基于扎根理论的矿工不安全状态影响因素研究

田水承，王雪晨，苗彦平，范彬彬

（1.西安科技大学安全科学与工程学院，陕西 西安 710054；2.西安科技大学安全与应急管理研究所，陕西西安 710054；3.陕煤集团红柳林矿业有限公司，陕西 榆林 719000）

我国是煤炭消费大国，煤炭生产常年位居世界前列。科学研究表明94%的煤矿事故与人为因素有关[1]。科学系统地归纳矿工不安全状态的影响因素，对完善矿工不安全行为理论研究，提高煤矿安全生产水平具有重要的理论和实践意义。矿工的不安全状态是导致其不安全行为产生的前提。矿工的不安全行为取决于其生理和心理状态，不良的生理和心理状态会对其不安全行为产生直接影响，危及生产系统及工作群体安全。近年来，员工不安全状态的相关研究受到众多学者的广泛关注。Reason[2]认为不安全的监督、行为前兆、操作行为和组织影响是导致事故的原因，并构建了事故病原学模型与奶酪模型；Ajzen[3]的计划行为理论认为，人的行为受意愿、态度、主观规范、知觉控制等因素的约束，并非完全出于自愿；杨雪[4]运用系统动力学方法模拟矿工不安全状态的微观演化过程，提出了从领导水平和组织承载能力2 个方面控制矿工不安全状态的对策；此外，李焕[5]、惠璐[6]等基于眼动和行为反应实验得出，不良的生理及心理状态对矿工反应能力具有显著负面影响，且会直接导致不安全行为的产生；田水承[7-8]验证矿工不良情绪结构方程模型得出，矿工的不安全行为间接受其性格、注意力等因素的影响；Carlo[9]、赵江平[10]等采集心电、皮电等生理指标，结合帧间差对人体进行定位，进而实现不安全状态的分类与识别。虽然众多学者在一定程度上研究了因素之间的影响及层级关系，且取得了诸多成效，但这些研究成果大多是探究其表面影响因素，对于矿工不安全状态影响因素的深入研究十分有限。针对以上存在的问题，采用扎根理论从46 篇初始文献中提取相关影响因素形成三级编码，构建不安全状态影响因素指标体系，采用因子分析法确定各影响因素权重，将有助于控制矿工不安全状态，提高煤矿安全管理水平，从而促进煤矿行业的健康可持续发展。

1 矿工不安全状态影响因素

扎根理论是一种质性研究方法[11]，旨在搜集的各种原始资料的基础上，通过探索研讨最终得出与研究目标相关、反映研究目标本质的核心概念，并对这些概念进行分析，明确其关系和作用，最终得出与研究目标相关的结果理论。

1）开放式编码。为保证实验的准确性，选用46篇相关文献作为分析资料，通过逐词逐句阅读和比较，得到321 条原始语句，提炼初始概念56 个，其中频次不低于10 的初始概念有32 个，形成开放式编码。

2）主轴式编码。运用主轴式分析，对开放式编码形成的32 个概念进行类聚分析，寻找各范畴之间逻辑关系，建立主要范畴和次要范畴之间的有效联系，得到的11 个主范畴见表1。

表1 主轴式编码Table 1 Axial coding

3）选择式编码。对11 个主范畴继续考察和深入分析，归纳为个体因素、组织管理因素、环境因素3类，选择式编码见表2。选择8 份研究范围外的样本，对其所含语句进行编码，结果显示，样本中所含因素符合三级编码所表现的逻辑关系，经检验未发现新的范畴，因此建立的三级编码通过理论饱和度检验。

表2 选择式编码Table 2 Selective coding

2 不安全状态影响因素指标体系构建

通过参考不安全状态影响因素的32 个开放式编码，综合考虑因子分析法和指标建立的原则，得到25 个矿工不安全状态指标，并以此作为依据设计主观调查问卷。调查共发放265 份问卷，回收问卷242份，剔除掉不符合要求的问卷，最终获得有效问卷234 份。

1）信度分析。SPSS 信度分析中，信度系数主要为克隆巴赫α。将调查数据代入SPSS，Ceonbach’s α为0.784＞0.6，说明该问卷具有较高可靠性。

2）效度分析。采用因子分析法，使用KMO 和Bartless 对调查问卷25 个指标的结构效度进行检测，结果显示Bartlett 检验近似卡方为849.820，显著性为0.001，说明问卷数据适合做因子分析。由主成分分析得出：共有8 个因子特征值大于1，累积方差解释率65.763%。提取8 个成分换置后，因子荷载均超过0.5，说明指标选取较合理，25 个指标皆可保留。总结8 个主因子之间的关系，将个体因素、组织管理因素和环境因素作为一级指标，以此构建的矿工不安全状态影响因素评价指标体系如图1。

图1 矿工不安全状态影响因素指标体系Fig.1 Index system of factors influencing factors of miners’unsafe state

3 矿工不安全状态影响因素权重确定

因子分析法的核心是“降维”，即通过研究相关矩阵内部的依存关系，将大量的原始数据缩减，从而使因子变量更好地反映样本整体的一种多元统计分析法[12]。在统计分析中，由于贡献率的表达含义是主因子对总目标贡献程度，因此在确定指标权重的过程中需要考虑各级指标在其基础指标上的权重。

在不安全状态影响因素评价指标体系的基础上，邀请安全学科专家对三级指标进行打分，采用Matlab R2019a 分别计算一致性指标、一致性比率、最大特征值，检验判断矩阵是否具有一致性。

式中：CI 为一致性指标；λmax为最大特征值；n 为判断矩阵维数；CR 为一致性比率；RI 为随机一致性指标；A 为判断矩阵；W 为判断矩阵的特征向量；（AW）i为A 与W 相乘所得特征向量的第i 个元素。

计算机输出结果CR＜0.10，说明判断矩阵的因素对比的权重值处于允许范围内，可以接受，矿工不安全状态影响因素指标权重见表3。

表3 矿工不安全状态影响因素指标权重Table 3 Index weight of influencing factors of unsafe state of miners

1）由一级指标权重得分可知，个体因素是影响矿工不安全状态的主要因素，组织管理因素次之，环境因素对不安全状态影响较小。个体因素中的3 个二级指标，8 个三级指标在各自所属层的权重都相对较大。因此，在提出不安全状态预防措施时，既要全面考虑3 方面的影响，也要考虑个体因素的影响。

2）由二级指标权重得分可知，生理疲劳、组织制度与人际关系权重较高，分别对个体因素、组织管理因素、环境因素产生较大的影响。减少疲劳现象的产生、完善组织制度、提高工作环境质量均有助于减少矿工不安全状态的产生。

3）通过对三级指标的总排序分析可知，各指标虽权重不同，但都会不同程度的对矿工不安全状态产生影响。脑力疲劳和肌肉疲劳为三级指标中权重最高的部分，它们的改变能直接影响矿工的不安全状态，减少矿工疲劳的发生率，可有效降低不安全状态的产生的概率。

4 矿工不安全状态预防对策

1）塑造本质安全型员工。本质安全型矿井是指采用先进手段，保证矿井内人、机器、环境、管理达到高度和谐统一。塑造本质安全型员工是实现煤炭企业安全生产的重要途径，也是构建本质安全型矿井的重要组成部分。本质安全型员工有利于维持员工安全健康的工作状态，推动安全生产发展。企业在塑造本质安全型员工时，需时刻把“安全第一”放在最突出的位置。若生产与安全有冲突，能在保证安全的情况下调节两者矛盾。

2）优化组织管理。企业领导者的安全决策能力、组织能力、矿工对组织的忠诚心以及安全态度的好坏都会对不安全状态产生一定影响。企业管理层应制定完善的安全生产责任制度，制定合理的安全生产目标，将个人责任与生产安全责任落实到位。开展多部门、多工种、多环节的安全培训与技能培训，建立健全安全考核制度，提高矿工对安全生产的重视程度，进而树立“人人都是安全员”的意识。企业应在日常检查和培训中建立激励机制，将重奖重罚作为促进安全生产的重要手段，以奖励为主，惩罚为辅。

3）创造良好的工作环境。企业应建设并完善工作环境管理制度，对矿工的作业环境进行合理设置，减少矿工的工作负荷和工作强度，加大对作业环境的监测监管力度，定期检查照明设备、安全设备、防噪设备的使用和维修情况，保障系统内环境及设备运行过程的稳定性，以满足矿工安全生理和心理需求，减少不安全状态的产生。此外，安全管理部门应在井下和地面适当位置设置安全标志，并对现场进行合理设计和装饰，进而增强矿工安全意识，提升矿工对安全知识等因素的感知能力。

5 结 语

矿工不安全状态受个体因素、组织管理因素和环境因素影响。个体因素对不安全状态影响最大，主要包括心理因素、生理感知和生理疲劳；组织管理因素包括组织制度、安全氛围和安全控制；环境因素包括人际关系和作业场所。脑力疲劳与肌肉疲劳能较大程度上影响矿工的不安全状态，降低矿工疲劳的出现率，能够有效减少不安全状态的产生。塑造本质安全型员工，优化组织管理，创造良好的工作环境，对提升煤矿安全生产水平具有指导意义。