科技型独角兽企业知识产权管理研究

吴志萍 WU Zhi-ping

（中关村高科技产业促进中心，北京 100142）

0 引言

独角兽企业拥有刺穿现有认知的能力，代表着新经济发展的趋势和力量[1]。在数字经济到来之时，独角兽企业不仅是传统产业的颠覆者，更是衡量一个地区经济发展水平的重要指标。区别于传统企业，独角兽企业能够得到传统企业望尘莫及的人才、住房、场地等多方面特殊关注，其快速发展需要通过让渡一部分权益给外部投资者、以获得其发展需要的外部权益融资的支持[2]。在科技型独角兽企业超速发展过程中，技术研发、人才规模等呈现几何倍数增加，如果科技型独角兽企业的知识产权等管理没有跟上迅速扩张的企业规模，将面临轰然倒地的生存风险。知识产权管理活动贯穿企业技术与经营管理的全过程[3]，科技型独角兽企业的知识产权管理水平决定着其参与市场竞争的实力和水平。知识产权是企业重要的无形资产，可以为企业带来直接的利润和品牌效应，收获更多的消费者，更是我国经济发展中重要的资源。加强知识产权管理，时刻保持前沿技术创新，是科技型独角兽企业的关键工作；研究其知识产权管理情况，对于推动国民经济发展、构建科技创新体系有不可替代作用。

1 知识产权管理的重要性

关于知识产权定义，2020年颁布的《民法典》第五章第一百二十三条规定知识产权客体，包括作品，发明、实用新型、外观设计，商标，地理标志，商业秘密，集成电路布图设计，植物新品种，法律规定的其他客体[4]。企业知识产权管理，是企业高质量可持续发展的必由之路，是企业通过运用知识产权制度所确立的适合自身发展的规则，从而能够在市场竞争中立于不败之地[5]，知识产权管理的目的是创造并保持对新技术的绝对控制权，发挥技术壁垒的作用[6]。

技术创新是企业的生存之道，知识产权是竞争的制胜之道[3]，更是促进我国经济和社会发展的加速器。高质量的专利和逐渐增长的专利数量推动着独角兽企业稳步发展[7]，知识产权管理是保护创新成果和经济效益的有效措施[8]。对知识产权进行积极的管理尤为必要。尽管由此也会产生一定的费用，比如执行费用、归档费、语言翻译费用、年度更新费用等，但随着知识产权的跨组织流动和更为有效地被利用乃至商业化，知识产权管理活动的价值性也就显现出来了。

2 科技型独角兽企业知识产权管理研究现状

独角兽企业概念，是Aileen Lee2013年最早提出。独角兽企业，是指那些爆发式增长、稀少、被投资者“热捧”的创业企业，其衡量标准是创业十年左右，企业估值超过10亿美元[9]。随着CB Insights、胡润研究院等多家机构发布独角兽榜单，独角兽企业愈加引起公众关注。目前对科技型独角兽企业的研究主要集中在独角兽区域分布、行业结构分析、融资管理等方面。国内学者秦德生等[10]总结影响中国独角兽企业发展的因素、提出适合中国独角兽企业发展的模式；楚天骄[9]对35个样本城市实证研究得出，新经济发展和高素质人口规模是独角兽企业的区位影响因子；熊保安[11]以滴滴出行为例，在对困境的解决和国际市场的进入进行分析基础上，提出继续开展技术创新等相应解决方案；王益澄等人[12]以浙江独角兽企业为研究对象，分析浙江独角兽企业估值逐年上升、存在空间分布集中、行业分布广、结构趋于多元化等特点，同时也面临创新场景不足等问题；刘降斌等人[13]对人工智能领域独角兽企业实物期权评估方法做了比较；王石河[14]分析了独角兽融资问题，提出发挥资本市场导向作用、疏通融资渠道建议；蒋师等人[15]分析了2017年独角兽企业专利申请情况，认为不同地域独角兽对专利重视程度存在差异。但是对独角兽企业知识产权管理方面的研究很少，主要在相关新闻和报道稿件中。

3 科技型独角兽企业知识产权现状

3.1 专利领跑优势明显，估值和融资能力大幅提升

资本推动技术进步，技术促使资本增值，当前技术与资本的深度结合，已经成为企业发展的新趋势；通过市场机制使技术成果转化为资本，技术资本化对企业发展具有持续创新性[1]。从近年科技型独角兽企业发展整体来看，注重专利布局的独角兽企业比没有专利布局的企业更能获得资本的青睐[16]，提交专利申请的中关村独角兽企业总估值约是没有提交专利申请企业的5.87倍，其平均估值约是3.06倍[17]。截至2018年上半年，在中关村70家独角兽企业中有46家企业提交了专利申请，占中关村独角兽总量的65.7%，贡献了85.44%的估值。已提交专利申请的独角兽企业的总估值为2361.9亿美元，没有提交专利申请的中关村独角兽企业的总估值为402.5亿美元[16]。2019年统计公报显示，全国2019年当年境内外专利申请438万件，比上年增长1.3%、授权专利权259.2万件，增长5.9%[18]；而2019年当年中国独角兽企业发明专利、实用新型及外观设计专利授权量总数为5204件，是2016年的5.9倍，年均增长率为80.6%[19]。2020年当年，中关村独角兽企业发明专利申请占比81.9%，远高于2020年中国专利申请中发明专利28.8%的占比[20]。总体来看，科技型独角兽企业特别是中关村独角兽企业专利申请量近年来呈现快速增长趋势。中关村企业成长为独角兽企业所用的平均时间为3.47年，比美国硅谷独角兽企业快了将近1年时间[21]。从独角兽个体发展来看，亦如此。成立于2016年的卫蓝新能源，拥有200+发明专利，壁垒较高，2021年估值达到50亿元人民币，目前估值150亿元人民币，暴涨惊人[22]。快手知识产权工作起步于2017年、截至2019年10月，快手已提交专利申请超过1300件，授权专利近200件，参与修订相关标准5项[23]。商汤科技始终坚持对人工智能行业趋势的敏感和基础性研究的探索，是国内高质量专利最多、专业学术论文发表数量最多的公司之一，其在CVPR、ICCV和ECCV全球三大计算机视觉顶级会议上，过往两年，商汤科技与港中文联合研发的论文数量超过70篇[24]。

3.2 硬科技属性突出，科技创新能力持续增强，经营业绩长期向好

科技型独角兽企业大多有共同特点：拥有自主创新能力强、技术水平先进等优势，以云计算、人工智能等技术驱动，硬科技属性突出，凸显科技引领产业变革的发展特点，长期发展后劲足。

在前沿开源技术上，如字节跳动“端上智能计算机视觉算法平台”项目在中国计算机大会（CNCC）上获得CCF（中国计算机学会）科技进步卓越奖，基于这一项目所取得的成果，字节跳动已经在推动技术输出，开放移动端SDK Byted Effect，为中小企业提供相关领域的智能服务[25]；TikTok推荐算法荣获《麻省理工科技评论》2021“全球十大突破性技术”，该技术增强用户粘性的技能炉火纯青，不仅能精准为用户推荐感兴趣的视频，还能够通过推荐算法帮助其拓展与其有交集的新领域[26]。在创新技术应用上，如大疆在过去十年中共申请4000多项无人机相关专利、实现生产闭环，美国无人机公司想要生产无人机，就一定要获得大疆的专利许可[27]；近几年，大疆先后推出精灵4、“御”Mavic 2、农机T16、灵眸Osmo Pocket口袋云台相机等力作，在国外消费级无人机市场，大疆份额在70%以上，在国内该份额占比高达85%[28]。远景能源旗下分片式钢塔以广泛的适应性、安全经济和高效在2021（首届）“风电领跑者”技术创新论坛暨颁奖盛典上获得2021年度“风电领跑者”最佳塔筒奖项，EN-182/6.25MW智能风机获评2021年度“风电领跑者”最佳陆上大兆瓦风电机组[29]。地平线继2020年获得Waymo自动驾驶算法挑战赛5项挑战中的4项全球第一后，2021年再次摘得桂冠[30]。艾美疫苗LVRNA009目前已进入II/III期临床试验，并已提交序贯接种申请[31]。在经营业绩方面，普遍关注研发投入，盈利能力越好的独角兽企业对研发投入的关注度越高[32]，而研发投入与知识产权呈正比例关系,有了知识产权的保护，研发人员才有更大的激情与动力。知识产权对信息传输、软件和信息技术服务业以及制造业经营业绩有持续、显著的影响，对企业经营业绩的贡献度很高[33]。知识产权对于企业的增收，以及企业核心竞争力有较强的推动作用，有助于企业长远发展。大疆就是一个很好例子，其充分挖掘无人机市场，营业收入突破10亿美元[34]。

3.3 科技型独角兽企业被侵权现象普遍

做为新经济典型代表的独角兽，在发展初期专利似乎不是主要问题，随着企业规模壮大，成为同行/竞争对手瞄准的对象，市场竞争更加激烈，在著作权等知识产权领域遭侵权的风险逐渐加大。近年快手等多家独角兽企业被诉侵权。著作权侵权方面，如华多公司在其运营的“补刀小视频”APP安卓端和ios端中上传并发布涉案短视频，侵害快手公司对涉案短视频享有的著作权，本案被评为2018年度国际版权协会中国分会（AIPPI）中国版权行业十大热点案件，本案首次以裁判形式确认了短视频的可版权性[35]。专利权侵权方面，小米公司曾被BlueSpike、Sisvel等多家公司分别提起侵权诉讼，最终小米赢得专利诉讼；如2015年小米被一家名为BlueSpike的非实施实体公司诉至美国法院，起诉小米涉嫌侵犯其持有的专利权，法院最终驳回BlueSpike诉讼请求[36]。列入湖北法院2017年度十大典型知识产权案例之一的网络游戏直播著作权及不正当竞争纠纷案也是一个鲜活例子[37]。

4 独角兽企业知识产权管理策略

知识产权是企业提高核心竞争力的战略资源，也是企业面对激烈国际竞争的重要支撑。对于科技型独角兽企业而言，有效管理知识产权，利用知识产权这个无形资产实现企业价值最大化、对企业可持续发展具有重要意义。

4.1 制定切合实际的知识产权管理体系

建立企业全流程知识产权管理体系。从人员招聘、物料采购、技术研发、市场开拓、销售推广等各环节，制定囊括专利、著作权、商业秘密等的一系列管理策略，环环相扣，提升企业的商业竞争力，在人员招聘、人才引进环节，人事部门与知识产权部门充分沟通，明确招聘、引进人员的权利义务，特别是明晰专业技术人员职务科技成果权利归属范围，并以合同形式确定下来，既保护企业无形资产不受侵害，又有利于充分调动员工的创新能力。对跳槽或离职人员，应注意竞业限制、保守商业秘密应承担的责任；同时，在人才培训时，将知识产权培训做为培训内容进行宣讲和解读。在物料采购、供应环节，采购部门、供应部门应及时向知识产权部门反馈供货方信息，以便知识产权部门对供货方或拟采购物品的知识产权情况/风险情况调查，监控拟采购物品/供货方知识产权情况，避免知识产权纠纷、降低知识产权风险，及时掌握企业知识产权变化情况，指导企业采购工作正常顺利开展。在技术研发环节，项目在研发的阶段就应该有专利申请的安排和计划[38]，因此知识产权部门与研发人员应是企业最重要的合作关系，双方应是协调与辅助的关系。项目研制过程中，充分挖掘技术成果的可专利性、注重专利申请的种类和安排、注重对专利文献的关注，实现技术跟踪。知识产权部门应指导专业技术人员检索现有的知识产权情况、避免重复研发及侵权，同时在现有知识产权基础上，与专业技术人员沟通、考虑技术改进创新，挖掘申报新的专利等知识产权，为新的知识产权申请提供协助指导。对于未申报专利等的知识产权，如商业秘密，应指导专业技术人员加强保密意识、制定保密措施，以防技术被抄袭或者模仿，给企业造成不可挽回的损失。研发人员对技术发展趋势具有较强的敏锐感，能够较早发现新趋势，知识产权人员应跟上研发人员创新步伐、及时检索相关领域知识产权情况。在市场开拓环节，知识产权部门与市场开拓部门应是提高企业影响力最重要的合作关系。首先应明确企业发展定位、确定企业商标等文化；通过市场开拓活动了解行业竞争对手或者产品跨界的潜在合作伙伴知识产权信息、技术水平，并做具体的分析，与知识产权部门共同进行风险评估，及时发布预警、调整方向，避免对其他知识产权的侵犯和及时有效对其他企业的侵犯做出回应。在经营销售环节，知识产权部门与销售部门应是企业目标实现最关键的合作关系。知识产权部门应指导、培训销售部门熟悉本企业知识产权情况，配合销售部门开展竞争对手知识产权相关情况的调查、监控，及时反馈其知识产权情况。建立健全企业知识产权保护机制，防止自己的专利被竞争对手侵权，加强知识产权维权力量，防范企业知识产权风险。经营销售部门应充分利用自主知识产权开展投资经营。

4.2 设立相对独立的知识产权部门

独角兽企业发展迅猛，竞争激烈，针对申报专利较多的独角兽企业，成立独立的知识产权部门是最优选择。知识产权团队的知识结构应该是多元化，具备知识产权知识之外，还须具备一定的经济管理能力，有一定的商业思维和敏感度，及时了解整个行业竞争态势、产业链上下游知识产权情况、公司创新情况等全方位信息。同时，研发人员、法务人员在该部门担任一定的兼职或者交叉管理，以便充分做到决策与技术开发同步，既有利于知识产权管理人员能够清楚了解技术创新和产品开发的重点、及时制定精准的知识产权战略，又保证了合同的签订和反侵权措施的及时采取。

全面提高企业各级人员的知识产权意识，建立知识产权侵权纠纷应对制度。加大维权力度，及时应对知识产权纠纷。企业遭受侵权时，应立即启动维权程序，向法院起诉或者请求行政主管部门进行处理。司法保护是基本的、主要的、也是最终的保护形式，但相比较而言，行政保护处理时限相对较短、更及时，能迅速对权利人的利益进行及时保护。权利人知道遭受侵权时，应首先向行政主管部门请求处理，再向法院起诉，有利于权利人维护自身的合法权利。应尽量避免侵权纠纷的发生，当企业被控告产品侵权，不要单独依赖技术人员的意见、认定自身产品是否侵权，应快速作出反应，聘请专业律师帮助，防止后果扩大、减少损失。

充分保障科技型独角兽企业运用知识产权推动企业经营业绩增长的良性循环，保障企业知识产权收益。一是，知识产权是独角兽企业参与市场竞争强有力的竞争武器，当知识产权融入到企业产品中，技术优势即转化为产品优势、竞争优势，不仅破解生产难题，还增收节支、有巨大的商业价值，进而赢得市场，是企业发展的重要保证。二是，科技型独角兽企业应把知识产权作为一项核心资源，围绕经济效益这个中心，坚持效益最大化原则，通过设置独立的知识产权部门，依法维权、打击侵权的同时获得收益、促进市场秩序进一步规范；三是，遴选具有前景的知识产权，通过许可等方式获得稳定收益，让更多的知识产权“开花结果”，把知识产权变现，反哺企业创新发展，为企业创造更高的经济效益。

4.3 推进知识产权成果转化

知识产权是成果的重要载体，知识产权成果的转化实质是独角兽企业科技研发成果的转化[3]。知识产权作为独角兽企业重要的无形资产，只有通过应用才能转化为自身收益。促进知识产权成果转化正成为企业提高生产力和竞争力的重要手段和引擎[39]。独角兽企业可以采用自行实施、转让、许可、合作共同实施、作价投资等多种方式转化成果。通过自行实施，将知识产权开发为新产品或进行改造，实现增值；通过所有权转移，将知识产权出售，以获得知识产权收益；通过使用权转让，以获得使用费或者相关收益；通过技术品牌等入股建立合资公司、以获得增值收益，取得合法收益。

建立完善的资产评估体系。企业应对其拥有的知识产权定期评估，及时掌握变化情况、保证知识产权组合最佳。积极开展价值评估，有效保护知识产权、调动科技成果创造人的积极性，促进知识产权的资本化，将知识产权中的价值快速转化为企业经济效益，是企业科技效益最大化的重要方法。在开展评价和分析时，注意同行业之间的评价及体系创新，改革传统的专家评审模式、变更固化模式，确保知识产权资源最优化，淘汰低价值知识产权。

建立知识产权成果转化的激励机制，推进知识产权权益分配和共享。以国家政策为导向，结合自身实际，选取适合的激励措施，包括员工持股、分红激励、收入分享等，以解决知识产权转化的核心问题，让更多的科技成果从实验场地走出去，进入实用场地，把知识产权变为实实在在的便利和应用，促进知识产权的实施和运用，提升企业的竞争力，推进企业的可持续发展。

4.4 加强重点领域知识产权分析、储备及侵权应对分析，降低知识产权风险

高度重视对知识产权信息数据库的检索和分析。一方面收集、整理、研究独角兽公司有关的知识产权信息，了解最新前沿技术进展情况，跟踪预测科技前沿动态、行业发展方向，提前谋划未来主导技术领域，清晰竞争对手技术发展动向，明确企业自身的前进方向，规避重复研究和资源浪费，少走弯路；另一方面避免容易产生的无意识侵权行为、预防涉及知识产权的突发事件，避免惹上官司。

继续加强重点领域关键核心技术知识产权储备。在国际竞争与国际合作并存的世界环境下，各国在各领域未来产业发展上争夺日益激烈，集成电路等领域的大企业已有较丰富的专利储备[40]。欲在科技前沿占据主导地位，国家应将自主知识产权作为重要目标与导向，加强相关重点领域关键核心技术知识产权的储备和保护，加强统筹布局，出台相应引导和管理政策，出台专利知识产权储备的鼓励政策，加快预审的效率，集中攻克关键核心技术，为参与国际竞争奠定良好基础与环境。

知识产权纠纷的焦点集中在权利有效性和侵权判断两方面[41]。知识产权是一种无形资产，不具有物质形态，使得权利维护较难，证据不易收集，且侵权赔偿额难以达成共识。因此在遭受侵权时，对于权利的有效性，企业应注意收集完整、合法的证据链，且证据收集和提供的主体应该合法，妥善保管好侵权证据，证据的完整性影响着案件最终的结果。对于权利的侵权判断，企业应注意收集与自身相关知识产权情况，了解本企业知识产权的创新点和权利范围，注意留存有产品标识的商品、产品、宣传品等。

5 结论及展望

5.1 结论

科技型独角兽企业的出现，代表着新经济发展的力量，行业的发展趋势和国家的竞争力，对其知识产权管理情况进行分析研究，了解存在的各种问题，综合分析、探究有效的应对措施与手段，具有一定战略意义。科技型独角兽企业更应该通过科技创新掌握关键核心技术、掌握硬科技，构建具有知识产权的自主可控的影响力基础上，结合自身情况研究制定切合实际全流程知识产权管理体系，设立相对独立的知识产权部门，充分发挥知识产权价值、提高企业经济效益，提高全员知识产权意识，积极用法律武器保护自身的合法权益，建立完善的资产评估体系和成果转化激励机制，推进知识产权成果转化，为企业长久发展提供基础支撑。

5.2 展望

企业对知识产权的保护增强了企业综合竞争实力，同时也利于企业产业结构的转型，符合国家知识产权发展战略的要求[42]。独角兽企业数量可以反映一个地区的创新资源的聚集程度和新动能的情况[43]。因此，从企业角度，科技型独角兽企业未来更应重视知识产权管理工作，加大研发费用投入力度，加快突破关键核心技术，培育更多高价值核心专利，补齐产业链供应链短板，提升知识产权产出的数量与质量，提高企业经济效益，采用更为积极的知识产权管理策略，寻求知识产权管理、科技创新与企业经济效益有机结合的新途径。从政府角度，未来应进一步完善知识产权相关的法律法规、增添科技型独角兽企业相关知识产权条款，在海外布局与维权援助方面给予积极积极主动相应，满足企业需求，最大限度维护企业合法权益，推动科技型独角兽企业不断增强知识产权创造、运用、保护、管理和服务的能力，推动企业有效运用知识产权法律手段，增强处理知识产权纠纷能力，创造优良的创新创业环境。

展望“十四五”，适逢国家推进知识产权强国建设的重要历史时期，知识产权发展迎来新机遇新挑战，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用凸显。进入新发展阶段，我们不仅应该尊重知识，更应把知识产权管理提高到关系国家经济发展战略的高度，不断加强知识产权及其管理的研究，用国际视野审视、思考知识产权强国建设，将国家战略具体落到实处，推动国民经济更好发展。