基于文献计量的全面质量管理研究主题与前沿分析

◆高 伟 毛利民 李 渊/文

引言

全面质量管理（Total Quality Management，简称TQM）即通过管理层、员工、供应商和客户的全员参与，持续改善和维持优质的产品和流程，以达到或超过客户的期望的制造程序[1]。二战后，日本通过实施TQM获得高质量产品和显著的经济效益，由此带动TQM在20世纪80年代成为一种全球“管理时尚”。后来由于实践效果并不十分显著[2]，

TQM管理的时尚热度又逐渐褪去。

与管理实践不同，新世纪以来全球TQM研究稳定发展，TQM与组织绩效间的关系、环境因素对TQM实施的影响、TQM与其他质量管理方法间的关系成为研究重点。2003年Kaynak H[3]研究了TQM实践与组织绩效的各个级别之间的关系、对各种绩效水平的直接和间接影响。2006年Prajogo DI[4]通过实证研究考察了TQM、技术/研究、开发管理之间在质量和创新方面预测组织绩效的协同关系。2007年Sila I[5]使用制度理论和权变理论作为基础，分析了五个情境因素（三个制度因素和两个偶然性因素）对TQM实施的影响以及TQM对关键组织绩效指标的影响。2009年Bou-Llusar JC[6]分析了欧洲质量管理基金会（EFQM）卓越模型在多大程度上涵盖了TQM概念中涉及的主要假设，即技术和社会TQM问题之间的区别、企业对TQM的整体解释、TQM程序与组织绩效之间的因果联系。2012年Kim DY[7]调查了不同质量管理实践与创新的关系，发现单个质量管理实践的价值与其他质量管理实践息息相关，强调一种或几种质量管理实践或技术，可能不会创造性地解决问题和创新。2015年Zeng J[8]开发了软/硬质量管理、质量绩效和创新绩效之间的因果关系概念框架，并在全球范围内测试。研究表明，质量和创新可以在以质量为基础的累积改进模型中共存。2016年O'Neill P[9]通过对澳大利亚小型制造企业的研究发现，质量管理导向确实提供了统计上显著的财务绩效优势和生存优势。新世纪以来，国内学者对TQM的研究热情持续增加，TQM与组织绩效间的关系研究[10-11]和大量实证研究已被知网收录。整体来说，TQM研究（与质量管理研究O'Neill P[9]类似）在水平和垂直两个维度进行，水平维度中TQM的概念框架和适用性得到了扩展，垂直维度中人们对质量和行为的深层意义进行了深入研究。

除大量概念性、案例和经验研究外，Ahire[12]、Sila(2002)[13]、Dereli[14]、Lo(2012)[15]、Dahlgaard-Park[16]等进行了TQM文献综述研究。与前人相比，本文虽然也定位于文献综述研究，但亦有区别：（1）文献来源不再局限于管理类期刊[12]、Total Quality Management& Business期刊[14-15]、商业类期刊[13-16]，而是囊括自然科学和社会科学的大量一流期刊，有利于窥视学科发展全景；（2）增加了2011～2021年的文献数据，有助于发现当今TQM研究的前沿；（3）利用科学计量领域权威知识发现工具——CiteSpace，进行数据挖掘、关联发现、知识可视化。借助研究对象和研究工具的改善，着重探析TQM研究的发展趋势、合作交流现状、主要研究主题、主要研究领域及前沿方向，以期为相关管理或研究工作提供参考。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源

Web of Science核心合集是世界权威的引文索引文摘数据库。考虑到管理学的自然科学与社会科学交叉的特性，以其自然学科领域的SCI-EXPANDED和SSCI、社会学科领域的CPCI-S和CPCI-SSH等四个世界一流数据库为基础，以TS=（TQM OR Total-Quality-Management OR TQC OR Total-Quality-Control）为主题词，于2021年5月27日检索到3633篇以TQM为主题的“Article”类型文献。

1.2 研究方法

CiteSpace软件[17-18]是华人学者陈超美教授开发的文献计量和可视化软件。利用CiteSpace最具特色的引文分析功能，对施引文献的参考文献开展共现和聚类分析可以准确识别领域重要文献、探索领域基本研究方向和前沿。

2 计量结果和可视化分析

2.1 学科基本特征

2.1.1 发文年度分布

年度发文数量的变化一定程度上反映研究热度的变化。将文献发表年份进行统计，得到TQM研究年度发文数量随时间变化情况，详见图1。TQM研究首篇文章发表于1956年；1990年进入快速发展期，1995年发文数量出现峰值；随后进入发展冷静期，年度发文数量逐年递减；新世纪以来进入稳步发展期，年度发文数量稳定在100篇左右。

图1 TQM研究的年度发文趋势

需要注意的是，1996～2011年发文数据比Dahlgaard-Park[16]统计的商业期刊发文数据大，且二者数据差随年份增长而增大。以上数据差由文献统计源的扩大引起，反映“管理时尚”过后TQM基础研究发展速度加快。

2.1.2 地区-机构合作网络

由地区-机构共现关系表示的地区-机构合作网络，有助于识别领域主要研发国家、核心机构及相互之间的合作情况。对地区和机构进行共现分析，得到地区-机构合作网络，详见图2。节点或字体越大，地区或机构的出现频次越高；连线越粗，地区或机构间的共现强度越大。

图2 TQM研究的地区-机构合作网络

从地区层面看，美国、英国和西班牙分别发文886、350和236篇，是发文数量最多的三个地区。其中，美国处于合作网络的中心位置，对全球TQM研究的学术交流产生重要影响；英国、澳大利亚、瑞典处于同一小网络，西班牙、加拿大、德国处于同一小网络，中国、印度、马拉西亚处于同一小网络，各小网络内部交流频繁。从机构层面看，中国香港理工大学（Hong Kong Polytech Univ）、美国威斯康星大学（Univ Wisconsin）和英国布拉德福德大学（Univ Bradford）分别发文17、10和10篇，是发文数量最多的三个机构。

2.2 主要研究主题

关键词是文献内容的高度概括，不同关键词出现在同一篇文献中代表关键词之间的相关性。对关键词进行共现分析，得到主要关键词的出现频次和中介中心性（表1），以及关键词共现知识图谱（图3）。图3中节点（＋）越大，关键词出现频率越高；连线越粗，关键词之间的共现强度越大。

图3 TQM研究的关键词共现网络

（1）出现频次高的关键词受关注程度高，对应领域热点主题。TQM与组织绩效（performance）之间的关系、TQM对公司（firm）创新（innovation）的影响（impact）、各种测试TQM的模型（model）、TQM与组织竞争优势（competitive advantage）的关系、组织战略（strategy）、体系（system）和框架（framework）等是TQM研究的热点主题。（2）在关键词共现网络中，中介中心性高的关键词对网络中其他成员的控制能力高，为领域核心主题。表1显示，上述热点主题均具有较高的中介中心性，同样是核心主题。此外，TQM在健康医疗（health care）领域的应用研究也具有较高的中介中心性，同样是核心主题。

表1 TQM研究主要关键词的出现频次和中介中心性

2.3 研究领域及前沿

文献共被引及其频次高低意味着参考文献之间的相似性及其强弱。在共被引分析的基础上对参考文献进行聚类分析，利用LLR算法从施引文献中提取关键词对聚类进行命名，得到参考文献聚类知识图谱，详见图4。节点越大文献被引频次越高，连线越粗文献共被引频次越高，连线颜色从冷到暖代表文献共被引年份由远及近。不同蓝色模块代表不同聚类（即不同研究领域），聚类编号越小聚类规模（参考文献数量）越大。

图4 TQM研究的参考文献聚类知识图谱

2.3.1 早期研究领域

TQM早期研究主要包括：持续质量改进（#0 continuous quality improvement）、聚焦内部运营管理和组织沟通的全面质量管理（#1 tqm）、TQM实施失败的原因及改善途径探讨（如#2 avoidance）、供应链管理（#3 supply chain management）、组织氛围（#9 organization climate）、制造业（#12 manufacturing industries）、顾客焦点（#13 customer focus）等领域。

通过重点文献调研将“聚焦内部运营管理和组织沟通的TQM”和“TQM实施失败的原因及改善途径探讨”两个指向性相对模糊的领域的主要关键词归纳为表2，以供参考。

表2 个别研究领域主要关键词列表

2.3.2 研究前沿

近十年参考文献的聚类5～8对应TQM的研究前沿。

#5可持续性（sustainability）：相关研究集中在2016年前后，主要包括可持续性（sustainability）、卓越模型（efqm excellence model）、可持续发展（sustainabledevelopment）、绿色性能（green performance）、企业社会责任（corporate social responsibility）、更清洁的环境（cleaner environment）、环境绩效（environmental performance）、绿色产品和过程（green products and processes）、可持续管理（sustainable management）、领土社会责任（territorial social responsibility）等关键词。可持续性研究以公司、实体和机构以及国家实现可持续创新发展的目标为关注点，重点研究TQM对企业社会责任履行[19]、企业绿色绩效[20]、企业可持续性[21]、企业社会绩效[22]的积极影响，以及通过TQM加强绿色创新促进企业可持续发展[23]等。

#6 医疗保健（pharmaceutical industry）：领域的TQM管理研究[24]也是前沿方向之一，由于研究规模较小不做重点论述。

#7 精益六西格玛（lean six sigma）：相关研究集中在2010年前后，主要包括精益六西格玛（lean six sigma）、全面质量管理（total quality management）、六西格玛（six sigma）、卓越工艺（process excellence）、创新能力（innovation capability）、中小企业（smes）、模糊算法（fuzzy）、mcdm（多准则决策）、delphi（德尔菲法）、vikor方法（vikor）、质量管理体系（quality management system）、卓越模型（excellence models）、iso 9001、质量模型（quality models）等关键词。六西格玛是全面质量管理的进一步发展，将其与精益管理的原则和工具结合到一个单一的意识形态中的精益六西格玛，虽然不是全新概念，却是TQM研究的热点和前沿方向。精益六西格玛是一种通过减少组织内的变化和消除非增值工作，专注于提高成品质量并在产品创建过程中持续改进的方法[25]。相关研究除关注六西格玛方法与知识转移过程之间的关系[26]、与TQM之间的关系[27]外，主要聚焦精益六西格玛与流程/产品/服务创新之间的联系[28]、精益六西格玛在服务行业的成功实践[27]以及影响服务行业中精益六西格玛实施的因素[29]。

#8 环境管理（environmental management）：相关研究集中在2012年前后，主要包括环境管理（environmental management）、高层领导（senior leadership）、绿色管理创新（green management innovation）、主动行为（proactive behaviour）、过程控制（process control）、敏捷生产（agile production）、软硬质量管理（hard and soft quality management）、知识转移（knowledge transfer）、及时（just-in-time）等关键词。相关领域除关注环境管理对绩效的直接影响外，还关注环境管理与运行绩效的关联，以及二者联合对组织竞争力的提升作用[30-31]、环境管理和质量对创新的综合影响以及知识转移在其中扮演的角色[32]。

最后，将研究前沿的重要参考文献整理为表3，以供参考。

表3 研究前沿的重要文献列表

3 结论

本文以Web of Science核心合集收录文献为研究对象，利用计量软件CiteSpace，通过客观定量的方法，系统研究了TQM的研究现状和前沿并对其可视化。

（1）TQM管理时尚褪去，反思性研究兴起。TQM研究横向和纵向同时发展，进入稳步发展期。（2）美国、英国、西班牙发文数量最多；美国处于全球合作网络的中心位置，对TQM学术交流产生重要影响，同时以英国、西班牙、中国为中心的小网络内部交流频繁。从机构层面看，中国香港理工大学、美国威斯康星大学和英国布拉德福德大学研究成果最多。（3）TQM的主要研究主题有TQM与组织绩效的关系、TQM对公司创新的影响、各种测试TQM的模型、TQM与组织竞争优势的关系、组织战略、体系、框架以及TQM在健康医疗领域的应用。（4）持续质量改进、组织内部运营管理和沟通、TQM实施失败原因及改善途径、供应链管理、组织氛围、制造业、顾客焦点等为早期主要研究领域；可持续性、精益六西格玛、环境管理、医疗保健等为前沿研究领域。