盐城技术交易市场发展现状及对策研究

郝海松，王立忠，张 娅

（盐城市科学技术情报研究所，江苏 盐城 224000）

0 引言

技术转移是我国实施创新驱动发展战略的重要内容，而技术交易市场是促进技术转移必不可少的平台和媒介。技术产权交易市场的发展，已经成为我国推进供给侧结构性改革、支撑经济转型升级和产业结构调整、推动创新型国家建设的新引擎［1］。

近年来，国家和江苏省政府高度重视技术交易市场的发展。1996 年出台的《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订），从国家层面上提出培育和发展技术交易市场。2018 年，江苏省委江苏省人民政府印发《关于深化科技体制机制改革推动高质量发展若干政策》，对财政资金支持的科研项目形成的科技成果，在省技术产权交易市场进行转化的权益做出了明确规定。2019 年以来，技术合同成交额占GDP 的比重被纳入江苏省对各地级市高质量发展的监测指标，作为检验一个地方和部门科技工作成效的重要参考。

1 盐城技术交易市场发展现状

1.1 技术交易情况

技术合同成交额持续增长。2020 年，盐城市认定登记技术合同成交额达54.24 亿元，比上年增长156.21%，是2017 年的8.05 倍；技术合同认定数量为1 478 项，比上年增长96.02%；平均单项技术合同成交额366.98万元，比上年增长30.7%。

技术合同成交额占地区生产总值的比重逐年提高。2017年技术合同成交额占地区生产总值的比重仅为0.13%，而2020年技术合同成交额占地区生产总值的比重达0.91%，是2017 年占比的7 倍（数据来源于《盐城统计年鉴》，2020 年盐城地区生产总值为5 930亿元）。

技术开发在4类技术合同中占比最大。2020年，盐城市技术开发合同数为923 项，占总合同数的62.45%；其成交额达45.85 亿元，占总成交额的84.53%，在4 类技术交易合同中，其成交数与成交额均居首位。技术咨询合同全年仅71 项，占总合同数的4.8%，成交额0.14亿元，占总成交额的0.26%，其成交数与成交额均位于末位。

1.2 政策法规体系建设

为激励科技成果的转移转化，促进技术产权交易市场发展，2017 年，盐城市人民政府印发了《关于推进聚力创新的十条政策意见》，提出快速推进盐城技术产权交易市场建设，促进科技成果与产业、企业有效对接的一系列举措。2019年，盐城市科技局、财政局研究制定了《盐城市技术转移奖补办法（试行）》，支持企业引进先进技术成果，对成功在盐城转化、经省技术交易市场和盐城分中心备案并进行技术合同登记的，按技术合同实际成交额的5%给予奖补；对在盐城开展技术转移活动的机构和技术经纪（经理）人，按技术合同实际成交额的2%，1%分别给予奖补。总体上看，近几年来，盐城市通过完善技术市场政策法规和制度体系，优化了科技成果转移转化环境，规范了技术交易行为，保障并促进了技术产权交易市场的发展。

1.3 服务体系建设

一是以“一楼一厅一网一金”为主要建设内容，搭建层次鲜明、功能互补、运转高效的技术交易服务体系，覆盖科技成果转化实施全链条。通过整合各方资源，为企业、高校、科研院所、金融机构和科技服务机构提供资费优惠的优质服务，形成“多维度、全方位、立体化”的服务模式。

二是以企业技术需求为导向，积极开展各类科技创新活动。为推动专利成果转化为现实生产力，结合盐城地区特色与企业需求，助力企业创新发展，组织开展江苏省首届专利拍卖季盐城先进制造领域专场活动；为构建技术转移服务新路径，不断促进各类创新要素向企业集聚，推进产学研深度融合，积极参与江苏省“第二届J-TOP创新挑战赛”。

三是切实加强技术转移人才队伍建设。为鼓励企业、科研院所、高校相关专业人才从事技术经纪服务，吸引高层次的创业者进入技术经纪领域，制定并出台技术经纪人奖补政策；积极开展技术经纪人、技术经理人等技术转移转化专业人才培训，成立并获批盐城市首家技术经纪人专业事务所。

2 盐城技术交易市场发展存在的问题

2.1 技术交易政策法规有待完善

随着技术市场交易规模和领域的不断扩大，各个层次、多种形式的技术交易活动日渐活跃，遍及我国社会、经济发展的各个领域，政策法规的进一步专有化和细化成为一种需求。目前盐城市技术交易主要依据法规和条例包括《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国企业所得税法》《江苏省技术市场管理条例》等，而自身尚未制定出台相应的技术市场管理制度，对于技术交易过程中的行为规范、违法责任等缺乏明确的规定。

2.2 技术交易市场中信息不对称

一是法律法规不健全导致信息不对称。法律法规的不健全造成交易的约束机制和惩罚机制缺乏，导致交易一方甚至可能有意增加信息不对称程度，以获取最大利益。二是标准欠缺导致信息不对称。没有统一行业标准的技术市场操作，产生了跨地域性的信息不对称现象，一方面影响投资者决策，另一方面增加了技术交易双方的成本，从而降低了市场参与者的交易积极性［2］。三是评估体系不完善导致信息不对称。技术市场体系中，专业化技术评估机构严重缺位，难以为技术商品提供权威性的价值评估。了解技术、了解市场的专业化人才数量的整体不足，使技术市场各主体之间的互动性较低，交流洽谈不畅，信息不对称加剧［3］。

2.3 技术交易市场体系建设亟待加强

技术交易平台建设有待进一步完善。盐城技术产权交易市场经过近3年的发展，已具备开展小型路演、培训的基本条件，但受限于场地条件及硬件设施，盐城技术交易市场无法承接像专利拍卖季、J-TOP创新挑战赛等大型的科技活动。

技术转移中介服务机构专业化能力不强。一是服务功能单一。大部分技术转移中介机构的服务仅停留在培训、对接等浅层次服务上。二是从业人员不足。技术转移是一项融合多学科的创新型智力服务产业，其行业的发展非常倚重和依赖于人才服务的建设和发展，专业服务人员的匮乏，已经成为制约技术转移中介服务机构发展的通病。

技术经纪人行业发展滞后。一是与市场接轨的技术经纪人阶层尚未形成。目前大部分的技术经纪人多为兼职，主要是参与技术交易和转化的浅层工作。由于缺乏专门、系统的培训及相关专业知识和经验的不足，其地位和作用并没有获得行业普遍的认同。二是技术经纪人服务能力有待提升。目前盐城市大多数的技术经纪人队伍多为科研（管理）人员，或为从事非技术交易的中介经纪人转行形成，前者缺乏市场运营、合同签订、金融投资、法律维权等方面的知识和实践经验，后者则在技术的评估、技术中试等服务工作时存在一定的难度。

技术市场管理部门力量有待进一步增强。各县（市、区）科技部门从事技术转移工作力量薄弱，人员不稳定，且大多数存在身兼数职等现象，导致工作人员的工作量过大、积极性不高，使每年的技术合同成交额目标任务完成有难度。一些县区管理部门对技术合同的登记工作重视程度不够，对辖区内企业的技术交易情况浮于表面，较少进行相关政策的宣传与服务，导致企业对技术合同认定存在认识不清、把握不准、流程不了解等问题。

3 盐城技术产权交易市场发展对策与建议

3.1 建立健全技术市场相关法规政策体系

一是制定相关约束政策规范技术交易主体的市场行为，借鉴《南京市促进技术转移条例》，结合盐城实际情况，制定地方性法规文件，形成系统配套的法规政策体系，保障技术市场健康有序发展，更好地规范技术市场管理，维护技术市场秩序，保障技术交易当事人合法权益。二是借鉴苏州、无锡、徐州等地的做法，出台推进技术转移体系建设的相关文件，加快完善技术转移体系基础架构，进一步拓宽技术转移转化通道，着力优化技术转移转化政策环境。三是完善技术转移奖补政策，鼓励技术交易单位做大做强，加大对技术转移输出方的奖补力度，在省奖补的基础上出台地方配套奖励政策。

3.2 着力消除技术市场信息不对称

（1）建立规范、完善的信息披露制度。要求技术市场主体按有关法律规定进行技术交易的内容、范围及时间等信息披露；利用数字化手段使技术交易过程规范化和透明化，开展信息网络实时公开披露，增加交易的完备性［4］。

（2）建立健全交易风险防范机制。针对技术产权交易过程中存在的风险，在法律法规逐步完善，强化项目评估的同时引入能承担信誉风险和经济连带责任的中介机构，通过签订履约担保金的形式，降低交易过程中存在的道德风险［4］。

（3）建立信用评级制度。技术市场管理部门应加快对市场各类主体的信用进行评级，以政府的公信力强有力地传递技术质量的“信号”，利用评级信息对技术产品提供商进行分类监管和指导，降低监管的成本，提高监管的效率［5］。

3.3 构建“政府、行业、科技中介、技术经纪人”四位一体的技术交易市场体系

（1）加强技术交易平台建设。加大技术交易市场基础设施投入，完善技术交易市场硬件设施，扩大场地面积，使技术交易市场具备承办国家、省、市技术交易、专利拍卖等大型科技创新活动的条件，通过举办活动来提升技术交易市场的知名度，将盐城技术交易市场打造成盐城科技创新的名片。

（2）提升技术转移中介服务机构的服务能力。一是发挥政府规范、引导、扶持及监管作用。积极引导行业分工和协作，引导、鼓励机构做大做强做专，实现有效缩短科技成果产业化周期的目的；设立专项资金用于技术转移中介机构的建设，建立技术转移人才培训基地，培育“技术+经营+管理”的复合型人才。二是引进国内外高水平技术转移机构。鼓励国内外各类组织和机构在盐城设立或共建技术转移机构，引进国内外的先进技术、项目和人才，面向盐城市企业进行技术转移转化，并对其加大奖补力度。

（3）规范技术经纪人行业建设。一是加强技术经纪人培养。采用不同的模式进行系统化培养和指导，以职业教育为主，通过职业教育和现场指导方式，加强技术经纪人的职业技能培训。二是成立技术经纪人行业协会。技术经纪人行业协会可开展为技术经纪人建立业绩和信用档案、引导技术经纪人合理流动、提高技术经纪人的业务能力、构建技术经纪人评价指标体系、约束技术经纪人的不规范市场行为等活动。

（4）加强技术交易和合同登记管理。一是做好技术合同认定登记机构的规范管理。加强基层技术合同登记管理队伍建设，可在盐城11个县（市、区）设立分中心，建立分中心考核评价机制，提升登记服务质量，强化主动服务、上门服务及深度服务。二是加强技术市场中介服务机构的规范管理。有组织地开展监督评估和考核评价，依据评估结果进行相应的激励引导。三是广泛开展培训宣传工作。举办技术合同认定登记的专题宣讲会、培训会，宣传技术合同认定登记免税及奖励政策，提高企业认定登记的积极性。