科研院所衍生企业转化动机对企业绩效的影响:市场扰动的调节作用

高玉峰，杨 洋，王叶茵，余 杰，王 锋，王 睿

(1.华东师范大学 国际关系与地区发展研究院，上海 200062;2.中国科学技术大学 管理学院，合肥 230026;3.中国航天系统科学与工程研究院，北京 100037)

目前，创新驱动发展已成为国家重要的经济发展战略。产学研合作作为创新生态体系中的一种重要形式，通过鼓励产业和学术部门之间的合作，能够有效促进先进知识和技术的自由流动，推进创新经济结构升级。由于科技产业的发展对科研投入有着高度的依赖，越来越多的科技型企业选择与高等院校、科研机构合作，开展协同创新，从而产生持续不断的科技成果和应用技术。产学研合作的具体方式包括专利、授权、合作协议以及创办衍生企业等[1]。以往的研究大多聚焦在大学-企业合作[2]，近年来，越来越多的研究开始关注到科研院所-企业合作[3]。创办衍生企业作为促进科技成果转化的重要形式，除大学衍生企业外[4]，科研院所衍生企业也值得研究者更多的关注[5]。以中科院为例，中科院下属约120个分院所，各分院所下都有举办衍生公司，与中科院具有直接或间接关系的公司总数超过10 000家，在科技产业中占据较大体量。中科院作为我国最重要的科研机构，其衍生企业的企业绩效是我国科研院所科技成果转化的重要表征。

在影响科研院所企业绩效的众多因素中，转化动机具有重要作用。具体而言，动机是激发和维持个体进行活动，并导致该活动朝向某一目标的心理倾向或动力[6]。对于衍生企业的创办需要科研工作者具有促进产学研合作的动机，这些动机正是引发衍生企业创办者创业行为的源头，是衍生企业创办者实行创业的重要内因，在一定程度上影响着衍生企业创办者的具体行为和创业活动。尽管不同母体单位创办衍生企业的动机种类不同，但强烈的动机有利于进一步刺激创业者整合资源、识别和把握潜在机会，因地制宜、因时制宜地调整战略，从而取得更强的企业绩效[7]。

基于上述背景，本文采用Iorio等[8]对动机的分类方式，将大学的转化动机应用到科研院所的情境中。具体而言，本文将科研院所衍生企业的动机分为资金、学习和使命3类，探讨在中美贸易摩擦不断升级的大环境下，不同种类的动机对科研院所衍生企业绩效的影响，旨在能够为中美贸易战背景下的衍生企业的创办和管理提供启示，为其如何应对外部环境的市场扰动提供建议。

1 理论分析与研究假设

1.1 科技成果转化

科技成果转化是我国科技工作的专有名词，在国外的研究中相似的说法还包括“技术转移”“研究的商业性转化”“学术成果的商业性转化”等[9]，表示将高等院校、科研院所等公共研究机构的相关成果转化为产品或服务的过程[10]。我国在1996年发布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》，成为科研院所、高等院校等协调和实施有关科技成果转化过程的重要依据，通过鼓励并规范科技成果转化活动，促进科技与经济相结合，加速经济建设和社会发展。

科技成果转化是一个复杂系统，系统内部有多方科技成果供体和受体，分别从自身利益出发相互作用，涉及研究、开发、生成、销售、市场等环节，并受到国家政策、外部经济和科技意识等多方面影响。在科技成果转化机制中，科技成果的供体为科研院所、高等院校，以及依附于高等院校与科研院所而建立的国家实验室[11]。科技成果的受体则多为企业和具有相关科研机构的衍生企业。科技成果转化过程包括科技成果所有权和使用权的转移，以及科技成果不断具体化、产品化、商品化与产业化的过程。其中，前者包括科技成果的商业转让、产学研合作和向衍生企业转让3种形式，也有研究者将衍生企业视为产学合作的一种表现[3]。后者包括小试、中试、产品化、商品化和产业化等阶段[9]。

本文关注科研院所衍生企业有如下3个方面原因:①以往的研究更多关注高等院校衍生企业[4]，对科研院所衍生企业的关注不够充分[5]。②传统观点认为科研院所相较于高等院校更倾向于进行基础研究，科研院所与高等院校的差异带来两者衍生企业的差异，但此观点缺少实证研究支持。③中国科学院作为我国最大的科研机构，承载着科技成果转化的任务。具体而言，中科院下属约120个分院所，各分院所下都有举办衍生公司。与中科院具有直接或间接关系的公司总数超过10 000家，在科技产业中占据较大体量。中科院科技成果覆盖物理、化学、生物、计算机等各个学科及细分方向。此外，中科院衍生企业的经营运作涉及国有资产保值增值问题[12]。

1.2 转化动机

科研机构或科研人员创办衍生企业，往往会受动机驱动，追求科技成果转化的特定目标。动机是激发和维持个体进行活动，并导致该活动朝向某一目标的心理倾向或动力[6]。转化动机对衍生企业的创办和经营具有至关重要的作用，是衍生企业发展的先行因素。

以往研究分析了研究人员的创业动机。Kuratko等[13]提出了包括外部报酬、独立或自主、内部报酬和家庭保障4个因素的创业动机结构模型。表1列出了Kuratko等的四因素的测量指标。陈子薇等[14]在中国情境下提出了成就型、机会型以及生存型创业动机，研究表明，创业者的创业动机深刻地影响企业的发展。Collins等[15]表明，创业动机影响创业家的创业生涯和创业绩效。芮正云等[16]认为创业动机对创业行为具有重要作用，对新创企业绩效产生重要影响。

以往研究也分析了学界与业界合作的动机。Lam等[17]认为财务回报、名声或事业回报、内在满足是科学家参加商业活动的动机。D’Este等[18]通过因子分析发现，商业化、学习、获取现金资源和获取非现金资源是促使学界与业界合作的动机。Ramos-Vielba等[19]通过因子分析发现，科研机构与非科研机构的合作动机包括深入研究，应用知识和获取财务资源。Iorio等[8]通过对意大利学界的调查认为资金、学习和使命是影响知识转化的重要动机。

在本文情景中，衍生企业的创办和经营更多依赖中介公司或科研机构负责科技成果转化的部门，科研人员在衍生企业的经营管理过程中参与程度并不高。因此，采用Iorio等[8]对动机的分类方式，将衍生企业创办动机分为资金、学习和使命3类。内部动机指个体对所从事的活动本身有兴趣而产生的动机，外部动机是由个体所从事的活动以外的刺激诱发而产生的动机[20]。资金是一种外部动机，包括经济利益和声誉或职业前景。对资金的需求促进衍生企业转化母体科技成果，为市场提供产品或服务而追求利润[23]。学习包括提升研究(外部动机)和由此带来的满足感(内在动机)。学习的动机促进研发机构将科研成果投向市场，吸收各方意见以完善研究[18]。使命是科研机构为社会带来贡献后享受的声誉赞美(外部动机)和满足(内部动机)。科研机构受使命驱动与企业合作，将科研成果直接作用于社会，提升社会效益[22]。由此提出如下假设:

H1科研院所衍生企业创办的资金动机对企业绩效具有显著的正向影响。

H2科研院所衍生企业创办的学习动机对企业绩效具有显著的正向影响。

H3科研院所衍生企业创办的使命动机对企业绩效具有显著的正向影响。

1.3 市场扰动

无论是自然系统还是社会系统，其所处的环境都有可能会发生扰动，这些扰动会引起系统改变。权变理论认为，企业绩效的良好表现不仅仅取决于企业战略本身制定的合理性与前瞻性，更需要实现企业战略与企业所处市场环境的高度契合，而在市场环境下所发生的改变本文称之为市场扰动。市场扰动具有产品偏好和客户需求、价格或成本结构以及竞争格局频繁变化且不可预测的特点[23]。

企业外部环境中的市场扰动提升了企业业务流程的模糊性和风险性，增强了企业战略与企业绩效之间的因果关系。国内科技企业面临的市场环境发生急剧变化，企业的技术进口和产品出口都受到关税条款的直接影响，产品成本和价格相应提升。由于市场扰动对企业招商引资能力、运行的稳定性与不确定性有着巨大的影响，因而市场扰动既有可能为企业的发展提供机遇，如出现新技术，投入新资源或新企业的进入;也有可能为企业的发展带来威胁，如出现竞争对手或经济衰退[24]。

市场扰动对企业绩效的影响包括但不限于如下3个方面。首先，市场扰动往往会促进技术创新和产品开发周期的缩短，这使得与技术相关的能力更受欢迎，从而使企业跟上竞争。但在高市场扰动的环境下，通过科技成果转化来获取资金的想法受到冲击，市场的不确定性提升了资金回流的难度。对资金的需求提升企业绩效的过程会受到市场扰动的负向影响。其次，在市场扰动中，对信息的需求将增加数倍，因为面对高度不确定性需要更多的数据来做出明智的决策。市场的剧烈变动导致将研发成果投入市场获取意见完善研究的流程受到阻碍[2]。对学习的需求提升企业绩效的过程也将会受到市场扰动的负向影响。最后，在高度市场扰动中，恶化的竞争环境将会促使对手急切地从各种渠道获取新想法，机会主义的风险以及保护自身的成本也将大大增加。这可能会导致企业过度保护自己的知识产权，使企业希望通过科技成果转化完成科研机构使命的意愿减弱，从而使提升企业绩效的过程也受到市场扰动的阻碍[8]。由此提出如下假设:

H1′市场扰动负向调节科研院所衍生企业创办的资金动机对企业绩效的正向影响。

H2′市场扰动负向调节科研院所衍生企业创办的学习动机对企业绩效的正向影响。

H3′市场扰动负向调节科研院所衍生企业创办的使命动机对企业绩效的正向影响。

综上所述，本文的理论框架如图1所示。

2 研究设计

2.1 数据来源

本文随机选取了来自中科院上海分院、成都分院、兰州分院和新疆分院的71家衍生企业发放调查问卷，问卷回收率达100%。表2列出了研究样本的基本情况。其中:约55%的企业少于30人，为中小型企业;约66%的企业本科以上员工达到50%以上;约80%企业创建时间超过3年。另外，45%的企业研发经费支出额占企业主营业务收入的比例超过10%。

表2 样本基本情况

研究样本分布在不同的行业。其中，科技推广和应用服务业有26家，研究和试验发展业有14家，专业技术服务业有10家，软件和信息技术服务业有8家，商务服务业有4家，电气机械和器材制造业有3家，批发业有2家，汽车制造业、生态保护和环境治理业、医药制造业、仪器仪表制造业各1家。

2.2 研究变量

本文研究的主要变量包括转化动机资金、学习、使命、企业绩效和市场扰动。问卷采用七维Likert量表进行测量，1=“非常低”/“非常不符合”，7=“非常高”/“非常符合”。本节将对问卷量表的来源和内容进行详细介绍。

2.2.1 转化动机 相较于创业动机，转化动机更多是对于科研机构中参与科技成果转化的科研人员而言。在本文的研究样本中，科研人员在衍生企业的经营管理活动中参与程度并不高。在实践中，科研院所衍生企业的创办和经营更多依赖由母体科研机构成立或控股的中介公司或专门负责科技成果转化的部门。因此，本文选择了更适合科研院所衍生企业的转化动机进行研究和测量。采用Iorio等[8]的成熟量表，通过6个题项分别对资金、学习和使命3类动机进行测量。量表内容如表3所示。

表3 转化动机量表

2.2.2 企业绩效 企业绩效具有主观和客观的测量方式。考虑到不同行业和类别的科创企业的客观绩效差别较大，本文选择了由填答人进行主观评测后汇报结果的测量方式。在主观的测量方式中，量表根据研究目的有不同的侧重维度。具体地，Fornell等[25]侧重客户满意度，Vorhies等[26]侧重市场有效性，Morgan等[27]侧重企业利润。本文关注科研院所衍生企业的市场有效性，选择了Morgan等的量表。在原有量表的基础上，本文增加了流动比率和利息保障倍数两个指标，分别用来衡量企业偿还短期和长期债务的能力。量表内容如表4所示。

表4 企业绩效量表

2.2.3 市场扰动 市场扰动涉及企业在外部市场环境中的客户偏好或需求，价格或成本结构以及竞争者组成的快速变化[23]。本文选用Jaworski等[28]的成熟量表对市场扰动进行测量，量表内容如表5所示。

表5 市场扰动量表

3 实证分析

3.1 信效度检验

由于本文涉及的研究变量均为成熟量表，故对转化动机资金、学习、使命、企业利润和市场扰动5个变量进行了验证性因子分析(CFA)。

信度检验采用了Cronbachα和组合信度两个指标。由表6可见，所有构念Cronbachα值高于0.86，组合信度值高于0.86。Cronbachα和组合信度两指标均高于0.7，表明所有构念的信度良好。

表6 信度和效度分析

效度检验中，本文对构念的聚合效度和区分效度进行了分析。聚合效度分析中采用了因子载荷和平均方差抽取(AVE)两个指标。由表6可见，所有的构念因子载荷均高于0.8，AVE值均高于0.6。这表明，构念具有良好的聚合效度。区分效度分析中，本文将各变量AVE的平方根和相关系数进行比较，发现每个变量的AVE的平方根均高于变量的相关系数，变量的区分效度良好(转化动机资金、学习和使命并不进行相互比较)。

3.2 描述性统计及相关分析

表7所示为各概念的描述性统计和相关分析结果。由表7可见，在转化动机资金(MF)、学习(MS)和使命(MM)中，获取资金的动机最强，学习的动机最低，且3个变量之间具备较高的相关性。样本对企业绩效(FP)和环境扰动(MT)两个概念的评分均高于平均值，代表市场扰动对企业存在影响。员工数量(EN)、本科以上员工比例(GP)、建立时间(RE)以及研发经费支出额占企业主营业务收入的比例(ET)为控制变量。

表7 描述性统计和相关分析

3.3 假设检验

采用一般线性回归(OLS)模型，通过SPSS软件及Process插件分别对科研院所衍生企业资金、学习和使命的转化动机对企业绩效的作用和市场扰动的调节作用进行了检测。调节作用检测采用Bootstrap抽样方法，置信区间为95%，样本量为5 000。

表8分别列出了在加入所有控制变量的基础上(a)加入自变量、(b)加入调节变量、(c)加入交互项的回归结果。

表8 回归结果

Model 1a表明，科研院所衍生企业以资金为转化动机对企业绩效的影响是显著正向的(β=0.04，p＜0.01)，H1得到支持。Model 2a表明，科研院所衍生企业以学习为转化动机对企业绩效的影响是显著正向的(β=0.36，p＜0.01)，H2得到支持。Model 3a表明，科研院所衍生企业以使命为转化动机对企业绩效的影响是不显著的(p＞0.05)，没有显著结果表明H3获得支持。

Model 2c表明，市场扰动负向调节科研院所衍生企业创办的学习动机对企业绩效的正向影响(β=-0.08，p＜0.1)，即当市场扰动强烈时，衍生企业的学习动机对企业绩效的正向影响减弱。H2′得到支持。Model 1c和Model 3c的结果表明，市场调节对衍生企业的资金和使命动机对企业绩效的影响的调节作用不显著(ps＞0.1)，因此没有显著结果表明H1′和H3′获得支持。

4 结论

本文补充了科研院所衍生企业这一话题的文献[5]，对科研院衍生企业的科技成果转化过程进行了实证研究。通过中科院71家衍生企业的调查的一手数据，本文验证了创办科研院所衍生企业的资金和学习动机对企业绩效的正向影响，并发现了市场扰动负向调节科研院所衍生企业的学习使命对企业绩效的正向影响。当市场扰动强烈时，科研院所衍生企业的学习动机对企业绩效的正向影响减弱。

研究结果表明，不同种类的动机对企业绩效的影响存在差异。在我国科研院所衍生企业的样本中，企业追求资金(β=0.04，p＜0.01)和实现学习(β=0.36，p＜0.01)的动机都对企业绩效具有显著正向影响。企业对完成自身使命的追求对企业绩效没有显著影响(p＞0.1)，可能的原因是，在我国大学或科研院所等机构中，创造经济价值的社会使命并未被充分实践，我国科研院所并未充分将经营衍生企业等科技成果转化活动视作自身使命[29-30]。研究结果启示我们应鼓励科创企业的各类转化动机，并通过政府配套政策对大学或科研院所的科技成果转化活动进行促成、引导和规范。

在中美贸易摩擦的宏观背景下，全球经济格局发生动荡，我国的科技产业发展受到严重阻碍。对于在衍生企业中追求学习的企业而言，市场扰动具有显著的负向调节作用(β=-0.08，p＜0.1)。这表明，政府和科研院所对以学习为动机创办的衍生企业可以给予适当的政策倾斜，以保障此类企业在贸易战的宏观背景下得以存活和更好的发展。

本文的研究有如下不足。首先，样本总量较小。尽管本文通过Bootstrap抽样方法提升了样本数量，但现有样本数量在同类研究中仍然属于较少的。其次，数据来源单一。在控制变量的处理中，本文将定序数据转化为定比数据，客观数据的缺失使得简化处理的误差无法被消除。因此，未来的研究可以进一步比较科研院所衍生企业和高等院校衍生企业的差别，探讨科研院所和高等院校在科技成果转化中的差异。在科研院所衍生企业的背景下，未来的研究可以分析母体特点、企业特点、企业与母体关联等因素对衍生企业绩效的影响。未来的研究还可以通过时间序列对贸易战前后我国科技企业的变化进行刻画，通过双重差分或断点回归设计等方法对贸易战的因果效应进行分析。