新举措：五大工程加码“凤凰行动”宁波计划

为进一步推动资本市场“宁波板块”发展，打造宁波经济高质量发展新动能。此次出台的《意见》，将着力打造五大工程，加码甬企上市扶持力度，助力甬企争先进位。这也是“凤凰行动”宁波计划设计出的一条全新路径。

之一：实施资本市场主体倍增工程

“凤凰行动”宁波计划自2017年实施以来，宁波在资本市场取得了长足进步，累计新增A 股上市公司近50 家，IPO 募集资金逾275 亿元；上市公司通过发行可转债、非公开增发、发行公司债等方式融资逾1000 亿元。

而此次发布的《意见》指出，为大力实施资本市场主体倍增工程，推出一系列政策措施，鼓励宁波企业多渠道上市挂牌。

一是鼓励企业多渠道上市挂牌。其中，企业上市辅导备案、递交境内IPO 申报材料被受理、在境外主要证券交易所成功上市，都将获得市级财政给予的一次性补助，最高可达300 万元。国家级单项冠军企业成功上市，给予200 万元特别奖励，国家级专精特新“小巨人”企业、高端服务业企业和科创板企业成功上市，给予100 万元特别奖励；上市公司二次上市，市级财政给予最高50 万元的一次性补助。此外，我市相关部门还将配套国家新三板改革，研究制定相关专项政策。

二是加大后备力量的培育，是资本市场“宁波板块”不断壮大的重要保证。根据《意见》，未来五年，我市将建立多层次、全覆盖的市级拟上市企业后备库，对入库企业在项目扶持、平台认定、资格认证和资金融通等方面给予重点支持。鼓励金融机构为入库企业提供专属综合金融服务方案和创新金融产品；发挥资本市场联络员作用，深入挖掘优质企业。推动企业上市“一件事”改革扩面提效，集成办理拟上市企业合法合规证明等事项。此外，相关企业因上市挂牌聘请具有证券从业资格的中介机构实施股改，或新设立股份有限公司并承继原企业资产、业务的，市级财政将根据其贡献度给予补助。

三是加快企业股份制改造。鼓励符合条件的企业改制为股份有限公司，建立现代企业制度。各地要进一步加强财政扶持和政策培育，帮助企业切实降低改制成本，夯实股改基础。企业因上市挂牌聘请具有证券从业资格的中介机构实施改制并变更设立股份有限公司，或聘请具有证券从业资格的中介机构新设立股份有限公司并承继原企业资产、业务的，市级财政根据其贡献度给予补助。

之二：实施上市公司质量跃迁工程

支持上市公司开展并购重组。鼓励上市公司立足主业，开展产业链上的并购重组。严格落实国家相关税收支持政策。鼓励各类金融机构积极稳妥开展并购贷款等业务。政府产业基金重点投向上市公司符合产业转型升级方向的并购重组。上市公司实施并购重组购买资产，达到中国证监会重大资产重组标准的，以及上市公司并购本地非关联未上市企业，并购金额在并购对象净资产2 倍以上的，市级财政按照并购交易实际发生额的5‰给予一次性补助，最高不超过2000 万元。

以再融资推动上市公司再发展。支持上市公司通过配股、增发、优先股、可转债、公司债、资产证券化等市场化方式开展再融资。市级财政按募集资金投资在宁波市内的实际投资额（含补充流动资金）的3‰给予一次性补助，单家企业年度最高补助100 万元。市外上市公司募投项目落地宁波，且对地方就业、税收等作出贡献的，可参照本市上市公司享受政策。

深入开展上市公司产业引领。鼓励上市公司积极承接产业项目，为地方建设及经济社会发展提供专业服务和产品。各地各部门要优化募投项目、并购重组项目落地服务，协调解决立项、用地、环评等问题。对于上一年净利润10 亿元以上，或近半年平均市值在200 亿元以上的上市公司，市政府统筹设立品牌产业园区。

推动国有上市公司做大做优做强。将国有控股企业IPO 以及国有控股上市企业重组作为深化混合所有制改革的重要途径，推动经营性国有资产资本向上市公司集中。按照市场化原则，推进国有金融机构混合所有制改革。全力培育和推动一批国有控股企业IPO，鼓励国有控股上市企业通过资产注入、开展直接融资等方式做强做大，鼓励国有资本成为上市公司的基石投资者。

切实提高上市公司规范治理水平。将上市公司治理纳入市域治理现代化建设体系。引导上市公司不断完善公司治理，规范内部控制，提高信息披露质量。依法理顺国有控股上市公司与控股股东的关系，维护上市公司独立性，探索建立国有控股上市公司治理机制。压实中介机构“看门人”职责，严厉打击中介机构及有关金融机构证券业务违法违规行为。

之三：实施中介机构聚变升华工程

从宁波市上市公司行业结构来看，制造企业的比例超过了80%，尤其是汽车零部件行业先后诞生了17 家A 股上市公司，占A 股“宁波军团”近1/6，这个数量在全国也高居首位。

“百尺竿头更进一步。”金融系统业内人士在接受记者采访时分析认为，宁波市上市群体中传统制造业占据主导，科技含金量有待提高；境外上市企业偏少，上市银行不多；服务于资本市场的证券法人机构与国际性的法律、会计、评级等中介机构亟需培育引进等等。

一家企业成功上市，是众多机构共同服务的结果。按照《意见》，我市将全力推动中介机构聚变升华，为甬企上市和本土资本市场做大做强营造一流金融生态。

为此，未来五年，我市将全力支持证券期货法人机构健康发展。对新设证券期货法人机构总部继续给予政策扶持，按其注册资本的4%给予一次性补助，总额不超过1 亿元。证券期货法人机构总部因业务发展需要增加实收资本金的，按其资本金增加额30 亿元以上、20亿元以上、10 亿元以上、5 亿元以上，分别给予1000万元、500 万元、200 万元、100 万元补助。证券期货法人机构开业后，按照市级有关政策“一事一议”予以扶持。对符合市县两级人才政策条件的证券期货法人机构员工，落实相关支持政策。

加快法律、财会等高端服务业高质量发展。探索引进头部机构整体落户宁波，鼓励本土机构通过改制、合并等方式做大做强，尽快达到备案从事证券服务业务的资格条件。以证券公司为核心，打造法律、财会、评估、财顾等机构共生共荣的生态圈。组织证券业务专题培训，选派优秀从业人员赴市外头部机构学习，支持总部机构办理证券业务时从宁波分支机构选调人员参与跟进。

加大股权投资基金培育力度。持续提升政府产业基金市场化运作水平，放宽出资规模和返投比例等方面限制要求，撬动境内外优秀公募、私募、险资等投资我市战略性新兴企业和重点领域企业。研究建立私募股权投资基金风险补贴机制。开展合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境内有限合伙人（QDLP）试点。

之四：实施数智赋能资本先行工程

根据《意见》，未来五年，我市将通过实施数智赋能资本先行工程，支持上市公司成为区域创新节点。发挥上市公司在技术创新和集聚资源方面优势，推动云计算、大数据、物联网、工业互联网等新技术与产业深度交融。支持上市公司加大研发投入，全面执行研发费用税前加计扣除政策，鼓励有条件的区县（市）再按一定比例给予奖补。完善国有企业技术创新评价机制，将国有上市公司研发投入视同利润纳入经营业绩考核。加快科技成果转化，鼓励上市公司建设市级创新中心、工程研究中心，被成功认定的，市级财政给予最高不超过1000 万元资金支持。

同时，我市将加快打造宁波资本市场数智服务矩阵。按数智化要求整合发展区域内主要金融基础设施和服务平台。持续提升沪深证券交易所在甬服务基地、深交所科创路演中心、科创板企业培育中心、长三角资本市场服务基地宁波分中心等平台，设立北京证券交易所宁波服务基地。进一步完善资本市场培育信息系统支持企业上市和培育孵化后备梯队功能，研究与“甬金通”数智金融大脑对接。完善金融顾问制度，设立金融顾问事务所。发挥行业协会功能，为企业对接资本市场和资源整合提供优质服务。

其次，我市将推动全国首批区域性股权市场创新试点先行先试。据了解，早前宁波出台的区域性股权市场创新试点建设实施方案（以下简称方案）中，明确将持续完善区域性股权市场制度供给，促进培育企业规范运作和持续发展，力争到2025年形成功能完备、灵活高效、富有活力、安全规范，与宁波经济高质量发展需求相匹配的新型区域性股权市场，为全国区域性股权市场制度和业务创新探索“宁波模式”、提供“宁波经验”。本次《意见》也明确，支持宁波股权交易中心同三大证券交易所共建企业规范培育市场化服务机制，打通挂牌企业转入新三板绿色通道，推动监管部门将证券公司支持创新试点工作纳入分类评价，建立区域性股权市场与中国结算账户对接机制。推进智慧股交建设，整合集成政府助企政策和机构惠企产品。建立资本市场人才库，力争5年培育500 名董事会秘书、财务总监等高端人才，市级财政每年安排200 万元，以政府购买服务形式承担部分经费。各地各部门要在财政支持、股改规范、数据共享、工商对接等方面加大支持力度。

之五：实施金融生态品质提升工程

未来五年，我市将着力实施金融生态品质提升工程，完善上市公司会诊帮扶机制，加强风险预警监测，建立健全风险信息内部通报机制，并与“甬金通”数智金融大脑对接。加强存量风险化解，定点联系高风险上市公司，压实大股东、实际控制人主体责任，制定“一企一策”风险化解方案；对纾困目的明确、决策程序合规、属地政府支持的国有资本投资项目或基金，建立容错机制。协调市内金融机构执行场内质押标准，严格控制限售股质押；支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构以法制化、市场化方式参与上市公司风险化解。

畅通上市公司退出渠道。畅通主动退市、并购重组、破产重整等多元化退出渠道。对缺乏持续经营能力、严重违法违规、扰乱市场秩序的公司，积极配合监管部门启动退市程序。建立完善由属地政府牵头的退市风险联合防控工作机制。控股股东需要破产重整的，依法简化破产案件审理模式，企业重整成功后，金融监管、税务等部门应当按照有关规定及时调整重整企业信用。支持市内优质资产通过重组方式进入上市公司，盘活存量资源。

积极做好其他各类风险防范。规范从市外引入、收购上市公司行为，防止输入性风险。全面评估境外风险要素，科学引导企业境外融资。加强“走出去”风险提示，防范对外盲目投资和开展脱离主业的境外资产收购风险。加强私募股权基金监管，完善会商工作机制，引导各类基金小镇规范发展，切实防范私募基金领域非法集资风险。