺乏深度或质量控制不够，那么其所产生的损失则需要EPC 承包商自身来承担。虽然我国大部分的设计单位建立了一套完善的设计质量管理体系，但是由于受到设计人员自身的职业素养以及设计接口条件等因素的影响，所编制完成的设计方案在实施的过程中会出现设计条件不满足施工条件等问题，不仅造成材料的浪费，还会出现频繁的设计变更，干扰建筑工程项目的正常推进。

3.3 合同风险

建筑工程EPC 总承包模式下EPC 承包商需要承担整个建筑工程项目的建设、设计等相关工作，导致EPC 承包商不仅需要签订施工合同，还需要签订设计等其他合同，繁多的合同增加了EPC 承包商的合同管理难度。如果EPC 承包商在签订合同以及管理合同的过程中，没有在合同中明确职责划分、解决存在歧义的合同约定事项，那么将会导致合同纠纷问题产生。此外，我国当前的合同管理水平较低，主要停留在合同管理的初级阶段，缺乏精细化的合同质量管理。再加上EPC 承包商自身的合同管理意识不强，使得EPC 承包商在后期的履约过程中会出现相关证据资料丢失等现象，给EPC 承包商在后续索赔争议时埋下隐患[4]。

3.4 现场管理风险

现场管理风险指的是建设单位在开展建筑工程项目的施工活动中所涉及的成本、进度等相关事项的风险管控。在实际实施建筑工程EPC 总承包模式时，EPC 承包商由于受到自身的传统管理经营的影响，在开展建筑工程项目的建设过程中往往是“闭门造车”做自己的事情，难以建立一个“统一的指挥棒”，做不到对参与单位的利益进行合理平衡。为了能够加强建筑工程项目现场的有效管理，EPC 承包商不得不投入大量的资源、资金等用于维持建筑工程项目现场秩序，增加了EPC承包商自身的风险管理隐患。

4 建筑工程EPC总承包项目风险管理措施

4.1 关注投标风险

为了能够实现投标风险的有效管控，EPC 承包商需要对投标阶段的风险进行全面的分析，准确地识别投标报价环节的风险。因此，EPC 承包商在参与投标的过程中除了掌握业主单位提供的资料之外，还需要主动收集建筑工程项目相关的资源，并以此为基础形成建筑工程项目风险备忘录。为避免EPC 承包商在投标阶段出现成本管控失效等问题，EPC 承包商还需要建立专业化的建筑工程项目风险管理部门，通过风险管理部门来统筹管理建筑工程项目投标等相关阶段的管理工作，不断整理EPC 承包商在投标阶段中所面临的风险管理问题，为EPC 承包商投标活动的开展提供风险预防指南，以便于EPC 承包商能够明确投标风险涉及的环节以及应对措施。

4.2 关注设计风险

为了能够切实有效地加强设计阶段的风险管理，避免设计阶段出现超概、设计错漏等问题，风险管理相关工作人员应当从组织以及技术2 个环节开展设计阶段风险管理工作，降低设计风险发生概率，避免出现频繁性的设计误差，给建筑工程项目的设计质量造成负面影响。在此过程中，风险管理相关工作人员应当积极主动与设计部门联系，根据建筑工程项目的要求，与设计部门共同编制设计制度，明确建筑工程项目的设计标准，制定合理的设计工操作流程，加强设计界面管理和接口管理，实现设计管理的协调统一。当设计方案编制完，EPC 承包商需要将其提交至内部的主管部门进行审核，确保物资采购价格以及设计标准等是否符合建筑工程项目的实际施工，降低设计变更问题的发生概率[5]。

4.3 关注合同风险

EPC 承包商应当意识到合同风险对于建筑工程项目实施的影响。因此，EPC 承包商需要提高内部自身的合同管理质量。根据建筑工程项目的具体工作环节分类归档相关的合同，特别是在职责划分以及存在歧义的合同约定事项方面，应当制定相关的标签，整理相关的佐证材料，为后期合同纠纷问题解决提供完善的佐证资料。此外，EPC 承包商还应当加强内部的合同管理培训。通过定期开展合同管理培训的形式来提升相关工作人员自身的专业化水平，积极推动合同质量管理朝着精细化的方向发展，增强全员的合同风险管理意识，为后续索赔争议提供保障。

4.4 关注现场管理风险

在建筑工程EPC 总承包模式下，EPC 承包商应当要意识到建筑工程项目的现场管理内容、原则以及主要风险等均发生了新的变化。为了能够更好地满足建筑工程EPC 总承包模式下的建筑工程项目的现场管理工作需要，EPC 承包商需要不断提升自身的专业化水平，除了在原有的基础上不断加强自身的施工专业的管理能力锻炼之外，还需要掌握与设计单位等其他单位“打交道”的技能，实现对分承包单位、设计单位以及供货单位等相关单位进行全面的统筹管理，保障建筑工程项目的有序推进。

5 结语

综上所述，建筑工程EPC 总承包模式作为未来建筑行业主要实施的承包模式，该模式的实施势必对给建筑行业带来新的变革。如果EPC 承包商在应用该模式时无法做到对风险的有效管控，那么将会导致建筑工程项目在实施的过程中频频出现设计变更、成本管理不当以及进度管理失效等问题。当前，建筑工程EPC 总承包模式主要面临的风险包括投标风险以及设计风险等相关风险，因此，EPC 承包商应当积极总结不同环节的风险管理经验，为下一个建筑工程项目的实施提供风险指引。