关于推动颠覆性技术创新的认识和思考—— 在全国颠覆性技术创新大赛领域赛上的报告

◎ 科技部火炬中心 王 灿 王春阳 金 灿

全国颠覆性技术创新大赛是由科技部主办、火炬中心承办的科技创新竞赛。接下来，我们从对颠覆性技术创新的认识、国家层面推动颠覆性技术创新的有关情况、紧密依靠科技创新创业推动颠覆性技术创新等三个方面，报告对于颠覆性技术创新的认识和思考。

一、对颠覆性技术创新的认识

（一）明晰颠覆性技术概念是发展颠覆性技术创新的重要基础。

“颠覆性技术”最早是由美国学者克里斯坦森提出来的, 他说“从低端或边缘市场切入，以简单、方便、便宜为初始阶段特征，随着性能与功能的不断改进与完善，最终取代已有技术，开辟出新市场，形成新的价值体系。”这是基于过程观察,总结出的一类现象。

但随着”颠覆性技术”概念应用的推广, 克里斯坦森最初的认识已经不能完全诠释”颠覆性技术”的内涵。世界上很多研究机构、专家学者都试图给”颠覆性技术”下一个比较精准的定义, 但因认识角度不同,还未形成共识。目前,我们比较倾向于以下表述，即“颠覆性技术是基于新概念、新原理的原始创新技术，亦或是跨学科、跨领域的技术交叉融合产生的新技术，是一种另辟蹊径、对已有传统或主流技术产生颠覆性、根本性替代效应的技术。”这个定义有两个主要特点:一是阐述了颠覆性技术的主要来源，包括技术突破、技术组合、技术的颠覆性应用三种;二是明确了颠覆性技术的应用效果,即对已有主流技术产生颠覆性、根本性的替代。从这个角度上说,颠覆性技术是以效果定义的技术。实现颠覆性的过程,就是颠覆性技术创新的过程。大赛之所以命名为“颠覆性技术创新大赛”,也体现出了将关注点放在颠覆性技术的应用以及产生效果上。

（二）加强对颠覆性技术的认识是影响颠覆性技术创新的重要因素。

我国曾有过忽视颠覆性技术对产业影响的深刻教训。二十世纪初，LCD液晶电视产业已经风起云涌，但仍有彩电企业放言“CRT电视还有很长的好日子”，甚至不惜巨资收购过时的CRT企业。2006年，LCD进入普及快车道，面板需求急速提升，部分国内彩电企业坚持 “没有面板照样能做好平板电视”。结果是，在相当长时间内，我国彩电企业不得不受制于韩日台面板企业，别人赚得盆满钵满，我们仍在艰难度日。这一次显示技术的革命让我国电视产业损失惨重。因此，充分认识颠覆性技术，把握颠覆性技术的发展规律，对于预判技术发展方向以及产业发展态势十分重要。

当前对于颠覆性技术的认识，主要立足于对以往的技术演变规律和众多案例经验的分析总结上。但一些经验还存在进一步探讨的空间，比如：一般认为颠覆性技术最基本的特点是具备非共识性，但对于基础科学突破，虽然数量不多，但应该说是有广泛共识度的；一些技术在产生阶段不受认可，但经过一些演进或演化后，很快取得普遍认可，以电动汽车为例，10年前电动汽车还曾被当作“玩具”，可随着驱动技术、电池技术、控制技术、充电技术等进展，电动车逐步获得市场认可，并改变了整个汽车行业、产业。因此，这种情况可定义为“阶段”非共识性。再比如，不少人认为颠覆性技术就是高精尖的前沿技术，甚至对我国是否存在颠覆性技术发出质疑。这并非毫无道理，毕竟基础科学研究往往需要很长时间才能有所进展和突破。但是事实是，颠覆性技术也可能是已经存在的技术，甚至不是新技术、新原理，只是跨学科、跨领域或非常规应用。第一台数码相机诞生于1975年，发明者正是柯达公司，但为了维持胶片业务高额利润，柯达放弃了数码技术，80年代以后，富士、佳能开始投资数码技术，柯达走进穷途末路。因此，与其讨论“有没有颠覆性技术”，不如思考“技术是否找到了‘对’的位置”。还有一个观点认为颠覆性技术是低端边缘技术、方便便宜，这比较符合直觉认识。但马斯克的“星链计划”核心是航天技术商业化，航天技术并不低端，火箭发射成本也十分昂贵，火箭复用技术实现了发射成本数量级下降。因此，对颠覆性技术的认识有待进一步深入研究。

（三）坚定不移地把推动发展颠覆性技术创新作为国家发展的重大战略。

分析世界四次工业革命的有关情况，可以清晰地看出:一是颠覆性技术的产生和应用对于缩短科技革命时间间隔具有重要影响，甚至加速推动了技术替代周期。二是颠覆性技术对于产业发展具有重大影响，第一次工业革命使工业从农业中分离出来，成为一个独立的物质生产部门。随后的几次工业革命，对产业形态造成巨大影响，推动社会经济形态由农业经济向工业经济，再向知识经济发生转变。三是颠覆性技术以及技术群的诞生，往往伴随着大国的兴替更迭。文艺复兴时代，世界科技中心在意大利，随着几次工业革命爆发，科技中心从英国转移到法国、德国，到现在的美国，历史发展告诉我们，颠覆性技术的突破和产业化是推动未来产业变革和发展的强大引擎，是世界科技强国的战略竞争前沿。掌握了重大颠覆性技术，就掌握了进军世界科技中心、产业中心、经济中心的主动权。这也将成为我们国家当前和今后一个时期内发展颠覆性技术创新的重要战略考量。

二、国家层面推动颠覆性技术创新的有关情况

美国、欧洲、日本、韩国等国家和地区把发展颠覆性技术作为抢占科技制高点的重要举措。以美国为例，1958年，美国成立的国防高级研究计划局（DARPA），直接管理32亿美元的预算（平均值），肩负着保持美国军事科技较其他潜在敌人更为尖端的使命，主要从事超前的国防科技研发。此后，美国又设立了多个颠覆性技术专门研究机构，主要有：美国国家研究理事会下设的国防情报局技术预测和审查委员会、未来颠覆性技术预测委员会，美国高级研究与发展组织内专设的“颠覆性技术办公室”。其他科技强国也纷纷效仿美国，以设立专门研究机构、专项科技计划、创新基金等方式支持和发展颠覆性技术创新。简单总结其特点：一是抢先起跑，二是重金投入。

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我国自2016年对颠覆性技术创新进行战略布局。2016年5月，《国家创新驱动发展战略纲要》首次以中央文件的形式提出“发展颠覆性技术”的概念和目标要求，突显了对推动颠覆性技术创新发展的高度重视。同年8月，国务院印发了《“十三五”国家社会发展科技创新规划》，把开展颠覆性技术创新纳入国家科技发展规划。

2017年10月，习近平总书记在十九大报告中指出，“突出颠覆性技术创新，为建设科技强国提供有力支撑”，将颠覆性技术创新提升到一个新的境界。

2018年5月，习近平总书记在两院院士大会上指出：以关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术创新为突破口，敢于走前人没走过的路，努力实现关键核心技术自主可控，把创新主动权、发展主动权牢牢掌握在自己手中。同时，对全国广大科技工作者提出了要求和期望。

2020年7月，习近平总书记主持十九届中共中央政治局第二十二次集体学习时，着重强调了颠覆性技术对国防和军队现代化建设具有重要意义。

2021年3月，“十四五”规划和2035年远景目标纲要，在“前瞻谋划未来产业”和“提高国防和军队现代化质量效益”两个篇章中，提出加强颠覆性技术供给，在产业发展和国防建设两个方面作出了颠覆性技术创新的中长期发展规划。

为贯彻落实党中央、国务院有关决策部署，科技部为推进颠覆性技术创新进行了系统的政策顶层设计，并制定和实施一系列重要举措。一是面向各有关单位和广大科研人员，开展颠覆性技术研发方向建议征集工作。对于征集到的建议进行科学筛选，进而组装凝练，形成若干重大颠覆性技术方向，为相关任务部署提供支撑。建议征集长期开放，可以随时在国科管系统上进行填报。二是科技部和北京市联合设立“北京颠覆性技术创新基金”，建立了来源持续稳定、确定回报率要求低、风险承受能力强的资金支持渠道，探索由政府资金和社会资本共同资助颠覆性技术创新项目。三是举办全国颠覆性技术创新大赛。自2021年7月印发通知以来，经过近40天的报名，大赛共征集了2700多个参赛项目，较好地完成了前期项目发现过程。之后，克服新冠肺炎疫情影响，通过网评初步筛选出400个左右的技术项目，安排领域赛以现场答辩的方式，进一步识别是否具备颠覆性可能。接下来通过举办总决赛，以更高层次的评议进一步筛选、凝练技术项目的颠覆性苗头。

三、紧密依靠科技创新创业推动颠覆性技术创新

（一）充分发挥高新区创新高地、产业高地的引领作用。

作为改革开放的产物，经过30多年的发展，国家高新区在体制机制创新、科技创新、产业发展、创新创业等方面取得了显著成就，为我国经济的高速增长作出巨大贡献,诞生了华为、腾讯、阿里巴巴、百度、小米等一大批掌握关键核心技术的科技型领军企业。新时代国家高新区迎来新使命，2020年7号文为国家高新区发展提出了“两区”建设的总目标。紧紧依靠创新驱动实现高质量发展，成为党中央国务院交付的一项光荣的政治任务。国家高新区在不断集聚创新要素的同时，应该主动把探索实践颠覆性技术创新作为下好科技创新的“先手棋”，充分释放创新潜能，激发企业创新活力，催生产业在既高又新的轨道上，实现跨越式发展。

（二）充分发挥推动科技创新创业发展的体制机制优势。

火炬中心长期把深入推动科技创新创业发展作为主责主业，引导全国众创空间、科技企业孵化器、加速器等创新载体高质量发展，构建了全链条的科技创新创业孵化体系，通过举办挑战赛、创新创业大赛等各类创新赛事搭建了资源融通平台，在全国范围内形成了良好创新创业环境，为科技成果转移转化和高技术产业化奠定了良好基础。即使颠覆性技术创新有自身的特点，其本质也还是一项创新活动。充分把握颠覆性技术创新的内涵，需要坚持锚定科技创新创业的大方向不动摇，有效发挥推动科技创新创业发展的体制机制优势，通过改革创新，找到适合颠覆性技术创新发展的关键路径。

（三）充分利用科技竞赛发现和挖掘颠覆性技术。

近年来，火炬中心在以科技竞赛推动产业创新发展方面积累了丰富经验。作为发现和挖掘颠覆性技术的重要渠道，我们也加强创新设计，结合颠覆性技术特点探索大赛模式下“发现-遴选-培育”颠覆性技术新机制。

相较于基础科研项目，大赛强调把以颠覆性创新引领产业变革作为办赛宗旨。重点聚焦生物技术、绿色技术等可能产生重大颠覆性突破的技术领域，兼顾技术突破性和产业变革性，深入挖掘有望重构产业价值体系、开辟新兴产业赛道、带动产业链协同创新的技术项目。

相较于科技计划项目“揭榜挂帅”机制，大赛采用“赛马制”，以公开征集方式调动科技创新型企业、高校、科研院所等各类创新主体积极参与，同时建立重点推荐渠道，有效发挥了地方科技主管部门和国家高新区、孵化器等感知触角灵敏的优势，形成了上下联动、同向发力、效应叠加的挖掘颠覆性技术工作体系，最大限度地挖掘具有颠覆性可能的隐藏技术。

相较于一般科技竞赛，大赛创新工作方式方法，不重“评优”而重“创新”。紧密结合颠覆性技术特点，邀请熟悉技术前沿、产业趋势、风险投资等方面的专家组成评议组。评议重点突出“筛”与“识”，关注技术的颠覆性、可行性、影响力等方面，开展多轮次筛查和多层次评议。

下一步，我们将积极与专项资金、基金、创投、银行等加强对接，研究建立“深度挖掘、精准发现、长期跟踪培育”的全过程服务体系，对具有颠覆性可能的技术项目实施跟踪服务，助力熟化试错，在达到一定程度后，积极引导市场资源予以支持，加快培育产业创新生力军。

30多年前，“发展高科技，实现产业化”让科技创新之光闪耀改革开放的神州大地。今天，站在创新驱动高质量发展的新起点上，我们要从30年高新技术产业化发展史中深刻汲取奋进动力，将颠覆性技术创新作为科技创新这座巍峨高山的顶峰，不惧艰辛、奋勇攀登，为加快实现科技自立自强和建设科技强国不懈奋斗！